证券代码：688365            证券简称：光云科技     公告编号：2022-037



                 杭州光云科技股份有限公司
           第二届监事会第二十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    杭州光云科技股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第二十四次会议于
2022 年 6 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2022 年 5
月 29 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。
会议由罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律、法规、
规范性文件的有关规定。与会监事审议并通过如下决议：



    一、   审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议
案》；
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    二、   逐项审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方
案的议案》；
    监事会确定公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票的相关方案：
    1、发行股票的种类和面值
    本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币
1.00元
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    2、发行方式及发行时间
    本次发行采用以简易程序向特定对象发行股票方式，在中国证监会作出予
以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    3、发行对象及认购方式
    本次发行的发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公
司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资
者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然
人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35名）。
    证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境
外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司
作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将由公司董事会及其授
权人士根据股东大会授权，与主承销商按照相关法律、法规和规范性文件的规
定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商确定。
    所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    4、发行价格及定价原则
    本次发行的定价基准日为本次发行股票的发行期首日。发行价格不低于定
价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股
票交易均价＝定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交
易日公司股票交易总量）。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，则本次发行
的发行价格将相应调整，调整方式如下：
    （1）分红派息：P1=P0-D
    （2）资本公积转增股本或送股：P1=P0/(1+N)
    （3）两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
    其中，P0为调整前发行价格，每股分红派息金额为D，每股资本公积转增
股本或送股数为N，调整后发行价格为P1。
    最终发行价格将根据股东大会授权，由公司董事会按照相关规定根据询价
结果与主承销商协商确定。
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    5、发行数量
    本次向特定对象发行股票的发行数量不超过12,030.00万股（含本数），不
超过本次发行前公司总股本40,100.00万股的30%，由股东大会授权董事会根据
具体情况与本次发行的主承销商协商确定，对应募集资金金额不超过人民币三
亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或
因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，
或本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行批复文件的要求予以调整
的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证
监会同意注册的数量为准。
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    6、本次发行的限售期安排
    本次发行的股票，自本次发行的股票上市之日起6个月内不得转让。法律法
规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
    本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公
司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发
行的股票须遵守中国证监会、上交所等监管部门的相关规定。
    表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    7、募集资金用途
    本次发行募集资金总额不超过（含）20,000.00万元（不超过人民币三亿元
且不超过最近一年末净资产百分之二十）；在扣除相关发行费用后的募集资金
净额将全部用于以下项目：

                                                             单位：万元

  序号            项目名称                  投资总额     拟用募集资金
                                                             投资金额


   1      数字化商品全生命周期治理平台项目   16,470.00       15,500.00


   2                补充流动资金             4,500.00        4,500.00


                    合计                     20,970.00       20,000.00


   如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资
金或通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根
据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资
金置换自筹资金。
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


   8、滚存未分配利润安排
   本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发行
后的股份比例共享。
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


   9、上市地点
   本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


   10、本次发行决议有效期
   本次发行决议的有效期限为2021年年度股东大会审议通过之日起，至上市
公司2022年度股东大会召开之日止。
   若国家法律、法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将
按新的规定进行相应调整。
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


       三、   审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票预案的
议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    四、   审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票方案论
证分析报告的议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    五、   审议通过《关于公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资
金使用可行性分析报告的议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    六、   审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。


    七、   审议通过《关于公司<非经常性损益表>的议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    八、   审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及
填补回报措施和相关主体承诺的议案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。


    九、   审议通过《关于公司<未来三年股东回报规划（2022-2024年）>的议
案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。


    十、   审议通过《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议
案》；
   表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。



             杭州光云科技股份有限公司监事会
                        2022 年 6 月 2 日