国浩律师（杭州）事务所                                    德马科技 2020 年年度股东大会法律意见书




                   国浩律师（杭州）事务所
                            关 于
                 浙江德马科技股份有限公司
                     2020 年年度股东大会
                         法律意见书




          浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B 区 2 号 15 号（国浩律师楼）             邮编：310008
  The Building of Grandall, No.2&NO.15 Block B Baita Park, Old Fuxing Road Hangzhou, Zhejiang, China
                   电话/Tel: (+86)(571) 8578 2593       传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643
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                         国浩律师（杭州）事务所
                                 关       于
                     浙江德马科技股份有限公司
                          2020 年年度股东大会
                               法律意见书


致：浙江德马科技股份有限公司
    国浩律师（杭州）事务所（以下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师
出席贵公司 2020 年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），并依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上
市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》等法律、行政法规、规范性文件、现行有效的《浙江德马科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江德马科技股份有限公
司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就贵公
司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、合规性，出席会议人员资格和会议
召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，本所律
师不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真
实性和准确性发表意见。
    为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进
行了审查，查阅了贵公司提供的本次股东大会有关文件和资料，同时听取了贵公
司人员就有关事实的陈述和说明。
    贵公司己向本所保证和承诺：贵公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述
及说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，
且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏


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漏之处。
    本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所
律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会
议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和
该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
    本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
    本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：

     一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    （一）经本所律师核查，本次股东大会由贵公司董事会（以下简称“董事会”）
负责召集，董事会于 2021 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站以及《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊载、公告了关于召开本次股
东大会的通知，通知载明了会议召集人、会议投票方式、现场会议召开时间和地
点、网络投票时间、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、现场会议登记
方法、网络投票的股东身份认证与投票程序、会议联系人和联系方式等。
    （二）本次股东大会现场会议于 2021 年 4 月 6 日在公司办公楼一楼会议室
召开，由公司董事长卓序先生主持。
    （三）本次股东大会进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 6 日。其中，
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为上午 9:15 至 9:25，9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的时间为上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。经本所律师核查，本次股东大会已
按照会议通知提供了网络投票平台。
    （四）本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所
载一致。

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    本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定。

     二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格

    （一）经本所律师审查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共
3 名，代表股份 43,476,976 股，占贵公司有表决权股份总数的 50.7455%。
    根据上证所信息网络有限公司反馈的统计数字，参与本次股东大会网络投票
的股东共计 4 名，代表股份 24,147 股，占贵公司有表决权股份总数的 0.0282%。
以上通过网络投票系统进行表决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其
股东身份。
    综上，出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 7
名，代表股份 43,501,123 股，占贵公司有表决权股份总数的 50.7736%；其中，
中小投资者（指除公司董事、监事或高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东以外的其他股东，下同）4 名，代表股份 24,147 股，占贵公司有
表决权股份总数的 0.0282%。
    （二）除贵公司股东及股东代理人外，其他通过现场或通讯方式出席本次
股东大会的人员还包括贵公司董事、监事、其他高级管理人员及本所见证律师
列席。
    （三）本次股东大会的召集人为公司董事会。
    本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、
召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、
有效。
    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）经本所律师核查，本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式对
议案进行表决。其中：
    本次股东大会现场会议采取记名方式投票表决，出席现场会议的股东及股东


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代理人就列入本次股东大会审议的议案进行了表决。
       本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统
提供的网络投票平台进行，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司提供了网
络投票的表决结果和表决权数。
       本次股东大会表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
       (二）本次股东大会的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果。
       (三）本次股东大会的表决结果
       根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的
统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下(注:该表标题栏中的比例指相应
投票的股份数占出席会议的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的比
例):

                                       同意                      反对            弃权
议案
              议案名称           股份数       比例         股份数     比例   股份数 比例
序号
                                 （股）     （%）          （股） （%）      （股） （%）
        《关于 2020 年度独立
1                               43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
        董事述职报告的议案》
         《关于 2021 年度董事
2                               43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
           薪酬方案的议案》
         《关于 2021 年度监事
3                               43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
           薪酬方案的议案》
        《关于公司 2020 年度
4                               43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
        财务决算报告的议案》
         《关于公司 2020 年度
5        董事会工作报告的议     43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
                 案》
         《关于公司 2020 年度
6        监事会工作报告的议     43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
                 案》
        《关于公司 2020 年度
7                               43,486,061       99.9653   15,062   0.0347     0   0.0000
        利润分配预案的议案》
         《关于公司 2020 年年
8        度报告及其摘要的议     43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
                 案》
        《关于公司 2021 年度
9                               43,491,061       99.9768   10,062   0.0232     0   0.0000
        财务预算报告的议案》

       其中，出席会议的中小投资者股东的表决情况如下(注:该表标题栏中的比

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例指相应投票的股份数占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的比
例):

                                      同意                   反对             弃权
议案
              议案名称          股份数       比例      股份数     比例    股份数 比例
序号
                                （股）     （%）       （股） （%）       （股） （%）
         《关于 2021 年度董事
 2                              14,085       58.3302   10,062   41.6698     0   0.0000
           薪酬方案的议案》
        《关于公司 2020 年度
 7                              9,085        37.6237   15,062   62.3763     0   0.0000
        利润分配预案的议案》

       本所律师核查后认为，本次股东大会审议的议案均获得通过。本次股东大
会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》《股
东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法、有效。

       四、结论意见

       综上所述，本所律师认为：
       浙江德马科技股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资
格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。
                         ——本法律意见书正文结束——




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