证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2023-031
转债代码：118029 转债简称：富淼转债
江苏富淼科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律法规的规定并结合公司实际情况，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称
“公司”或“富淼科技”）董事会对 2022 年度募集资金存放和实际使用情况专项
报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富
淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号）
同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行
价格 13.58 元，新股发行募集资金总额为 41,486.90 万元，扣除发行费用
4,794.58 万元（不含税）后，募集资金净额为 36,692.32 万元。中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并
1
出具了中汇会验[2021]0120 号《验资报告》。
2、向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 14 日核发的《关于同意江苏
富 淼 科技股份有限公司向不特 定对象发行可转债注册的批复》（证监许可
[2022]2757 号），公司向不特定对象发行可转债 450.00 万张，每张面值为人民
币 100 元，按面值发行。本次发行募集资金总额为 45,000.00 万元，扣除发行费
用人民币 964.08 万元（不含增值税），实际募集资金净额为 44,035.92 万元。上
述募集资金已全部到位。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到
位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7939 号）。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
1、首次公开发行股票实际募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票结余募集资金(含利息收
入扣除银行手续费的净额)余额为 9,333.57 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
序 号 项 目 金 额
1 2021 年 1 月 25 日实际到账的募集资金 38,401.51
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金
2 1,709.19
预先支付发行费用置换金额）[注]
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 2,362.86
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 25,977.69
5 减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品 7,568.25
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户
6 981.80
利息收入扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6 截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,765.32
8=7+5 截止 2022 年 12 月 31 日募集资金结余 9,333.57
[注] 初始存放金额合计38,401.51万元与公司募集资金净额36,692.32万元的差额
1,709.19万元系募集资金到账后需要支付的与发行有关的直接相关费用。
2
2、向不特定对象公开发行可转换公司债券实际募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司发行可转换公司债券结余募集资金(含利息
收入扣除银行手续费的净额)余额为 44,983.75 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
序 号 项 目 金 额
1 2022 年 12 月 21 日实际到账的募集资金 45,000.00
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括自筹资金
2 -
预先支付发行费用置换金额）[注]
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 -
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 16.20
5 减：暂时闲置资金购买结构性存款等银行理财产品 -
加：暂时闲置资金购买理财产品收益及募集资金专户
6 -0.05
利息收入扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6 截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 44,983.75
8=7+5 截止 2022 年 12 月 31 日募集资金结余 44,983.75
[注]初始存放金额合计金额45,000.00万元与公司募集资金净额44,035.92万元的差额
964.08万元系募集资金到账后需要支付及置换的与发行有关的直接相关费用。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
2、募集资金监管协议情况
3
2021 年 1 月，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华
泰联合”）、募集资金专户开户银行（中信银行张家港支行、中国农业银行股份有
限公司张家港分行凤凰支行、宁波银行股份有限公司张家港支行、中国工商银行
股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行）签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”。前述协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022
年 12 月 31 日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、管理
募集资金。
2021 年 4 月，公司全资子公司苏州富淼膜科技有限公司（以下简称“富淼
膜科技”）与公司、中国农业银行股份有限公司张家港分行、华泰联合签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2022 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《四方监管协议》的规定，存放、使
用、管理募集资金。
3、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金专户有 4 个，募集资
金存储情况（含现金管理余额）如下:
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中信银行张家港支行 8112001012800582623 募集资金专户 14,929,582.37
中国农业银行股份有限
公司张家港分行凤凰支 10528101040012188 募集资金专户 172,344.43
行
中国农业银行股份有限
10528101040012568[ 注
公司张家港分行凤凰支 募集资金专户 9.18
1]
行
4
宁波银行股份有限公司
75120122000374848 募集资金专户 2,551,220.07
张家港支行
中信银行张家港支行 8112001112300695867 结构性存款账户 30,000,000.00
宁波银行股份有限公司
75120122000379889 定期存款账户 35,682,500.00
张家港支行
中国农业银行股份有限
七天通知存款账
公司张家港分行凤凰支 10528101040012188-2 10,000,000.00
户
行
合 计 93,335,656.05
[注 1]该账户为子公司苏州富淼膜科技有限公司开设的专户。2021 年 4 月 28 日公司分
别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分募
集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司从募集资金专户划拨相关
金额至全资子公司苏州富淼膜科技有限公司“950 套/年分离膜设备制造项目”募集资金专
户作为无息借款，在借款额度内视项目建设实际需要分期汇入。其中 1,471.98 万元已于 2021
年 3 月 29 日经第四届董事会第七次会议审议同意用于置换该项目的预先投入资金。
[注 2]2022 年 5 月 17 日，公司将中国工商银行股份有限公司张家港凤凰支行(账号为
1102029029000034803)的账户予以注销；2022 年 12 月 12 日，公司将中国建设银行股份有
限公司张家港凤凰支行（账号为 32250198625900000450）的账户予以注销。
（二）向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
2、募集资金监管协议情况
2022 年 12 月至 2023 年 1 月，公司分别与华泰联合、募集资金专户开户银
5
行（招商银行股份有限公司张家港支行、中国银行股份有限公司张家港凤凰支行、
宁波银行股份有限公司张家港支行、中国农业银行股份有限公司张家港凤凰支行、
苏州银行股份有限公司张家港支行、中信银行股份有限公司张家港支行、中国建
设银行股份有限公司张家港凤凰支行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司张
家港凤凰支行）签署了《三方监管协议》。《三方监管协议》与上海证券交易所
《募集资金专户储存三方监管协议》（范本）内容不存在重大差异。截至 2022
年 12 月 31 日，公司均严格按照该《三方监管协议》的规定，存放、使用、管理
募集资金。
3、募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司发行可转换公司债券募集资金专户有 8 个，
募集资金存储情况（含现金管理余额）如下:
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国农业银行股份有限公司张家港凤凰支行 10528101040015033 募集资金专户 108,195,597.50
中国银行股份有限公司张家港凤凰支行 465078570925 募集资金专户 30,000,000.00
中国建设银行股份有限公司张家港凤凰支行 32250198625900000774 募集资金专户 30,000,000.00
中信银行股份有限公司张家港支行 8112001013300701112 募集资金专户 50,000,000.00
招商银行股份有限公司张家港支行 999013381310108 募集资金专户 89,557,700.00
江苏张家港农村商业银行股份有限公司张家
8018288808736 募集资金专户 36,227,900.00
港凤凰支行
宁波银行股份有限公司张家港支行 75120122000598551 募集资金专户 19,609,500.00
苏州银行股份有限公司张家港支行 51521800001287 募集资金专户 86,246,760.00
合 计 449,837,457.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
6
金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1 和附表 2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票
2021 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金，置换金额为 2726.02 万元,其中置换预先投入募集资金投
资项目的自筹资金 2362.86 万元，置换预先支付的发行费用（不含增值税）的自
筹资金 363.15 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于江苏富
淼科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的
鉴证报告》（中汇会鉴[2021]1243 号）。截至 2022 年 12 月 31 日，前述置换事项
已完成。
2、向不特定对象公开发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目
1,704.91 万元，以自有资金预先支付发行费用 263.35 万元，合计 1,968.26 万
元。截至 2022 年 12 月 31 日止，上述资金尚待置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票
为提高募集资金使用效率和收益，公司于 2022 年 1 月 25 日召开第四届董事
会第十三次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币
7
25,000.00 万元的暂时闲置资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公
司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于通知存款、保本型理财产品、结
构性存款、定期存款、大额存单等）。上述额度内，资金可循环滚动使用，使用
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会及保
荐机构对该事项均发表了同意意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下
表：
单位：人民币元
是否赎
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
回
中国农业
银行股份
有限公司
7 天通知存款 10,000,000.00 2022/6/7 - 否
张家港分
行凤凰支
行
宁波银行
股份有限
定期存款 35,682,500.00 2021/1/29 - 否
公司张家
港支行
共赢智信汇率
中信银行
挂钩人民币结
张家港支 30,000,000.00 2022/11/14 2023/2/14 否
构性存款
行
12383 期
合计 75,682,500.00
[注]公司于 2023 年 1 月 10 日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审
议通过了《关于继续使用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续
使用总额不超过人民币 9,100 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
2、向不特定对象公开发行可转换公司债券
为提高募集资金使用效率和收益，公司于 2022 年 12 月 30 日召开第五届董
事会第一次会议及第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲
8
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实
施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 38,000 万元（包含本
数） 的部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于结构性存款、协议存款、
通知存款、定期存款、大额存单等，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对
该事项均发表了同意意见。
截至报告期末，公司尚未使用可转债闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，
及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存
在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了
9
披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
会计师事务所认为，富淼科技公司管理层编制的《关于 2022 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了富淼科技公司 2022
年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：富淼科技 2022 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和公司《募集资金管理办法》等
制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
江苏富淼科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 20 日
10
附表 1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：江苏富淼科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 36,692.32 本年度投入募集资金总额 13,714.59
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 28,340.55
-
总额比例
已变 截至期 项目
截至期末累
更项 末投入 可行
截至期 计投入金额
目，含 调整后募集资 进度 本年度 是否达 性是
募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入 末累计 与承诺投入 项目达到预定可
承诺投资项目 部分 金投资总额 （%） 实现的 到预计 否发
投资总额 投入金额(1) 金额 投入金 金额的差额 使用状态日期
变更 [注 1] (4)＝ 效益 效益 生重
额(2) (3)＝
（如 (2)/(1 大变
(2)-(1)
有） ) 化
年产 3.3 万吨水
项目尚在建设，
处理及工业水过
13,662. 预计 2023 年第
程专用化学品及 否 28,700.00 17,551.16 17,551.16 7,737.31 -3,888.38 77.85 [注 2] 不适用 否
78 二季度达到预定
其配套 1.6 万吨
可使用状态
单体扩建项目
950 套/年分离膜 否 10,800.00 6,604.62 6,604.62 2,697.40 5,708.2 -896.40 86.43 2022 年第四季度 [注 2] 不适用 否
11
设备制造项目 1 开始试生产
项目尚在建设，
研发中心建设项 预计 2023 年第
否 6,900.00 4,219.62 4,219.62 484.93 484.93 -3,734.68 11.49 [注 2] 不适用 否
目 四季度达到预定
可使用状态
8,484.6
补充流动资金 否 13,600.00 8,316.93 8,316.93 2,794.94 167.71[注 3] 102.02 不适用 不适用 不适用 否
3
28,340.
合计 — 60,000.00 36,692.32 36,692.32 13,714.59 -8,351.76 - - - - -
55
未达到计划进度原因
[注 4]
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
详见本专项报告之三（二）“募集资金投资项目先期投入及置换情况”
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
详见本专项报告之三（四）“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]由于公司本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额 36,692.32 万元低于
12
招股说明书中项目预计募集资金使用规模 60,000.00 万元。公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整
公司募投项目金额的议案》，对 2020 年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司
将通过自筹资金解决。
[注 2]项目尚在建设中，暂未达到产出条件，不产生效益。
[注 3]公司补充流动资金累计投入金额大于承诺投入金额部分主要系公司将部分暂时闲置募集资金进行现金管理后取得的收益所得。
[注 4]公司募投项目延期情况具体说明如下：
变更前预计达到可使 变更后预计达到
序号 项目名称 延期原因
用状态日期 可使用状态日期
该项目规模较大，公司采用分步实施建成投产。配套单体产
线采用的是国内首创的连续化生产工艺，生产效率、自动化
程度及控制精度更高，因此在产线设计与实施中配置了大量
的进口阀门、仪表等装置，受 2022 年新冠疫情及芯片短缺的
年产 3.3 万吨水处理及工业水过程
影响，该部分进口装置的国外交货期被延长，导致产线延期，
1 专用化学品及其配套 1.6 万吨单体 2022 年第四季度 2023 年第二季度
本产线预计于 2023 年第二季度进行试生产。其余固体型聚丙
扩建项目
烯酰胺产线已于 2022 年 6 月进入试生产阶段并在 2022 年 12
月达到预定可使用状态予以转固，乳液型聚丙烯酰胺产线已
于 2022 年 8 月进入试生产阶段，水分散型水溶性高分子产线
已于 2022 年第四季度进入试生产阶段。
13
附表 2：
向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：江苏富淼科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 45,000.00 本年度投入募集资金总额 16.20
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 16.20
-
总额比例
已变 截至期 项目
更项 截至期末累计 末投入 可行
调整后募集 本年
目，含 截至期末累 投入金额与承 进度 项目达到预 性是
募集资金承 资金投资总 截至期末承诺 本年度投入 度实 是否达到
承诺投资项目 部分 计投入金额 诺投入金额的 （%） 定可使用状 否发
诺投资总额 额 投入金额(1) 金额 现的 预计效益
变更 (2) 差额(3)＝ (4)＝ 态日期 生重
[注 1] 效益
（如 (2)-(1) (2)/(1 大变
有） ) 化
14
项目尚在实
信息化升级与数
施，预计 [注
字化工厂建设项 否 8,635.23 8,635.23 8,635.23 10.50 10.50 -8,624.73 0.12 不适用 否
2025 年第 2]
目
四季度完成
项目尚在建
年产 3.3 万吨水
设，预计
处理及工业水过
2023 年第 [注
程专用化学品及 否 8,955.77 8,955.77 8,955.77 - - -8,955.77 - 不适用 否
二季度达到 2]
其配套 1.6 万吨
预定可使用
单体扩建项目
状态
2022 年第
950 套/年分离膜 [注
否 3,622.79 3,622.79 3,622.79 - - -3,622.79 - 四季度开始 不适用 否
设备制造项目 2]
试生产
项目尚在建
设，预计
研发中心建设项 2023 年第 [注
否 1,960.95 1,960.95 1,960.95 - - -1,960.95 - 不适用 否
目 四季度达到 2]
预定可使用
状态
张家港市飞翔医 项目尚在建 [注
否 10,825.26 10,825.26 10,825.26 5.70 5.70 -10,819.56 0.05 不适用 否
药产业园配套 设，预计 2]
15
7600 方/天污水 2025 年第
处理改扩建 四季度达到
预定可使用
状态
不适
补充流动资金 否 11,000.00 10,035.92 10,035.92 - - -10,035.92 - 不适用 不适用 否
用
合计 — 45,000.00 44,035.92 44,035.92 16.20 16.20 -44,019.72 -
未达到计划进度原因
[注 3]
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目 1,704.91 万
募集资金投资项目
先期投入及置换情况 元，以自有资金预先支付发行费用 263.35 万元，合计 1,968.26 万元。截至 2022 年 12
月 31 日止，上述资金尚待置换。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
不适用
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注 1]本年度投入金额未包含公司通过一般银行账户预先支付尚未置换的金额。
[注 2]项目尚在建设，暂未达到产出条件，不产生效益。
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[注 3]公司募投项目延期情况具体说明详见本报告“附件 1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”[注 4]之说明。
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