中信证券股份有限公司

                 关于上海丛麟环保科技股份有限公司

         2023 年度申请银行授信及对外担保预计的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海
丛麟环保科技股份有限公司（以下简称“丛麟科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及后续持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就丛麟科
技 2023 年度申请银行授信及对外担保预计的事项进行了核查，具体情况如下：

一、申请 2023 年度银行授信额度、对外担保额度情况概述

    （一）情况概述

    为保证公司的经营和业务发展的需求，公司及子公司上海天汉、盐城源顺拟
在 2023 年度向银行等金融机构新增申请总额不超过 25,000 万元人民币的授信额
度，授信种类包括各类贷款、承兑、贴现、保理、融资租赁及其他融资等，具体
以和银行签署的书面合同为准。

    公司拟为上述授信总额度内的融资提供不超过 25,000 万元的担保，其中拟
为上海天汉提供 10,000 万元担保，拟为盐城源顺提供 15,000 万元的担保。

    由于上述担保额度是基于目前公司业务情况的预计，为确保公司生产经营的
实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，公司可在授权期限
内针对所属全资及非全资控股子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）
的实际业务发展需求，调整公司对各全资子公司之间、各非全资控股子公司之间
的担保额度。

                                   1
    为提高工作效率，保证业务办理手续的及时性，拟授权公司及子公司董事长、
执行董事、总经理代表公司签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、
凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及子公司承担。

    （二）审批程序

    公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过了《关
于公司 2023 年度申请银行授信及对外担保预计的议案》。独立董事对本次授信及
担保事项发表了明确同意的独立意见。本事项不构成关联交易，根据《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海丛麟环保科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）等相关规定，本议案无需提交公司 2022 年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

    （一）上海天汉环境资源有限公司

    企业名称：上海天汉环境资源有限公司

    成立日期：2011 年 12 月 1 日

    法定代表人：黄玉光

    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区沧海路 2865 号

    注册资本：10,000 万元人民币

    经营范围：危险废物经营（详见许可证），危险化学品生产和经营（详见许
可证），金属和塑料制品的生产和销售，环境污染治理设施运营，环保工程及相
关技术服务，环保、化工设备的销售，环保工艺、设备科技领域内的技术服务、
技术咨询、技术开发、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）

    关系说明：丛麟科技全资子公司

    不属于失信被执行人，不存在影响偿债能力的重大事项。

    最近一年又一期的财务数据：
                                                               单位：万元
                                     2
                                   2022 年 12 月 31 日      2023 年 3 月 31 日
             科目
                                      （经审计）              （未经审计）
            资产总额                           152,807.17              154,440.84
            负债总额                           114,276.95              111,199.18
             净资产                             38,530.21                43,241.66
            营业收入                            60,083.52                13,868.48
            利润总额                            24,057.21                 5,411.78
             净利润                             20,701.88                 4,711.44

       （二）盐城源顺环保科技有限公司

    企业名称：盐城源顺环保科技有限公司

    成立日期：2015 年 5 月 11 日

    法定代表人：宋宏发

    注册地址：射阳县射阳港经济区临海高等级公路东侧、生活垃圾填埋场二期
北侧

    注册资本：8,000 万元人民币

    经营范围：危险废物综合经营（按危险废物综合经营许可证许可项目经营）；
普通工业固体废物回收、处置；环境保护技术咨询服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）

    关系说明：丛麟科技的全资子公司上海众麟环保科技有限公司持股 80%的控
股子公司，苏州顺可达环保科技有限公司持股 20%。

    不属于失信被执行人，不存在影响偿债能力的重大事项。

    最近一年又一期的财务数据：
                                                                      单位：万元
                                   2022 年 12 月 31 日      2023 年 3 月 31 日
             科目
                                      （经审计）              （未经审计）
            资产总额                            12,688.61                13,107.28
            负债总额                             8,882.88                 9,833.91
             净资产                              3,805.73                 3,273.37
            营业收入                             3,962.51                   578.92
            利润总额                            -1,393.24                  -532.36
             净利润                             -1,393.24                  -532.36
                                        3
三、担保协议的主要内容

    公司及子公司目前尚未与银行签订相关授信协议、担保协议，尚需与银行或
相关机构审核同意，签约时间以实际签署的合同为准，具体授信金额、担保金额、
担保期限等条款将在上述授权范围内，以公司及子公司运营资金的实际需求来确
定。

四、担保的原因及必要性

    公司为合并报表范围内子公司提供担保，有利于提高公司整体融资效率，满
足公司各业务板块日常经营资金需求。控股子公司生产经营稳定，无逾期担保事
项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。为了业务实际操作便利
并考虑到上述控股子公司少数股东可能缺乏提供担保的能力，因此本次担保不排
除将由公司提供超比例担保。

五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

    截至本公告披露日，公司无对外担保情形，公司及其子公司对子公司的担保
余额为 38,660.52 万元，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为
13.53%、10.31%。公司无逾期担保的情况。

六、相关意见说明

       （一）独立董事意见

    公司独立董事认为：公司及子公司向银行等金融机构申请授信额度，同时公
司为子公司提供担保，是为了满足公司及子公司生产经营的正常资金周转需要，
相关决策程序合法有效，不存在损害公司和股东利益，特别是中小投资者的利益
的情形。

    因此，独立董事同意公司《关于公司 2023 年度申请银行授信及对外担保预
计的议案》。

       （二）董事会意见


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    公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过了《关
于公司 2023 年度申请银行授信及对外担保预计的议案》。董事会同意：为保证公
司及子公司经营和发展的需求，公司及子公司拟在 2023 年度向银行等金融机构
新增申请总额不超过 25,000 万元人民币的授信额度。公司为上述新增授信额度
提供不超过 25,000 万元担保。

七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    本次担保事项已经公司董事会审议通过，决策程序符合《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司
章程》及公司《对外担保管理制度》等相关规定；本次担保预计基于公司经营管
理需要而进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    综上，保荐机构对丛麟科技 2023 年度申请银行授信额度及对外担保预计的
相关事项无异议。




                                    5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海丛麟环保科技股份有限公司
2023 年度申请银行授信及对外担保预计的核查意见》之签章页）




保荐代表人：


                      刘永泽




                      先卫国




                                                 中信证券股份有限公司



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