祥生医疗：上海荣正投资咨询股份有限公司关于无锡祥生医疗科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告2022-08-20
证券简称：祥生医疗 证券代码：688358
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
无锡祥生医疗科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件成就
之
独立财务顾问报告
2022 年 8 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序 ........................................................ 6
（二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就
情况 ............................................................................................................................ 7
（三）本次归属的具体情况 .................................................................................... 9
（四）结论性意见 .................................................................................................. 10
五、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 11
（一）备查文件 ...................................................................................................... 11
（二）咨询方式 ...................................................................................................... 11
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一、释义
1. 上市公司、公司、本公司、祥生医疗：指无锡祥生医疗科技股份有限公司。
2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《无锡祥生医疗科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激
励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。
4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司中层管理人员以及
技术骨干、业务骨干人员。
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
作废失效的期间。
8. 归属：限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
象账户的行为。
9. 归属条件：指限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件。
10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
必须为交易日。
11. 《公司法》指：《中华人民共和国公司法》。
12. 《证券法》指：《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
15. 《监管指南》：《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》。
16. 《公司章程》：指《无锡祥生医疗科技股份有限公司章程》。
17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18. 证券交易所：指上海证券交易所。
19. 元：指人民币元。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划首次
授予相关事项所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务
顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任
何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时
性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划归属事项对公司股东
是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成
对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产
生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查
并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大
会决议、最近三年及最近一期公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了
有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准
确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市
公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序
无锡祥生医疗科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
1、2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 4 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事裘国华先生作为征集人就 2020
年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。
3、2021 年 4 月 24 日至 2021 年 5 月 3 日，公司对本激励计划首次授予的激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收
到任何人对本激励计划激励对象提出的异议。2021 年 5 月 12 日，公司于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司
监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》。
4、2021 年 5 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股
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东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 5 月 19 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限
公司关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
5、2021 年 5 月 18 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
6、2022 年 5 月 10 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计
划预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意
见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
及授予数量的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》和《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司
监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。前
述相关事项公司于 2022 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
进行披露。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，祥生医疗首次授予部分
第一个归属期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、
《上市规则》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就情
况
1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，本激励计划首次授予激励对象第一个归属期
为“自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最
后一个交易日止”。本激励计划首次授予日为 2021 年 5 月 18 日，因此本激励计
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划首次授予激励对象已进入第一个归属期，第一个归属期期限为 2022 年 5 月
18 日至 2023 年 5 月 17 日。
2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明
根据公司 2020 年年度股东大会的授权，根据公司《2021 年限制性股票激励
计划（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规
定，激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就
归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生前述情形，符合
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
归属条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 激励对象未发生前述情形，
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 符合归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象符合归属任职期限
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足
要求。
12 个月以上的任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求（首次授予激励对象） 根据容诚会计师事务所（特
以 2020 年公司主营产品超声医学影像设备销售量为业 殊普通合伙）对公司 2021 年
绩基数： 年度报告出具的审计报告
1、若 2021 年度超声医学影像设备销售量定比业绩基数的 （ 容 诚 审 字[2022]100Z0083
增 长 率 超 过 30%（ 含 30%）， 则 公 司 层 面 归 属 比 例 为 号）：2021 年公司超声医学影
100%； 像设备销售量为 12,171 台，
2、若 2021 年度超声医学影像设备销售量定比业绩基数的 较 2020 年公司超声医学影像
增长率 20%~30%（不含 30%），则公司层面归属比例为 设 备 销 售 量 9,470 台 增 长
80%； 28.52%， 符 合 归 属条 件， 本
3、若 2021 年度超声医学影像设备销售量定比业绩基数的 期公司层面归属比例为
增长率不足 20%，则公司层面归属比例为 0%。 80%。
（五）激励对象个人层面绩效考核要求 公司 2021 年限制性股票激励
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定 计划首次授予的 69 人中：
组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的 1、28 人 个 人 业 绩 考 核“优
股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、 秀”，本期个人层面归属比例
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合格、不合格（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考 为 100%；
核视为不合格）四个档次，届时根据以下考核评级表中对 2、12 人 个 人 业 绩 考 核“良
应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数 好”，本期个人层面归属比例
量： 为 90%；
评价结果 优秀 良好 合格 不合格 3、5 人 个 人 业 绩 考 核“合
归属比例 100% 90% 70% 0 格”，本期个人层面归属比例
为 70%；
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计
4、10 人个人业绩考核“不合
划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
格”，本期个人层面归属比例
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能
为 0%；
归属或不能完全归属的权益作废失效处理，不可递延至以
5、14 人因个人原因离职，其
后年度。
获授的限制性股票全部作废
失效。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》规定的首次授予部分限制性股
票第一个归属期归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理
相关限制性股票归属的相关事宜。
（三）本次归属的具体情况
1、首次授予日：2021 年 5 月 18 日
2、归属数量（调整后）：131,964 股
3、归属人数：45 人
4、授予价格（调整后）：16.21 元/股
5、股票来源：向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票。
6、激励对象名单及归属情况
已获授予的限制
可归属数量 可归属数量占已获授予
性股票数量
序号 姓名 职务 （调整后） 的限制性股票总量的比
（调整后）
（股） 例
（股）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
/ / / / / /
二、其他激励对象
中层管理人员、技术骨
干、业务骨干 917,000 131,964 14.39%
（共 45 人）
合计 917,000 131,964 14.39%
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（四）结论性意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，无锡祥生医疗科技股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，
且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股
权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励
管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定
期限内进行信息披露和办理相应后续手续。
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五、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《无锡祥生医疗科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》
2、无锡祥生医疗科技股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议
3、无锡祥生医疗科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四次会
议相关事项的独立意见
4、无锡祥生医疗科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议
5、《无锡祥生医疗科技股份有限公司章程》
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司
经 办 人：方攀峰
联系电话：021-52583137
传 真： 021-52588686
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编：200052
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