证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2022-017
江苏富淼科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实
际情况，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富
淼科技”）董事会对 2021 年度募集资金存放和实际使用情况专项
报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关
于同意江苏富淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可[2020]3567 号）同意，公司首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行价格 13.58 元，
新 股 发 行 募 集 资 金 总 额 为 41,486.90 万 元 ， 扣 除 发 行 费 用
4,794.58 万元（不含税）后，募集资金净额为 36,692.32 万元。
1
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的
资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2021]0120 号《验
资报告》。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用和结余情况
如下：
单位：人民币万元
序号 项目 金额
1 2021 年 1 月 25 日实际到账的募集资金 38,401.51
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金预先支付 1,709.19
2
发行费用置换金额）[注]
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 2,362.86
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 12,263.10
5 减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品 15,223.13
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户利息收入 627.52
6
扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 7,470.75
8=7+5 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金结余 22,693.87
[注] 初始存放金额合计38,401.51万元与公司募集资金净额36,692.32万元的差额
1,709.19万元系募集资金到账后需要支付的与发行有关的直接相关费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效
率，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关
规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募
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集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司
（以下简称“保荐机构”）、募集资金专户开户银行（中信银行张
家港支行、中国农业银行股份有限公司张家港分行凤凰支行、宁
波银行股份有限公司张家港支行、中国工商银行股份有限公司张
家港分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行）签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”。前
述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按
照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
2021 年 4 月 28 日，公司全资子公司苏州富淼膜科技有限公
司（以下简称“富淼膜科技”）与公司、中国农业银行股份有限
公司张家港分行、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《四方监管协
议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户，募
集资金存储情况（含现金管理余额）如下:
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单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行张家港支行 8112001012800582623 募集资金专户 39,914,561.49
中国农业银行股份有限公司张家港分
10528101040012188 募集资金专户 6,854,276.69
行凤凰支行
中国农业银行股份有限公司张家港分 10528101040012568[
募集资金专户 -
行凤凰支行 注]
宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000374848 募集资金专户 14,779.18
中国工商银行股份有限公司张家港凤
1102029029000034803 募集资金专户 1,210,386.96
凰支行
中国建设银行股份有限公司张家港凤 3225019862590000045
募集资金专户 26,713,464.77
凰支行 0
中国农业银行股份有限公司张家港分 七天通知存款
10528151300000458 10,000,000.00
行凤凰支行 账户
中国农业银行股份有限公司张家港分 结构性存款账
10528141900010902 20,000,000.00
行凤凰支行 户
结构性存款账
中信银行张家港支行 8112001112800627091 30,000,000.00
户
结构性存款账
中信银行张家港支行 8112001111800629493 50,000,000.00
户
宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000379945 定期存款账户 5,041,250.00
宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000379889 定期存款账户 35,000,000.00
七天通知存款
宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000383008 2,190,000.00
账户
合 计 226,938,719.09
[注]该账户为子公司苏州富淼膜科技有限公司开设的专户。2021 年 4 月 28 日公司分别召开
第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金
向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司从募集资金专户划拨相关金额至
全资子公司苏州富淼膜科技有限公司“950 套/年分离膜设备制造项目”募集资金专户作为
无息借款，在借款额度内视项目建设实际需要分期汇入。其中 1,471.98 万元已于 2021 年 3
月 29 日经第四届董事会第七次会议审议同意用于置换该项目的预先投入资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
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截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募
投项目”的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见
附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第七次会议及第四届
监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意
公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金，置换金额为 27,260,156.35 元,其中置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金 23,628,638.50 元，置换预先支付的发
行费用（不含增值税）的自筹资金 3,631,517.85 元。中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏富淼科技股份有限
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的
鉴证报告》中汇会鉴[2021]1243 号）。截至 2021 年 12 月 31 日，
前述置换事项已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率和收益，公司于 2021 年 1 月 28 日
召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用总额不超过人民币 35,000.00 万元的暂时闲置资
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金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经
营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于通知存款、保
本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等）。上述额
度内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事
项均发表了同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管
理的情况详见下表：
单位：人民币元
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日 是否赎回
中国农业银行
股份有限公司 7 天通知存
10,000,000.00 2021/11/30 无 否
张家港分行凤 款
凰支行
宁波银行股份
有限公司张家 定期存款 35,000,000.00 2021/1/29 2022/1/29 否
港支行
宁波银行股份
有限公司张家 定期存款 5,041,250.00 2021/7/29 2022/1/29 否
港支行
宁波银行股份
7 天通知存
有限公司张家 2,190,000.00 2021/2/8 无 否
款
港支行
“汇利丰”
2021 年第
5783 期对公 20,000,000.00
中国农业银行 2021/8/27 2022/3/1 否
定制人民币
结构性存款
产品
共赢智信汇
中信银行张家 率挂钩人民 30,000,000.00 2021/10/27
2022/1/25 否
港支行 币结构性存
款 06813 期
中信银行张家 共赢智信汇 50,000,000.00 2021/11/10 2022/2/8 否
6
港支行 率挂钩人民
币结构性存
款 07051 期
合计 152,231,250.00
[注]公司于 2022 年 1 月 25 日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司继续使用总额不超过人民币 25,000.00 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司按照相关法律、法规、规范性文件
的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本
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公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司
募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况
出具的鉴证报告的结论性意见。
会计师事务所认为，富淼科技公司管理层编制的《关于 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格
式指引的规定，如实反映了富淼科技公司 2021 年度募集资金实
际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：富淼科技 2021 年度募集资金存放
与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律法规和公司《募集资金管理办法》等制度文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
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2022 年 3 月 15 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：江苏富淼科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 36,692.32 本年度投入募集资金总额 14,625.96
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 14,625.96
-
总额比例
截至
已变 期末 项目
更项 截至期末累计 投入 可行
项目达到 本年
目，含 调整后募集资 截至期末累 投入金额与承 进度 性是
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入 预定可使 度实 是否达到
承诺投资项目 部分 金投资总额 计投入金额 诺投入金额的 （%） 否发
投资总额 投入金额(1) 金额 用状态日 现的 预计效益
变更 [注 1] (2) 差额(3)＝ (4) 生重
期 效益
（如 (2)-(1) ＝ 大变
有） (2)/ 化
(1)
项目尚在
年产 3.3 万吨水 建设，预
处理及工业水过 计 2022 年
33.7 [注
程专用化学品及 否 28,700.00 17,551.16 17,551.16 5,925.46 5,925.46 -11,625.70 第四季度 不适用 否
6 2]
其配套 1.6 万吨 达到预定
单体扩建项目 可使用状
态
950 套/年分离膜 否 10,800.00 6,604.62 6,604.62 3,010.81 3,010.81 -3,593.81 45.5 项目尚在 [注 不适用 否
10
设备制造项目 9 建设，预 2]
计 2022 年
第四季度
达到预定
可使用状
态
项目尚未
开始，预
计 2023 年
研发中心建设项 [注
否 6,900.00 4,219.62 4,219.62 - - -4,219.62 - 第四季度 不适用 否
目 2]
达到预定
可使用状
态
68.4 不适
补充流动资金 否 13,600.00 8,316.93 8,316.93 5,689.69 5,689.69 -2,627.24 不适用 不适用 否
1 用
合计 — 60,000.00 36,692.32 36,692.32 14,625.96 14,625.96 -22,066.36 - - - - -
未达到计划进度原因
[注 3]
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
2021 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
募集资金投资项目
用的自筹资金，置换金额为 27,260,156.35 元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
先期投入及置换情况
出具了《关于江苏富淼科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和
支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]1243 号）。截至 2021 年 12 月 31 日，
前述置换事项已完成。
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用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2021 年 1 月 28 日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用总额不超过人民币 35,000.00 万元的暂时闲置资金在确保不影响募集资金投资项
对闲置募集资金进行 目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购
现金管理，投资相关产品情况 买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、
结构性存款、大额存单等）。上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事
项均发表了同意意见。相关产品情况详见本专项报告三（四）之说明。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]由于公司本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额 36,692.32 万元低于
招股说明书中项目预计募集资金使用规模 60,000.00 万元。公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整
公司募投项目金额的议案》，对 2020 年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司
将通过自筹资金解决。
[注 2]项目尚在建设，暂未达到产出条件，不产生效益。
[注 3] 公司募投项目延期情况具体说明如下：
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变更前预计达到 变更后预计达到
序号 项目名称 延期原因
可使用状态日期 可使用状态日期
由于新冠疫情对工程建设的影响，项目进度有一定程度延迟。
根据公司目前投资计划进展情况，考虑到“年产 3.3 万吨水
处理及工业水过程专用化学品及其配套 1.6 万吨单体扩建项
目”规模较大，公司采用分步实施建成投产，其中固体型聚
年产 3.3 万吨水处理及工业水过程专用
1 2022 年 4 月 2022 年第四季度 丙烯酰胺产线目前已完成设备安装，正在进行调试，预计
化学品及其配套 1.6 万吨单体扩建项目
2022 年第二季度试生产；乳液型聚丙烯酰胺及水分散型水溶
性高分子产线目前正在安装设备，预计 2022 年第三季度试生
产；配套功能性单体产线已签订部分设备合同，预计 2022
年第四季度完成设备安装及调试，进入试生产。
由于新冠疫情影响以及部分设备的安装、调试稍有延迟导致
2 950 套/年分离膜设备制造项目 2022 年 4 月 2022 年第四季度 该募投项目达到预计可使用状态有所延期，目前公司正全力
推进设备安装及调试工作，预计在 2022 年第四季度试生产。
公司计划变更“研发中心建设项目”实施地点，由张家港市
飞翔化工集中区变更至张家港市凤凰镇望湖路南侧。实施地
3 研发中心建设项目 2022 年 4 月 2023 年第四季度 点的变更将导致募投项目的整体建设进度延后，经审慎考量，
公司拟将“研发中心建设项目”的建设期延长至 2023 年第四
季度。
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