证券代码：688359 证券简称：三孚新科
广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
2022 年 5 月
目录
2021 年年度股东大会会议须知 ......................................... 1
2021 年年度股东大会会议议程 ......................................... 4
广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案 .......... 6
议案一、《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》 .................... 7
议案二、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》 ...................... 8
议案三、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》 ...................... 9
议案四、《关于 2022 年度财务预算报告的议案》 ..................... 10
议案五、《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》 ................... 11
议案六、《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》 ................... 12
议案七、《关于 2021 年度独立董事述职报告的议案》 ................. 13
议案八、《关于 2022 年度日常性关联交易预计的议案》 ............... 14
议案九、《关于续聘会计师事务所的议案》 .......................... 17
议案十、《关于修订<董事津贴管理制度>的议案》 .................... 18
议案十一、《关于修订<监事津贴管理制度>的议案》 .................. 19
议案十二、《关于 2022 年度公司董事、监事薪酬标准的议案》 ......... 20
议案十三、《关于为公司董监高购买责任险的议案》 .................. 22
附件一：《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度财务决算报告》 . 24
附件二：《广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年度财务预算报告》 . 28
附件三：《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
............................................................... 31
附件四：《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
............................................................... 37
广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议须知
为维护广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的
合法权益，确保公司 2021 年年度股东大会（以下简称“会议”）的正常秩序和议
事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《广州三孚新材料科技股份有限
公司章程》、 广州三孚新材料科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，
特制定本须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从
公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、
监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会
务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损
害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席大会的股东或其代理人或其他出席者须在会议召开前 30 分钟到达
会场签到确认参会资格。本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见
公司于 2022 年 4 月 22 日披露于上海证券交易所网站的《广州三孚新材料科技股
份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-012）。
四、会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股
东和代理人人数及所持有的表决权数量。未签到登记的股东原则上不能参加本次
股东大会。
五、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
六、与会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东及股东代
理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前一天向大会会务组
进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。
1
七、股东应认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得影响大会的正常程
序或者会议秩序，不得侵犯其他股东的权益。股东（或股东代表）的发言主题应
与本次会议议题相关；超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董
事会秘书咨询。会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问。
现场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议
主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先
提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会
议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所
持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。股东及股东代
表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言。
在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上
述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答
股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司利益的
提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股
东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票；现场表决结果由会议主持人宣布。
九、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结
束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行
为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承
担。
十一、特别提醒：因新型冠状病毒引发肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需
要，公司建议各位股东、股东代理人尽量采用网络投票方式参加本次股东大会。
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确需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时
佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日，公司将按疫情防控要求对前来
参会者进行体温测量和登记，健康码、行程码显示绿色、持 48 小时核酸阴性证
明且体温正常者方可参会。若会议召开当日相关政府部门等有权机构出台新的防
疫规定，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法
进入本次会议现场，但仍可通过网络投票或委托投票进行表决。
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广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022 年 5 月 12 日（星期四）14:00
（二）现场会议地点：广州市黄埔区科学大道 111 号科学信息大厦东梯 12
楼广州三孚新材料科技股份有限公司会议室
（三）召集人：广州三孚新材料科技股份有限公司董事会
（四）主持人：董事长
（五）网络投票系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 12 日
至 2022 年 5 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料。
（二）主持人宣布会议开始。
（三）主持人宣读股东大会会议须知。
（四）推举本次会议计票、监票人。
（五）逐项审议以下议案：
序号 议案名称
1 《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》
2 《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
3 《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
4 《关于 2022 年度财务预算报告的议案》
4
5 《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》
6 《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
7 《关于 2021 年度独立董事述职报告的议案》
8 《关于 2022 年度日常性关联交易预计的议案》
9 《关于续聘会计师事务所的议案》
10 《关于修订<董事津贴管理制度>的议案》
11 《关于修订<监事津贴管理制度>的议案》
12 《关于 2022 年度公司董事、监事薪酬标准的议案》
13 《关于为公司董监高购买责任险的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问。
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决。
（八）休会（统计现场投票表决结果）。
（九）复会，主持人宣读现场会议表决结果。
（十）见证律师发表鉴证意见。
（十一）签署会议文件。
（十二）会议结束。
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2021 年年度股东大会会议议案
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议案一、
关于 2021 年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关规定的要求，公司编制了《广州三孚新材料科技股份有限
公司 2021 年年度报告》和《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告
摘要》，具体内容详见附件。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年年度报
告》及《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告摘要》。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案二、
关于 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代理人：
经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021 年 12 月 31 日，合
并报表中归属于母公司的净利润为 53,090,281.31 元。公司 2021 年年度拟以实
施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.75 元（含税）。截至 2021 年 12
月 31 日 ， 公 司 总 股 本 92,180,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利
16,131,500.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 30.39%。公司不进行资
本公积金转增股本，不送红股。
如在公司公告本利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，
因可转债转股/回购股权/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注
销等导致公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配
比例。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度利润
分配方案公告》（公告编号：2022-015）。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过，公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案三、
关于 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度的审计结
果，编制了《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度财务决算报告》，具
体内容详见附件一。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案四、
关于 2022 年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
根据 2021 年度经营情况和 2022 年度发展计划，在合理预计 2022 年宏观经
济形势及行业发展趋势的基础上，经认真研究讨论，公司编制了《广州三孚新材
料科技股份有限公司 2022 年度财务预算报告》，具体内容详见附件二。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案五、
关于 2021 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021 年，公司董事会本着对股东和公司负责的原则，严格遵守《公司法》、
《证券法》等法律法规以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》、《董事会
议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全
体董事本着对股东负责的态度，认真履行股东大会赋予的职责，持续规范公司治
理，恪尽职守、勤勉尽责地开展各项工作。公司董事会就 2021 年的工作情况及
2022 年的工作计划编制了《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度董事会
工作报告》，具体内容详见附件三。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案六、
关于 2021 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》及《监
事会议事规则》等有关规定和要求，本着务实的工作态度，从维护公司利益和
广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职责，通过召开监事会会
议、查阅资料、现场了解和列席股东大会等方式依法独立行使职权，忠实履行
监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、重大事项决策、内部控
制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督，切实维护了公司利益
和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。公司监事会就 2021 年度的
工作情况及 2022 年度的工作计划编制了《广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告》，具体内容详见附件四。
本议案已经公司第三届监事会第十八次会议审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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监事会
2022 年 5 月 12 日
12
议案七、
关于 2021 年度独立董事述职报告的议案
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理
准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》
和公司《独立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护
全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股
东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的独立作用，忠
实、勤勉地履行职责，有效维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。公司独立董事就 2021 年度的工作情况及 2022 年度的工作计划编制
了《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度独立
董事述职报告》。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案八、
关于 2022 年度日常性关联交易预计的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2022 年度日常性关联交易预计情况如下：
一、2022 年度日常关联交易预计金额和类别
金额单位：万元
本年年初至
占同类 占同类 本次预计金额
披露日与关 上年实
关联交易类 本次预计 业务比 业务比 与上年实际发
关联方 联方累计已 际发生
别 金额 例 例 生金额差异较
发生的交易 金额
（%） （％） 大的原因
金额
向关联方购 厦门联晶源贸易
50.00 0.82 1.32 6.00 0.02 /
买原材料 有限公司
根据公司业务
宁波四维尔工业 发展需求，预
400.00 3.38 0.00 0.00 0.00
有限责任公司 计增加业务合
作规模。
向关联方销
根据公司业务
售产品、商 四维尔丸井（广
发展需求，预
品 州）汽车零部件 1,700.00 14.38 80.39 33.76 0.29
计增加业务合
有限公司
作规模。
厦门联晶源贸易
800.00 6.77 137.17 384.18 3.25 /
有限公司
承租关联方
陈咏梅 12.00 9.44 2.38 9.77 7.69 /
房屋建筑物
合计 / 2,962.00 / 221.26 433.71 / /
二、关联方基本情况和关联关系
（一）关联方的基本情况
注册资本 500 万人民币
1、厦门联晶
源贸易有限 性质 有限责任公司(自然人投资或控股)
公司
住所 厦门市海沧区石塘村北片 32 号 401 室
14
法定代表人 王泽慧
成立日期 2016-11-30
其他机械设备及电子产品批发；通讯及广播电视设备批发；五
经营范围 金产品批发；其他未列明批发业（不含需经许可审批的经营项
目）；其他化工产品批发（不含危险化学品和监控化学品）。
注册资本 12,100 万人民币
性质 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 浙江省慈溪市匡堰镇樟树村
法定代表人 刘刚年
2、宁波四维
尔工业有限 成立日期 1994 年 09 月 08 日
责任公司
汽车标牌、汽车零部件、汽车装饰件、精密模具、组合仪表的
制造、加工及相关技术咨询服务；产品设计服务；汽车智能、
汽车电子、汽车灯具、碳纤维及零部件、纳米电镀技术开发；
经营范围 化工材料复合新材料研究、开发、制造；汽车配件批发；自营
和代理货物和技术的进出口，无进口商品分销业务。（不涉及
国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有
关规定办理申请）。
注册资本 6,559.8240 万人民币
性质 有限责任公司(法人独资)
住所 广州经济技术开发区东区骏功路 15 号
3、四维尔丸
法定代表人 AKAMIHIDEO(赤见秀雄)
井（广州）汽
车零部件有
限公司 成立日期 2004 年 09 月 06 日
通用和专用仪器仪表的元件、器件制造；交通及公共管理用金
属标牌制造；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；
经营范围 光电子器件及其他电子器件制造；仪器仪表批发；五金产品批
发；电子元器件批发；汽车零配件设计服务；信息技术咨询服
务
性别 女
4、陈咏梅
国籍 中国
15
基本情况 为公司原副总经理许荣国（离任未满 12 个月）之配偶
（二）与公司的关联关系
序号 关联方 与公司的关联关系
公司原副总经理刘泉根（离任未满 12 个月）配偶胡
1 厦门联晶源贸易有限公司
青春曾持股 25.00%的企业
公司 5%以上股东广东省科技风险投资有限公司的
2 宁波四维尔工业有限责任公司
关联方
四维尔丸井（广州）汽车零部 公司 5%以上股东广东省科技风险投资有限公司的
3
件有限公司 关联方
4 陈咏梅 公司原副总经理许荣国（离任未满 12 个月）之配偶
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司关于公司 2022
年度日常性关联交易预计的公告》（公告编号：2022-013）。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过，公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
16
议案九、
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
2021 年度，公司审计机构为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“华
兴”）。公司认为华兴在公司 2021 年度审计工作中，切实履行了审计机构应尽的
职责，独立、客观、公正地完成了审计工作。从会计专业角度维护了公司与所有
股东的利益，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘华兴为公司 2022 年度
审计机构，负责公司 2022 年度的审计工作。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司关于续聘会计师
事务所的公告》（公告编号：2022-016）
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过，公司独立董事对本议
案发表了明确同意的独立意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
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议案十、
关于修订《董事津贴管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司结合实际情况，综合考虑董
事的工作内容、工作职责等，同时参照行业惯例，公司拟对《董事津贴管理制度》
部分条款进行修订。具体调整及修订内容如下：
修订前 修订后
2.1.1 董事的津贴水平综合考虑董事的工作任务、
责任等，同时参照行业惯例，具体执行标准如下：
2.1.1 董事的津贴水平综合考虑董事的工作任务、
（1）董事长津贴为每年人民币 100 万元（税前）。
责任等，同时参照行业惯例，具体执行标准如下：
（2）独立董事津贴为每人每年人民币 6.00 万元
（1）独立董事津贴为每人每年人民币 4.56 万元
(5,000 元/月，税前）；
(3,800 元/月，税前）；
（3）除董事长外，其他非独立董事津贴为每人每
（2）内部董事津贴为每人每年人民币 4.56 万元
年人民币 4.56 万元(3800 元/月，税前）。非独立
(3800 元/月，税前）。
董事在公司兼任高管或中管的（含董事长兼任高管
备注：董事在公司兼任高管或中管的，按照其在公
的情况），按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领
司所担任职务对应的薪酬政策或聘任条件领取薪
取薪酬，不再另行领取董事津贴；公司股东委派的
酬，不再享受董事津贴；公司股东委派的董事，不
董事，不享受董事津贴。
享受董事津贴。
（4）薪酬包括：基本工资、工龄工资、岗位绩效
考核奖励、年度奖金（如有）、基本福利、津贴等。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过，全体董事均回避表决。
公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
18
议案十一、
关于修订《监事津贴管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司结合实际情况，综合考虑
公司监事的工作内容、工作职责等，同时参照行业惯例，公司拟调整公司监事
津贴水平，并同步修改公司《监事津贴管理制度》。具体调整及修订内容如下：
修订前 修订后
2.1.1 监事的津贴水平综合考虑监事的工
作任务、责任等，同时参照行业惯例，具体
2.1.1 监事的津贴水平综合考虑监事的工 执行标准如下：
作任务、责任等，同时参照行业惯例，具体 公司监事根据其在公司担任的具体职
执行标准如下： 务对应的薪资管理规定执行，薪酬包括：基
监 事 津 贴 为 每 人 每 年 人 民 币 1.20 万 元 本工资、工龄工资、岗位绩效考核奖励、年
(1,000 元/月，税前）。 度奖金（如有）、基本福利、津贴等，并领
取监事津贴，监事津贴为每人每年人民币
1.80 万元(1,500 元/月，税前）。
本议案已经公司第三届监事会第十八次会议审议通过，全体监事均回避表决。
以上议案请公司股东大会予以审议。
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监事会
2022 年 5 月 12 日
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议案十二、
关于 2022 年度公司董事、监事薪酬标准的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《公司章程》、《公司薪酬与考核委员会实施细则》等
相关规定和制度，结合目前经济环境、公司所处地区、行业和规模等实际情况
并参照行业薪酬水平，关于 2022 年度公司董事、监事的薪酬标准如下：
一、本议案适用对象
公司董事、监事。
二、本议案适用日期
2022 年 1 月 1 日起执行。
三、薪酬、津贴标准
（一）公司董事的薪酬
1、董事长津贴为每年人民币 100 万元（税前）。
2、独立董事津贴为每人每年人民币 6.00 万元(5,000 元/月，税前）。
3、除董事长外，其他非独立董事津贴为每人每年人民币 4.56 万元(3800
元/月，税前）。非独立董事在公司兼任高管或中管的（含董事长兼任高管的情
况），按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不再另行领取董事津贴。
4、薪酬包括：基本工资、工龄工资、岗位绩效考核奖励、年度奖金（如
有）、基本福利、津贴等。
（二）公司监事的薪酬
公司监事根据其在公司担任的具体职务对应的薪资管理规定执行，薪酬包
括：基本工资、工龄工资、岗位绩效考核奖励、年度奖金（如有）、基本福利、
20
津贴等；并领取监事津贴，监事津贴为每人每年人民币 1.80 万元(1,500 元/
月，税前）。
四、其他说明
（一）公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实
际任期计算并予以发放。
（二）外部董事出席会议及来公司现场考察的差旅费用，在每次差旅发生
时凭有效票据按实报销。
（三）上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司关于 2022 年度
董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-018）。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八审议通
过，全体董事、监事均回避表决，公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立
意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
21
议案十三、
关于为公司董监高购买责任险的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司风险管理体系，有效规避公司董事、监事及高级管理人员
的履职责任风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的合法权益，切实发挥各
治理主体的决策、监督及管理职能，根据中国证监会《上市公司治理准则》等相
关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简称“董
监高责任险”）。董监高责任险的具体方案如下：
1、投保人：广州三孚新材料科技股份有限公司；
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员等（具体以最终签署的保险
合同为准）；
3、赔偿限额：不超过人民币 3,000 万元/年（具体以最终签署的保险合同为
准）；
4、保费支出：不超过人民币 40 万元/年（具体以最终签署的保险合同为准）；
5、保险期限：12 个月/每期（后续每年可续保或重新投保）。
为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办
理董监高责任险购买相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险人、
确定保险公司、确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任
保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项
等），以及在今后上述保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事
宜。
本议案所述内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《广州三孚新材料科技股份有限公司关于购买董监高
责任险的公告》（公告编号：2022-019）。
22
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议及第三届监事会第十八次会议
审议通过，全体董事、监事均回避表决，公司独立董事对本议案发表了明确同意
的独立意见。
以上议案请公司股东大会予以审议。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
23
附件一：
广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年度财务决算报告
一、2021 年度财务报表的审计情况
广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度的财务报
告已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由该会计师事务所出具了标
准无保留意见的审计报告（华兴审字[2021]21011040037号）。华兴会计师事务所
（特殊普通合伙）认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了三孚新科公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营
成果和现金流量。
二、主要财务数据及财务指标变动情况
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2021 年 2020 年 同期增减 2019 年
(%)
营业收入 375,651,261.18 286,763,886.80 31.00 221,360,904.42
归属于上市公司股
53,090,281.31 49,979,410.14 6.22 35,264,152.70
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 38,538,623.37 45,585,413.58 -15.46 33,396,729.18
损益的净利润
经营活动产生的现
-27,350,948.00 32,505,070.45 -184.14 8,500,928.41
金流量净额
本期末比上
2021 年末 2020 年末 年同期末增 2019 年末
减（%）
归属于上市公司股
546,279,062.50 285,613,672.31 91.27 235,464,267.19
东的净资产
总资产 643,472,609.51 365,075,609.96 76.26 286,999,927.97
（二）主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.64 0.72 -11.11 0.52
稀释每股收益（元／股） 0.64 0.72 -11.11 0.52
24
扣除非经常性损益后的基本每股
0.47 0.66 -28.79 0.49
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 12.32 19.18 减少6.86个百分点 16.57
扣除非经常性损益后的加权平均
8.94 17.50 减少8.56个百分点 15.70
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 5.17 5.33 减少0.16个百分点 5.39
1、营业收入：报告期内，公司实现营业收入375,651,261.18元，同比增长
31.00%，主要系2021年新冠肺炎疫情得到缓解和控制后，公司业务恢复正常及公
司销售规模扩大等原因所致。
2、经营活动产生的现金流量净额：报告期内，经营活动产生的现金流量净
额为-27,350,948.00元，同比下降184.14%，主要系以下原因导致：
（1）公司电子化学品收入占比增长较快，其销售回款较慢，导致公司应收
账款增幅较大；
（2）公司销售规模的增加导致采购原材料支出增加较快；
（3）公司电子化学品业务技术服务人员人数增加导致人员支出增速较快。
3、归属于上市公司股东的净资产、总资产：报告期末，归属于上市公司股
东的净资产为546,279,062.50元，同比增加91.27%；总资产为643,472,609.51元，
同比增加76.26%，主要系公司首次公开发行股票收到募集资金净额20,285.89万
元并增加了股本和资本公积，以及本期经营积累所致。
三、财务状况、经营业绩和现金流量分析
报告期内，公司实现营业收入375,651,261.18元，同比增长31.00%；实现归
属于上市公司股东净利润53,090,281.31元，同比增长6.22%。
（一）资产及负债状况分析
单位：元
本期期
本期期 上期期
末金额
末数占 末数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 情况说明
期末变
的比例 的比例
动比例
（%） （%）
（%）
主要系公司首次公开
货币资金 157,937,212.32 24.54 44,464,958.68 12.18 255.19 发行股票募集资金到
账存放所致。
应收款项 收到客户银行承兑汇
22,570,149.48 3.51 12,196,263.26 3.34 85.06
融资 票导致期末余额增加
25
较大。
主要系报告期内公司
销售规模扩大同步增
存货 51,573,008.76 8.01 27,898,911.18 7.64 84.86 加相应库存商品、根
据原材料走势预判集
中采购原材料所致。
主要系公司募投项目
在建工程 61,326,132.79 9.53 39,264,343.88 10.76 56.19
建设不断推进所致。
主要系公司因业务发
短期借款 13,019,555.51 2.02 7,008,555.55 1.92 85.77 展需要增加银行短期
借款所致。
（二）利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 375,651,261.18 286,763,886.80 31.00
营业成本 258,567,262.73 177,890,252.34 45.35
销售费用 23,191,880.94 16,838,376.07 37.73
管理费用 23,374,280.34 14,633,538.06 59.73
财务费用 -729,739.65 434,807.32 -267.83
研发费用 19,413,925.37 15,273,679.31 27.11
经营活动产生的现金流量净额 -27,350,948.00 32,505,070.45 -184.14
投资活动产生的现金流量净额 -63,251,147.83 -31,024,958.43 103.87
筹资活动产生的现金流量净额 204,074,349.47 4,037,014.89 4,955.08
1、营业收入变动原因说明：主要系 2021 年新冠肺炎疫情得到缓解和控制
后，公司业务恢复正常及公司销售规模扩大等原因所致。
2、营业成本变动原因说明：主要是营业收入增长所致，另外原材料涨价、
产品结构等影响使得营业成本增长幅度大于营业收入增长幅度。
3、销售费用变动原因说明：主要是职工薪酬等增加，导致销售费用较上期
上升。
4、管理费用变动原因说明：主要是因为实施股权激励计划，股权支付费用
大幅增加；另职工薪酬也有所增加。
5、财务费用变动原因说明：主要是因为本期公司收到募集资金，利息收入
增加，导致财务费用减少。
6、研发费用变动原因说明：主要是加大了研发投入，研发直接投入和人员
人工支出增加。
7、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系：
26
（1）公司电子化学品收入占比增长较快，其销售回款较慢，导致公司应收
账款增幅较大；
（2）公司销售规模的增加导致原材料采购支出增加较快；
（3）公司电子化学品业务技术服务人员人数增加导致人员支出增速较快。
8、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：购买江西博泉化学有限公
司股权等投资净支付的现金增加。
9、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是因为 2021 年收到
首发募集资金所致。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022年5月12日
27
附件二：
广州三孚新材料科技股份有限公司
2022 年度财务预算报告
一、预算编制说明
根据公司及下属子公司2021年度的生产经营成果和财务指标完成情况，结合
2022年经营计划，公司编制了2022年度财务预算报告。预算报告所选用的会计政
策在各重要方面均与本公司实际采用的相关会计政策一致。
二、基本假设
1、公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化；
2、公司经营业务所涉及的国家或地区的社会经济环境无重大改变,所在行业
形势、市场行情无异常变化；
3、国家现有的银行贷款利率、通货膨胀率和外汇汇率无重大改变；
4、公司所遵循的税收政策和有关税优惠政策无重大改变；
5、公司的生产经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行,不受政府行为
的重大影响,不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使各项计划的
实施发生困难；
6、公司经营所需的原材料、能源、劳务等资源获取按计划顺利完成,各项业
务合同顺利达成,并与合同方无重大争议和纠纷,经营政策不需做出重大调整；
7、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。
三、预算编制依据
1、公司2022年度经营目标及业务规划；
2、营业成本及期间费用主要依据2021年公司各产品毛利率、2022年业务量
变化情况、市场情况、2022年资金计划及2021年实际支出情况等进行的综合测算；
3、所得税依据公司2022年测算的利润总额及合并报表范围内各子公司适用
的所得税率计算。
28
四、2022 年度财务预算
结合现阶段国内外经济环境的变化情况及表面工程行业的发展趋势，公司制
定了2022年度财务预算，预计2022年度营业收入较上年度均保持增长。
五、确保财务预算完成的措施
（一）紧抓产业升级和国产化机遇，积极拓展市场份额
充分把握产业升级和国产化机遇，加快核心技术产业化，巩固在电子化学品
领域的市场地位，提高公司营销水平，探索创新营销模式，积极寻找新的业务增
长点，持续强化推广公司产品的环保、安全、节能等优点，不断创造新的竞争优
势,突出产品多元化特性，带动公司的核心产品及储备产品的不断发展，提升市
场竞争能力。
（二）优化管理，提高技术服务能力
以立足现场技术服务为基础，不断完善销售管理机制和提升硬件水平，大力
加强硬件提升、团队建设和人才培养，实行规范化管理，优化人才结构,强化技
术服务能力，增强技术体验效果，增加客户粘性，持续提高客户的满意度，打造
卓越的技术服务体系。
（三）降本增效，提高经济效益
强化落实绩效考核功能，建立科学、合理、高效的降本增效的考核评价机制，
发挥员工在降本增效考核评价机制方面的积极性、创造性，促进生产、包装、运
输、销售等各个环节实行采取有效措施减少人力成本、管理成本等，不断提高管
理效率。
（四）加大研发投入，优化产品结构和配方，有效克服原材料上涨带来的压
力
对产品体系进行全面梳理与升级，优化产品结构，丰富产品体系，通过优化
配方等措施降低产品成本。
六、风险提示
本预算为公司2022年度经营计划的内部管理控制指标,并不代表公司的盈利
预测,能否实现上述指标取决于宏观经济环境、市场需求变化、国家产业政策调
29
整等多种因素,存在较大的不确定性,请各位投资者特别注意。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
30
附件三：
广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会本着对股东和公司负责的原则，严格遵守《公司法》、《证券法》等
法律法规以及《广州三孚新材料科技股份有限公司公司章程》、 董事会议事规则》
的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体董事本着
对股东负责的态度，认真履行股东大会赋予的职责，持续规范公司治理，恪尽职
守、勤勉尽责地开展各项工作，维护了公司权益及股东权益。现将董事会 2021
年度有关工作报告如下：
一、2021 年度公司总体经营情况
2021 年，公司紧密围绕既定的经营发展战略和年度经营目标，在认真做好
疫情防控的情况下，充分把握进口替代、市场需求增加等机遇，以技术为核心，
以市场为导向，以客户需求为焦点，聚焦电子化学品推广，维护原料供应安全，
加大成本管理力度，推进内部降本增效，适当转嫁成本压力，保障产品质量和交
付，不断强化技服能力，持续提高研发水平，积极开展老客户挖潜，稳步推进新
客户开发，进一步提升电子化学品的销售占比，实现了公司市场占有率提升。
报告期内，公司实现营业收入 375,651,261.18 元，同比增长 31.00%；实现
归属于上市公司股东净利润 53,090,281.31 元，同比增长 6.22%。
二、2021 年董事会工作情况
（一）2021 年度董事会会议情况
公司董事会设成员 9 名，其中独立董事 3 名。2021 年，公司董事会共召开
了 17 次会议，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议决议内容、
表决程序和表决结果均符合法律法规和《公司章程》的规定。具体会议情况如下：
序
会议届次 召开时间 会议议案
号
31
审议通过了如下议案：
（一）《关于向公司高管发放 2020 年考核奖金的议
案》；
第三届董事会 2021 年 2 月
1 （二）《关于向詹益腾、田志斌发放 2020 年研发奖金
第九次会议 6日
的议案》；
（三）《关于向许荣国发放市场推广特别奖金的议
案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会 2021 年 3 月
2 （一）《关于提名全资子公司宁美新科监事的议
第十次会议 25 日
案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于 2020 年度公司财务报告的议案》；
（二）《2020 年度董事会工作报告》；
（三）《2020 年度总经理工作报告》；
（四）《2020 年度财务决算报告》；
（五）《2021 年度财务预算报告》；
（六）《关于 2020 年度利润分配的议案》；
（七）《2021 年公司高管薪酬及考核方案》；
（八）《关于预计 2021 年度公司日常性关联交易的
议案》；
第三届董事会 2021 年 3 月
3 （九）《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
第十一次会议 30 日
（十）《关于撤销<重大事项处置权限管理办法>的议
案》；
（十一）《关于修订<提名委员会实施细则>的议
案》；
（十二）《关于修订<战略委员会实施细则>的议
案》；
（十三）《关于对公司部分高级管理人员薪酬进行
调整的议案》；
（十四）《关于提请召开 2020 年度股东大会的议
案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于确认 2020 年度公司日常性关联交易的
第三届董事会 2021 年 4 月
4 议案》；
第十二次会议 8日
（二）《关于开立募集资金专项账户并签订三方监
管协议的议案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会 2021 年 5 月
5 （一）《关于 2021 年第一季度公司财务报告的议
第十三次会议 18 日
案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于变更注册资本、公司类型及修改<公司
第三届董事会 2021 年 6 月
6 章程>并办理工商变更登记的议案》；
第十四次会议 10 日
（二）《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
金金额的议案》；
32
（三）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的议案》；
（四）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》；
（五）《关于聘任证券事务代表的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于变更注册资本、公司类型及修改<公司
章程>并授权董事会办理工商变更登记的议案》；
（二）《关于向控股子公司提供借款额度暨关联交
第三届董事会 2021 年 6 月 易的议案》；
7
第十五次会议 30 日 （三）《关于增补陈维速先生为公司董事的议案》；
（四）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》；
（五）《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东
大会的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》；
（二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》；
第三届董事会 2021 年 7 月
8 （三）《关于拟向丁先峰先生授予限制性股票的议
第十六次会议 6日
案》；
（四）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
权激励计划相关事宜的议案》；
（五）《关于公司增设经营场所并修订<公司章程>
的议案》；
（六）《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东
大会的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
第三届董事会 2021 年 8 月
9 案》；
第十七次会议 2日
（二）《关于制定公司<重大事项内部报告制度>的
议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
第三届董事会 2021 年 8 月 2021 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）>及
10
第十八次会议 18 日 其摘要的议案》；
（二）《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东
大会的议案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会 2021 年 8 月
11 （一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
第十九次会议 20 日
2021 年半年度报告及其摘要>的议案》；
33
（二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>
的议案》；
（三）《关于变更会计政策的议案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会 2021 年 8 月
12 （一）《关于取消 2021 年第三次临时股东大会的议
第二十次会议 31 日
案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于取消 2021 年第三次临时股东大会部分
议案的议案》；
（二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）（第二次修订
稿）>及其摘要的议案》；
第三届董事会 （三）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年 9 月
13 第二十一次会 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
13 日
议 订稿）>的议案》；
（四）《关于拟向丁先峰先生授予限制性股票的议
案》；
（五）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
权激励计划相关事宜的议案》；
（六）《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东
大会的议案》。
第三届董事会 审议通过了如下议案：
2021 年 10
14 第二十二次会 （一）《关于公司 2021 年第三季度财务报告的议
月 25 日
议 案》。
第三届董事会 审议通过了如下议案：
2021 年 11
15 第二十三次会 （一）《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
月 24 日
议 案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会 （一）《关于为控股子公司提供担保暨关联交易的
2021 年 12
16 第二十四次会 议案》；
月 15 日
议 （二）《关于提请召开公司 2021 年第四次临时股东
大会的议案》。
审议通过了如下议案：
第三届董事会
2021 年 12 （一）《关于转让子公司股权的议案》；
17 第二十五次会
月 29 日 （二）《关于制定公司〈子公司员工股权激励实施
议
管理办法〉的议案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021 年，公司共召开了 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，会议的召
开与表决程序均符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事
规则》的相关规定。公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股
34
东大会审议通过的各项决议，提升了公司规范运作水平并维护了全体股东的合法
权益。
（三）董事会下设各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
2021 年度，董事会专门委员会根据《公司章程》和公司董事会各专门委员会议事
规则，充分发挥其专业职能作用，忠实、勤勉地履行义务，规范了公司治理结构，
为公司发展提供专业建议，并就公司发展战略、定期财务报告、续聘会计师事务
所、股权激励、关联交易、对外担保、提名董事等事项进行审议并发表意见，充
分发挥专业技能和决策能力，为董事会决策提供了专业的参考意见和建议，提高
了重大决策的质量，促进了公司持续发展为构建完善的公司治理结构奠定坚实基
础。
（四）独立董事履职情况
2021 年，公司独立董事均严格按照《公司法》、《公司章程》及《独立董事工
作细则》等相关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司事项发表了事前认可意见及独立意见，切实维护了
公司的整体利益和全体股东的合法权益。公司独立董事对公司董事会审议的议案
及公司其他事项均没有提出异议。
（五）公司治理情况
2021 年，董事会严格依据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》、《股东
大会议事规则》、 董事会议事规则》等内部制度的规定，不断完善公司治理结构，
规范公司运作，并对公司内部制度进行了完善，公司股东大会、董事会、监事会
和高级管理人员权责清晰，各司其职，形成了科学、规范的决策机制和有效的监
督机制。
三、2022 年董事会工作计划
2022 年，董事会将强化内部管理，加强研发创新，优化人才队伍，着力于生
产经营及研发团队的建设，确保公司持续健康发展。同时，积极发挥董事会在公
司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学决策重大事项，高效执行
35
每项股东大会决议，加强董事履职能力培训，提高公司决策的科学性、高效性和
前瞻性。董事会将着重从以下方面做好工作：
（一）提升信息披露质量，切实做好公司的信息披露工作
董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、
法规及《公司章程》的规定，认真自觉履行信息披露义务，提高信息披露质量，
切实提高公司规范运作水平和透明度。
（二）推进募投项目建设，合理利用募集资金
依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《募集资金管
理办法》等文件要求，公司将合理审慎地进行资金的分配和使用，按照募投项目
的进展有序地推进募投项目建设，进一步加强募集资金存放、使用和管理，实现
募集资金的效益最大化。
（三）提升公司治理水平
公司董事会将根据需要进一步完善公司相关的规章制度，促进公司董事会、
管理层严格遵守；继续优化公司的治理机构，提升规范运作水平，为公司的发展
提供基础保障，建立更加规范、透明的上市公司运作体系；同时加强内控制度建
设，坚持依法治理企业；优化内部控制流程，不断完善风险防范机制，保障公司
健康、稳定、可持续发展。
（四）建立良好的资本市场形象，维护全体股东利益
公司董事会将与投资者保持良好的沟通，解读所属行业发展趋势，分析公司
竞争优势，正确传递公司价值，逐步建立良好的资本市场形象。
广州三孚新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 12 日
36
附件四：
广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）及《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着
务实的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履
行各项职责，通过召开监事会会议、查阅资料、现场了解、列席股东大会等方式
依法独立行使职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、
重大事项决策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督，
切实维护了公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。现将监
事会 2021 年度工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2021 年度，公司监事会共召开了 13 次会议，会议的召开与表决程序均符合
《公司法》等有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。具
体情况如下：
序
会议届次 召开时间 会议议案
号
审议通过了如下议案：
第三届监事会 2021 年 2 （一）《关于 2020 年公司财务报告的议案》；
1
第三次会议 月4日 （二）《关于预计 2021 年度公司日常性关联交易的议
案》。
审议通过了如下议案：
（一）《2020 年度监事会工作报告》；
（二）《关于 2020 年度公司财务报告的议案》；
第三届监事会 2021 年 3
2 （三）《2021 年度财务预算报告》；
第四次会议 月 30 日
（四）《2020 年度财务决算报告》；
（五）《关于 2020 年度利润分配的议案》；
（六）《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
37
序
会议届次 召开时间 会议议案
号
第三届监事会 2021 年 5 审议通过了如下议案：
3
第五次会议 月 18 日 （一）《关于 2021 年第一季度公司财务报告的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金
金额的议案》；
第三届监事会 2021 年 6
4 （二）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
第六次会议 月 10 日
已支付发行费用的自筹资金的议案》；
（三）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于向控股子公司提供借款额度暨关联交易
第三届监事会 2021 年 6
5 的议案》；
第七次会议 月 30 日
（二）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
（二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
第三届监事会 2021 年 7
6 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
第八次会议 月6日
（三）《关于拟向丁先峰先生授予限制性股票的议
案》；
（四）《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
第三届监事会 2021 年 8 审议通过了如下议案：
7
第九次会议 月2日 （一）《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
审议通过了如下议案：
第三届监事会 2021 年 8 （一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
8
第十次会议 月 18 日 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的
议案》。
审议通过了如下议案：
（一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
年半年度报告及其摘要>的议案》；
第三届监事会 2021 年 8
9 （二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
第十一次会议 月 20 日
年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议
案》；
（三）《关于变更会计政策的议案》。
38
序
会议届次 召开时间 会议议案
号
审议通过了如下议案：
（一）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）（第二次修订稿）>及其
摘要的议案》；
（二）《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2021
第三届监事会 2021 年 9 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>
10
第十二次会议 月 13 日 的议案》；
（三）《关于拟向丁先峰先生授予限制性股票的议
案》；
（四）《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）>
的议案》。
2021 年
第三届监事会 审议通过了如下议案：
11 10 月 25
第十三次会议 （一）《关于公司 2021 年第三季度财务报告的议案》。
日
2021 年
第三届监事会 审议通过了如下议案：
12 11 月 24
第十四次会议 （一）《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
日
2021 年 审议通过了如下议案：
第三届监事会
13 12 月 15 （一）《关于为控股子公司提供担保暨关联交易的议
第十五次会议
日 案》。
报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席了公司股东大会，听取
了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司
经营业绩情况，同时履行了监事会的监督、检查职能，保证了公司经营管理行为
的规范。
二、监事会履行职责情况
2021 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规、《公司章程》及《监事会
议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会
的职能，对公司的规范运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面
进行了认真的监督检查，根据检查结果，对 2021 年度公司有关情况发表如下专
项意见：
（一）公司规范运作情况
39
报告期内，公司监事会认真履行了《公司章程》所赋予的职责，充分发挥监
督职能，本着勤勉、尽责的工作态度，通过对公司运作，内部规章制度执行情况
的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的监督。监事会认为，公司董事
会依据有关法律、法规运作，建立和不断完善相关的内部控制制度。
（二）检查公司财务情况
2021 年，公司监事会审阅了公司 2020 年年度报告、2021 年半年度报告和
2021 年第三季度报告，监事会认为：报告期内，公司财务制度健全、内控机制完
善、财务状况良好。定期报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，
内容和格式均按照国家有关法律法规、规范性文件及相关规定编制，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金存放与使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》
的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存
在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东
利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司 2021 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：
公司 2021 年度关联交易严格执行了相关法律法规的规定，履行了相应的法定程
序。公司发生的关联交易符合公司经营的实际需要，是在双方平等、公允的基础
上协商确定的，关联交易价格遵循公开、公平、公正的原则，不存在任何利益输
送，不影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司为合并报表范围内的子公司提供担保，系为支持其正常生产
经营的需要，符合公司的长远利益和全体股东的利益，不会对公司的正常运作和
业务发展造成不利影响。公司董事会、股东大会审议对外担保事项决策程序符合
相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东利益的情形。
40
（六）公司内部控制情况
报告期内，公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定，逐步建立并完善
公司内部控制制度，公司将根据自身发展的要求，进一步加强公司内部控制体系
建设，优化结构和工作流程，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建
设水平，以确保公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。
公司于 2021 年 5 月 21 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，根据《科创板
上市公司信息披露工作备忘录第七号--年度报告相关事项》中第二章第三条规定：
“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年
报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”。因此公司未披露 2021 年度
内部控制评价报告，公司将在披露下一年度年报的同时，披露内部控制评价报告。
三、2022 年监事会工作计划
2022 年，公司监事会将继续严格按照国家有关法律法规、《公司章程》、《监
事会议事规则》等的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，并做好以下几点工作：
（一）依法履行监督职能，提高监督工作有效性
切实履行检查、监督的职责，深入公司生产经营各环节，及时掌握公司重大
决策事项，并督促、监督各项决策程序的合法合规性，推动内部控制体系深化建
设和有效运行，进一步促进公司规范运作和高质量发展。
（二）加强财务监督，切实维护股东利益
定期审阅财务报告，及时了解公司财务情况，对公司的财务运作情况实施监
督，保持与内部审计部门和公司所委托的会计师事务所的沟通及联系，及时了解
和掌握有关情况。重点关注公司高风险领域，切实维护股东权益。
（三）加强自身建设，提高工作质量
加强监事会自身建设积极参加培训，不断提升监督检查工作的质量，持续加
强道德建设，认真履行各项工作职责，切实维护公司和股东利益，增强责任意识，
提高履职能力，促进公司持续、健康发展。
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广州三孚新材料科技股份有限公司
监事会
2022 年 5 月 12 日
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