华泰联合证券有限责任公司

               关于江苏华盛锂电材料股份有限公司

        使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
对华盛锂电使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况及
意见如下：


    一、募集资金基本情况


    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次
公开发行方式向社会公众发行人民币普通股 2,800.0000 万股，发行价格为 98.35
元/股，募集资金总额为人民币 275,380.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值
税）人民币 18,679.55 万元后，实际募集资金净额为人民币 256,700.45 万元。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出
具了容诚验字[2022]230Z0178《验资报告》，公司依照规定对上述募集资金进行
专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储
监管协议。


    二、募集资金投资项目的基本情况

    根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首
次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                                                单位：万元
 序号           募集资金投资项目           项目投资总额     拟用募集资金投
                                                                入金额
         年产 6,000 吨碳酸亚乙烯酯、3,000 吨氟
  1                                               87,350.00       67,350.00
                   代碳酸乙烯酯项目
  2               研发中心建设项目                 2,650.28        2,650.28
                    合计                          90,000.28       70,000.28


      三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

      在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常推行的
前提下，为满足公司流动资金需求，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，
提高募集资金的使用效率，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司拟使用部分超
额募集资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公
司实际经营发展的需要。

      公司超募资金金额为 186,700.17 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额
为 50,000.00 万元，占超募资金总额的比例为 26.78%。公司最近 12 个月内累计
使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国
证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。


      四、相关说明及承诺

      公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于补充流动资金的金额将不超过
超募资金总额的 30.00%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募
集资金投资计划正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以
及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司与专业投资机构共同投资与主营
业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫 gongyi
基金等投资基金除外。


      五、履行的审议程序

      （一）本事项履行的审批程序

      公司于 2022 年 8 月 8 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同时公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案尚需提交股
东大会审议。

    （二）独立董事意见

    公司独立董事认为，公司本次拟使用超募资金用于永久补充流动资金，按公
司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过 50,000 万元，有利于提高募集资
金使用效率，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东利益，本次使用部
分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范
性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。本次使用部分超募资金永久
补充流动资金事项的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。全体独立董事一致同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事
项。

       （三）监事会意见

    监事会认为：在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常
进行的前提下，公司本次拟使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计
金额不超过 50,000.00 万元永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，
符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会对募投
项目的实施造成实质性影响，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及公司《募集资金管理
制度》的规定。公司全体监事一致同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金
的事项。

       六、保荐机构核查意见


    经核查，保荐机构认为：公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金的事
项已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，独
立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。公司本次使用
部分超募资金用于永久补充流动资金的事项有助于提高募集资金使用效率，降低
财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和
损害股东利益的情形。


    综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异
议。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限
公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                             蔡福祥                    李    骏




                                             华泰联合证券有限责任公司
                                                       年         月   日