证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2022-001
江苏富淼科技股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 3,055,000 股，占公
司总股本的 2.50%，限售期为公司股票上市之日起 12 个月。本
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除 战 略 配 售 股 份 外 ， 本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 数 量 为
32,161,690 股，占公司总股本的 26.33 %，限售期为公司股票上
市之日起 12 个月。
本次上市流通日期为 2022 年 1 月 28 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于
2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富淼科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号），
江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）
1
获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,055.00
万股,并于 2021 年 1 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。公
司发行完成后总股本为 12,215.00 万股，其中有限售条件流通股
97,273,717 股，无限售条件流通股 24,876,283 股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份以及
部分战略配售限售股份，限售期为自公司首次公开发行的股票在
上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月，具体情况如下：
1、公司首次公开发行战略配售之高级管理人员与核心员工
专项资产管理计划“华泰证券资管－中信银行－华泰富淼科技家
园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划”，涉及股东数量为 1
名，对应限售数量为 3,055,000 股，为该限售期的全部战略配售
股份数量，占公司总股本的 2.50%。
2、公司首次公开发行部分限售股涉及股东数量为 10 名，对
应股票数量 32,161,690 股，占公司总股本的 26.33%。
上 述 限 售 股 股 东 数 量 合 计 为 11 名 ， 对 应 股 份 数 量 为
35,216,690 股，占公司总股本的 28.83%，限售期均自公司股票
上市之日起的 12 个月，现限售期即将届满，将于 2022 年 1 月
28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变
化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配
售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生
因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
2
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市招股说明书》《江苏富淼科技股份有限公司首次公开发
行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股
东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）关于股份流通限制、自愿锁定的承诺
1、公司股东北京瑞仕邦精细化工技术有限公司、苏州鸿程
景辉投资合伙企业（有限合伙）、张家港以诺聚慧源投资企业（有
限合伙）、南通欣和晟企业管理有限公司（曾用名“南京欣和晟
投资管理有限公司”）、张家港翔运企业管理合伙企业（有限合伙）
（曾用名“张家港翔运富通投资合伙企业（有限合伙）”）、张家
港润达企业管理合伙企业（有限合伙）（曾用名“张家港瑞和润
达投资合伙企业（有限合伙）”）、苏州瑞通龙熙新兴创业投资企
业（有限合伙）、天津福熙投资管理合伙企业（有限合伙）、沈坚
杰、苏州一喜一方投资管理合伙企业（有限合伙）承诺如下：
（1）自富淼科技股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托
他人管理本公司/本企业/本人已直接或间接持有的富淼科技首
次公开发行前的股份（以下简称“首发前股份”），也不要求富淼
科技回购该部分股份。
（2）本公司/本企业/本人所持富淼科技首发前股份的锁定
期届满后，本公司/本企业/本人拟减持首发前股份的，还将严格
遵守法律、行政法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所关于股份减持的相关规定。
3
（3）若未履行上述承诺事项，本公司/本企业/本人将在富
淼科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体
上公开披露未能履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向富
淼科技其他股东和社会公众投资者道歉；如违反上述承诺事项，
所得收益归富淼科技所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本公司/本企业/本人将依法赔偿投
资者损失。
2、公司全体董事和高级管理人员承诺如下：
（1）自富淼科技股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托
他人管理本人已直接或间接持有的富淼科技股份，也不要求富淼
科技回购该部分股份。
（2）富淼科技股票上市后 6 个月内，如富淼科技股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价（若富淼科技股票在此期间
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价
应相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（若该日不是交易
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有富
淼科技股份的锁定期自动延长 6 个月。
（3）本人所持富淼科技股份锁定期届满后两年内减持的，
其减持价格不低于发行价。
（4）本人所持富淼科技股份锁定期届满后，本人在富淼科
技任职期间，每年转让股份不超过本人所持有富淼科技股份总数
的 25%，在离职后半年内，不转让本人所持富淼科技股份。本人
4
在任职期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，本人亦遵守本条承诺。
（5）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行限售与减
持的承诺。
（6）本人拟减持富淼科技股份的，还将严格遵守法律、行
政法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所关于股份减持的相关规定。
（7）若未履行上述承诺事项，本人将在富淼科技股东大会
及中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体上公开披露未能
履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向富淼科技其他股东
和社会公众投资者道歉；如违反上述承诺事项，所得收益归富淼
科技所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
3、公司全体监事承诺如下：
（1）自富淼科技股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托
他人管理本人已直接或间接持有的富淼科技股份，也不要求富淼
科技回购该部分股份。
（2）本人所持富淼科技股份锁定期届满后，本人在富淼科
技任职期间，每年转让股份不超过本人所持有富淼科技股份总数
的 25%，在离职后半年内，不转让本人所持富淼科技股份。本人
在任职期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，本人亦遵守本条承诺。
（3）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行本承诺。
5
（4）本人拟减持富淼科技股份的，还将严格遵守法律、行
政法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所关于股份减持的相关规定。
（5）若未履行上述承诺事项，本人将在富淼科技股东大会
及中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体上公开披露未能
履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向富淼科技其他股东
和社会公众投资者道歉；如违反上述承诺事项，所得收益归富淼
科技所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
4、公司核心技术人员承诺如下：
（1）自富淼科技股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托
他人管理本人已直接或间接持有的富淼科技首次公开发行前的
股份（以下简称“首发前股份”），若本人在前述期间自富淼科技
处离职，离职后 6 个月内，不转让或委托他人管理本人已直接或
间接持有的富淼科技首发前股份。
（2）自首发前股份的锁定期届满之日起 4 年内，本人每年
转让的首发前股份不超过富淼科技上市时本人所持富淼科技首
发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
（3）本人拟减持富淼科技股份的，还将严格遵守法律、行
政法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会、上海证券交易
所关于股份减持的相关规定。
（4）若未履行上述承诺事项，本人将在富淼科技股东大会
及中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体上公开披露未能
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履行承诺的具体原因，并就未履行承诺事宜向富淼科技其他股东
和社会公众投资者道歉；如违反上述承诺事项，所得收益归富淼
科技所有。如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
5、公司战略配售限售股股东承诺如下：
富淼科技高级管理人员和核心员工参与本次发行战略配售
设立的专项资产管理计划华泰富淼科技家园 1 号科创板员工持
股集合资产管理计划限售期为 12 个月，限售期自公开发行的股
票在上交所上市之日起开始计算。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
公司股东北京瑞仕邦精细化工技术有限公司、苏州鸿程景辉
投资合伙企业（有限合伙）分别作出如下承诺：
1、本公司/本企业在减持富淼科技股票时将遵守《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》和《上海证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的以下
规定：采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 个自然日内，
减持股份的总数不超过富淼科技股份总数的 1%；采取大宗交易
方式的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不超过富
淼科技股份总数的 2%；采取协议转让方式的，单个受让方的受
让比例不低于富淼科技股份总数的 5%。上述减持的其他事项，
按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
2、当富淼科技或本公司/本企业存在法律法规、中国证监会
及上海证券交易所规定的禁止减持股份情形时，本公司/本企业
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将不会减持富淼科技股份。
3、当本公司/本企业计划减持富淼科技股份时，将严格按照
法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定履行全部的
报告及信息披露义务。
4、本公司/本企业将严格遵守法律法规、中国证监会及上海
证券交易所关于股东持股及股份变动的规定，规范诚信履行股东
的义务。如本公司违反减持承诺，本公司/本企业将违规减持股
票的全部收益上缴富淼科技。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承
诺。
截至本公告披露日，各限售股股东严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 35,216,690 股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,055,000 股，限
售期为公司股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数
量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为
32,161,690 股。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 1 月 28 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限
号 名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 售股数
本比例 量（股）
8
1 北京瑞仕邦精细化 10,860,977 8.89% 10,860,977 0
工技术有限公司
2 苏州鸿程景辉投资 4,909,399 4.02% 4,909,399 0
合伙企业（有限合
伙）
3 华泰证券资管－中 3,055,000 2.50% 3,055,000 0
信银行－华泰富淼
科技家园 1 号科创
板员工持股集合资
产管理计划
4 张家港以诺聚慧源 2,711,111 2.22% 2,711,111 0
投资企业（有限合
伙）
5 南通欣和晟企业管 2,666,667 2.18% 2,666,667 0
理有限公司
6 张家港翔运企业管 2,419,410 1.98% 2,419,410 0
理合伙企业（有限合
伙）
7 张家港润达企业管 2,371,904 1.94% 2,371,904 0
理合伙企业（有限合
伙）
8 苏州瑞通龙熙新兴 2,222,222 1.82% 2,222,222 0
创业投资企业（有限
9
合伙）
9 天津福熙投资管理 1,777,778 1.46% 1,777,778 0
合伙企业（有限合
伙）
10 沈坚杰 1,333,333 1.09% 1,333,333 0
11 苏州一喜一方投资 888,889 0.73% 888,889 0
管理合伙企业（有限
合伙）
合计 35,216,690 28.83% 35,216,690 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 32,161,690 12
2 战略配售股份 3,055,000 12
合计 35,216,690 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，富淼科技本次上市流通的限售股
份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的
各项承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相
关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相
关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于
10
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机
构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
六、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 21 日
11
