富淼科技：江苏富淼科技股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议公告2022-03-15
证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2022-016
江苏富淼科技股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事
会第十二次会议通知于 2022 年 3 月 4 日以电子邮件形式发出，
并于 2022 年 3 月 14 日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相
结合的方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议
监事 3 名。会议由监事会主席周汉明先生主持，会议的召集和召
开符合法律、行政法规、部门规章和《江苏富淼科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议形成以下决议：
1、审议通过《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
报告期内，监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会
议事规则》等有关规定，认真履行各项职权和义务，在维护公司
利益、股东合法权益、改善法人治理结构、高级管理人员履职情
况的监督，切实维护公司和股东利益。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、审议通过《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
公司结合实际经营情况做出的财务决算报告，真实地反映出
公司 2021 年的主要经营状况和财务状况等事项。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、审议通过《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为公司 2021 年年度报告的编制和审议程
序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公
司 2021 年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了
公司 2021 年度的财务状况和经营成果等事项；在年度报告编制
过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密
规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年年度披露的信息
真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上的《2021 年年度报告摘要》和《2021 年
年度报告》全文。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、审议通过《关于公司 2021 年年度利润分配方案的议案》
经审核，监事会认为：该年度利润分配方案充分考虑了公司
盈利情况、现金流状况及资金需求等各种因素，符合公司经营状
况，兼顾投资者的合理投资回报和公司可持续发展需求，不存在
损害全体股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法
律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司 2021 年年
度利润分配方案公告》（公告编号：2022-013）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5、审议通过《关于监事 2021 年度薪酬发放情况及 2022 年
度薪酬方案的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
6、审议通过《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》
监事会认为公司预计与关联方发生的 2022 年度日常关联交
易是公司基于公平、公正、公开原则开展，不会损害公司和全体
股东的利益，审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等
法律法规以及《公司章程》的有关规定。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司关于预计
2022 年度日常关联交易的公告》（公告编号：2022-014）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7、审议通过《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的
规定和其他内部控制监管要求，结合内部控制制度和评价办法，
监事会对公司内部控制有效性进行了评价，公司 2021 年度内部
控制在重大事项上符合全面、真实、准确的原则和要求。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司 2021 年度
内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8、审议通过《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的议案》
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2022-017）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、审议通过《关于部分募投项目延期、变更实施地点及调
整内部结构的议案》
监事会认为公司本次部分募投项目延期、变更实施地点及调
整内部结构是公司根据募投项目实施的实际情况做出的审慎决
定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，该事项审批程序
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中
小股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司本次部分募投项
目延期、变更实施地点及调整内部结构的事项。
具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司关于部分募
投项目延期、变更实施地点及调整内部结构的公告》（公告编号：
2022-019）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
10、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
预案（修订稿）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
以及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、
法规和规范性文件的规定，公司各项条件满足现行法律、法规及
规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规
定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。就本次向不
特定对象发行可转换公司债券，公司编制了《江苏富淼科技股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
11、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
的论证分析报告（修订稿）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法
规和规范性文件的规定，公司编制了《江苏富淼科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订
稿）》。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
12、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法
规和规范性文件的规定，公司编制了《江苏富淼科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告》。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
13、审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄
即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订
稿）的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和中国证监会
《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，公司就本次
可转换公司债券发行对股东权益和即期回报可能造成的影响进
行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主
体出具了承诺。
本议案所述具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《江苏富淼科技股份有限公司关于
向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与
公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司监事会
2022 年 3 月 15 日
