董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告



                   广州三孚新材料科技股份有限公司

               董事会审计委员会2022年度履职情况报告


       根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
和《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《广州三孚新材料科技股份有限公司审计委员会实施细则》（以下简称“《审计
委员会实施细则》”）等有关规定，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行
职责，现将审计委员会 2022 年度履职情况报告如下：

       一、审计委员会基本情况

       公司第三届董事会审计委员会由独立董事雷巧萍、独立董事叶昌松、董事瞿
承红 3 名成员组成，并由具有会计专业资格的独立董事雷巧萍担任主任委员，符
合上海证券交易所的相关规定以及《公司章程》等的有关要求。

       二、审计委员会会议召开情况

       2022 年，公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议，全体委员均亲自出席
了会议。具体情况如下：
  序
              会议届次         召开时间                           审议内容
  号
         第三届董事会审计委   2022 年 3 月       1、《关于与关联方共同投资设立子公司暨关
  1
           员会第十一次会议      23 日           联交易、开展新业务的议案》。
                                                 1、《关于 2021 年年度财务报告的议案》；
                                                 2、《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》；
                                                 3、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                                                 4、《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用
                                                 情况专项报告的议案》；
         第三届董事会审计委   2022 年 4 月
  2                                              5、《关于 2021 年度财务决算报告的议案》；
           员会第十二次会议      11 日
                                                 6、《关于 2022 年度财务预算报告的议案》；
                                                 7、《关于董事会审计委员会 2021 年年度履职
                                                 报告的议案》；
                                                 8、《关于变更会计政策的议案》；
                                                 9、《关于 2022 年度日常性关联交易预计的议

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                                                案》；
                                                10、《关于续聘会计师事务所的议案》。
        第三届董事会审计委   2022 年 4 月
  3                                             1、《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。
          员会第十三次会议      20 日
        第三届董事会审计委   2022 年 6 月       1、《关于收购控股子公司少数股东权益暨关
  4
          员会第十四次会议      28 日           联交易的议案》。
                                                1、《关于 2022 年半年度报告及其摘要的议
        第三届董事会审计委   2022 年 8 月       案》；
  5
          员会第十五次会议      13 日           2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际
                                                使用情况专项报告的议案》。
        第三届董事会审计委   2022 年 10
  6                                             1、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》。
          员会第十六次会议    月 14 日

      三、董事会审计委员会 2022 年度主要工作内容

      （一）监督和评估外部审计机构的工作

      2022 年，经公司第三届董事会审计委员会第十二次会议提议，董事会及股
东大会审议同意续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计
机构，负责公司 2022 年度的审计工作。公司董事会审计委员会认为华兴师事务
所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职
责，为公司提供了较好的审计服务。
      2022 年，公司董事会审计委员会与华兴事务所就审计范围、审计计划、审计
方法及审计重点关注事项等进行了充分讨论与沟通，对其审计工作进行持续性监
督及审查。未发现在审计中存在其他的重大事项。

      （二）监督和评估内部审计部门的工作

      2022 年，公司董事会审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，
同时积极督促公司内部审计机构严格按照工作计划执行，指导内部审计工作正常
有序开展。经审阅内部审计工作报告，公司董事会审计委员会未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。

      （三）审阅公司财务报告并发表意见

      2022 年，公司董事会审计委员会对公司定期报告进行了审阅，就财务报告
的编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报
告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真

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实、准确，公司内部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部控
制。

       （四）监督及评估内部控制的有效性

    2022 年，公司董事会审计委员会与华兴事务所就内控审计工作的具体要求
和工作流程等事项进行了充分的讨论与沟通，认为公司内部控制制度的设计是适
当的，内部控制实际运作是有效的，符合中国证监会的有关上市公司治理规范的
要求。
    针对公司 2022 年内部控制开展情况，董事会审计委员会认真查阅了公司编
制的《广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年内部控制评价报告》，认为公
司现有内部控制体系较为完整、合理、有效,能够为编制真实、公允的财务报表
及公司各项业务活动的健康运行提供合理的保证，符合信息披露监管规定。

       （五）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项

    1、关联交易事项
    董事会审计委员会对公司的 2022 年度关联交易情况进行了审议，认为：公
司 2022 年度关联交易事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》等有关法律法规以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》的规定，
相关交易以市场公允价格作为定价原则，按照公平、公开、公正的原则开展，相
关关联方具备良好的履约能力，有利于公司正常业务的持续开展，不会对公司业
绩及财务状况产生不利影响，不存在损害公司全体股东合法权益的情形。
    2、募集资金情况
    报告期内，董事会审计委员会审议了《关于 2021 年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告的议案》、《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情
况专项报告的议案》，认为：公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况符
合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《广州三孚新材料科技股份有限公
司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专
户存储和专项使用，公司募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在募集资金使用违反相关法

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律法规的情形。

    四、总体评价

    2022 年，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司《审计委员会实施细则》等的相关规定，在监督公
司外部审计、指导公司内部审计工作等方面勤勉尽责，为提升公司治理水平和防
范风险发挥了积极作用。
    2023 年，公司董事会审计委员会将继续提高自身履职能力，不断健全和完
善公司内控体系建设，充分发挥审计委员会的职能，切实维护公司与全体股东的
利益。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《广州三孚新材料科技股份有限公司董事会审计委员会 2022
年度履职情况报告》之签署页）




董事会审计委员会委员：




          雷巧萍                 马捷                        叶昌松




                                                         2023 年 4 月 24 日




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