证券代码：688363           证券简称：华熙生物        公告编号：2021-002




                     华熙生物科技股份有限公司
             第一届监事会第十四次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    2021 年 1 月 18 日华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）在公司会议
室以现场会议结合通讯方式召开了第一届监事会第十四次会议，会议通知已于 2021
年 1 月 11 日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席金勇主持，应出席监事 3
人，实际出席并表决的监事 3 人。会议的召开及表决程序符合有关《中华人民共和
国公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的相关规定。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》

    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符
合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板
上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规
范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司
及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华
熙生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《华熙生物科
技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：
2021-003）。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关
法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划
的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股
东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华
熙生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （三）审议通过《关于审核公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》

    对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认
为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司
章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券
交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参
与上市公司股权激励的情形，本次激励对象未包括公司的独立董事、监事，符合
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激
励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激
励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对
象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5
日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

   表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


   特此公告。




                                          华熙生物科技股份有限公司监事会

                                                        2021 年 1 月 19 日