北京 中 律师事务所
关于
杭州华光 接新材料 份有 公司
2021 年 制性 励 划 授予事
律意 书
意字 2021 002 号
中 律师事务所
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北京 中 律师事务所 律意 书
录
义.................................................................................................................................... 3
一 律师声明事 ....................................................................................................... 4
二 文....................................................................................................................... 6
一、本 励 划 授予事 批准与授权............................................................ 6
二、本 励 划 授予事 主 内容................................................................ 7
三、本 励 划 授予条件........................................................................................ 8
四、本 励 划 授予履 信息披 义务........................................................ 9
五、 意 .................................................................................................................... 9
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义
另有 明 本 律意 书中 关 具有以下 定含义
华光新材或公司 指 杭州华光 接新材料 份有 公司
杭州华光 接新材料 份有 公司2021年 制性
本 励 划 指
励 划
《杭州华光 接新材料 份有 公司2021年 制性
《 励 划 》 指 励 划 》
《公司 》 指 《杭州华光 接新材料 份有 公司 》
《公司 》 指 《中华人 共和国公司 2018修 》
《 券 》 指 《中华人 共和国 券 2019修 》
《 办 》 指 《上市公司 权 励 办 2018修 》
《上 券交易所 创板 上市 则 2020年12月
《上市 则》 指
修 》
《 创板上市公司信息披 业务指南 4号—— 权
《披 指南》 指
励信息披 》
中国 会 指 中国 券 委员会
上交所 指 上 券交易所
《北京 中 律师事务所关于杭州华光 接新材料
本 律意 书 指 份有 公司2021年 制性 励 划 授予事
律意 书》
本所 指 北京 中 律师事务所
元、万元 指 人 币元、人 币万元
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北京 中 律师事务所 律意 书
北京 中 律师事务所
关于杭州华光 接新材料 份有 公司
2021 年 制性 励 划 授予事
律意 书
意字 2021 002 号
杭州华光 接新材料 份有 公司
北京 中 律师事务所接受华光新材 委托 根据《公司 》《 券 》
《 办 》《律师事务所从事 券 律业务 办 》《律师事务所 券 律
业务执业 则 》 有关 律、 政 和 性文件及《公司 》
有关 定 按 律师 业公 业务标准、 德 和勤勉尽 就公司本
励 划 授予事 出具本 律意 书。
一 律师声明事
一、本所及 办律师根据本 律意 书出具日以前已 发 或 存在 事实
严格履 了 定 循了勤勉尽 和 实信 原则 了充分 核查
保 本 律意 书所 定 事实 实、准 、完整 所发 性意 合 、
准 不存在 假 、 导性 或 大 并承担 应 律 任。
二、本所律师依据本 律意 书出具日以前已 发 或存在 事实和中国
律、 政 、 及其他 性文件和《公司 》 有关 定发
律意 。
三、本所律师同意将本 律意 书作为公司本 励 划 必备文件之一
其他材料一 上报或公告 并依 对出具 律意 书承担 应 律 任。
四、本所律师同意公司在其为实施本 励 划所制作 关文件中引 本
律意 书 关内容 但公司作上 引 时 不得因引 导 律上 义
或曲 本所律师有权对上 关文件 应内容再 审 并 。
五、公司保 其已 向本所律师提供了为出具本 律意 书所必 实、
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完整、有效 原始书 材料、副本材料或 口头 并无 、 假和 大
之处 文件材料为副本或复印件 其与原件一 。
六、本所律师仅就与公司本 励 划有关 律 发 意 不对公
司本 励 划所 及 标 价值、 核标准 方 合 性以及会 、
务 律专业事 发 意 。本 律意 书对会 报 、审 报告及 励 划
中某些数据、 引 并不意味 本所律师对 数据、 实性和准
性已核查或作出任何保 。
七、本 律意 书仅供公司为本 励 划之 使 不得 作任何其他
。
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二 文
根据《公司 》《 券 》《 办 》 有关 律、 政 及 性文
件 定 按 律师 业公 业务标准、 德 和勤勉尽 本所律师
对公司提供 有关本 励 划 授予事 文件和事实 了核查和
并出具 律意 如下
一、本 励 划 授予事 批准与授权
1、公司于2021年11月9日召开 四届 事会 七 会 审 了《关于
公司<2021年 制性 励 划 >及其摘 》《关于公司<2021
年 制性 励 划实施 核 办 > 》《关于提 公司 东大会授
权 事会办 2021年 制性 励 划 关事宜 》《关于召开公司2021
年 一 临时 东大会 》 关 。同日 公司 事发 了同意实
施本 励 划 意 。
2、公司于2021年11月9日召开 四届 事会 六 会 审 了《关于
公司<2021年 制性 励 划 >及其摘 》《关于公司<2021
年 制性 励 划实施 核 办 > 》《关于核查公司<2021年 制
性 励 划 励对 名单> 》 关 。公司 事就本 励 划
关事 了核查并出具核查意 。
3、2021年11月10日 公司于上交所 披 了《杭州华光 接新材料 份有
公司关于 事公开征 委托投 权 公告》 公告 号 2021-033 根
据公司其他 事 委托 事 女士作为征 人 就公司拟于2021
年11月25日召开 2021年 一 临时 东大会审 权 励 关 向公司全
体 东征 投 权。
4、2021年11月10日 公司公告了《杭州华光 接新材料 份有 公司2021年
制性 励 划 励对 名单》 并于2021年11月10日 2021年11月19日在
公司内 对 励对 姓名和 务 了公 。截 公 期 公司 事会未收
到任何员工对本 拟 励对 提出 异 。2021年11月20日 公司于上交所
披 了《杭州华光 接新材料 份有 公司 事会关于公司2021年 制性
励 划 励对 名单 公 情况 明及核查意 》 公告 号 2021-036
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事会 为 列入本 励 划 授予 分 励对 名单 人员均 合《公司 》
《 办 》《上市 则》 关 律、 政 及 性文件和《 励
划 》所 定 励对 条件 其作为本 励 划 授予 励对
合 、有效。
5、2021年11月25日 公司召开了2021年 一 临时 东大会 审 了
《关于公司<2021年 制性 励 划 >及其摘 》《关于公司
<2021年 制性 励 划实施 核 办 > 》《关于提 公司 东大
会授权 事会办 2021年 制性 励 划 关事宜 》 。同时
公司就内幕信息 情人与 励对 在本 划 公告前6个月内买卖公司
情况 了 查 未发 利 内幕信息 交易 情形 并于2021年11月
26日在上交所 披 了《杭州华光 接新材料 份有 公司关于公司2021年
制性 励 划内幕信息 情人及 励对 买卖公司 情况 查报告》
公告 号 2021-040 。
6、2021年11月30日 公司召开了 四届 事会 八 会 审 了《关
于向 励对 授予 制性 》。公司 事对 事 发 了
意 为本 励 划 授予 授予条件已 成就 同意公司 事会 定
授予日、授予对 、授予数 及授予价格。
7、2021年11月30日 公司召开了 四届 事会 七 会 审 了《关
于向 励对 授予 制性 》 事会对授予日 励对 名单
核实并发 了核查意 。
上所 本所律师 为 截 本 律意 书出具之日 华光新材本 励
划 授予事 已 得 必 批准与授权 合《 办 》《披 指
南》 律 以及《 励 划 》 有关 定。
二、本 励 划 授予事 主 内容
一 本 授予 授予日
根据公司2021年 一 临时 东大会审 《关于提 公司 东大会授
权 事会办 2021年 制性 励 划 关事宜 》 公司 东大会授权
事会 定本 励 划 授予日。
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根据公司 四届 事会 八 会 决 公司 事会同意 定2021年11月30
日为本 励 划 授予日 授予日 定已 公司 事同意及 四
届 事会 八 会 、 四届 事会 七 会 审 。
本 励 划 授予日为交易日 且在 东大会审 本 励 划之日
60日内。公司 事会 定 授予日 合《 办 》 律 以及《
励 划 》 关 定。
二 本 授予 励对 、授予数 及授予价格
根据公司 四届 事会 八 会 决 公司 事会同意以12元/ 授予价
格向 合条件 77名 励对 授予208万 制性 。前 事 已 公司
事同意及 四届 事会 八 会 、 四届 事会 七 会 审 。
上所 本所律师 为 本 励 划 励对 、授予数 及授予价格
合《公司 》《 券 》《 办 》《上市 则》 关 律 及《
励 划 》 关 定。
三、本 励 划 授予条件
根据公司2021年 一 临时 东大会审 《 励 划 》
公司本 励 划 制性 授予条件如下
在同时 下列条件时 励对 才 授 制性 反之 下列任一
条件未 则不 向 励对 授予 制性 。
一 公司未发 如下任一情形
1、最 一个会 年度 务会 报告 册会 师出具否定意 或 无
意 审 报告
2、最 一个会 年度 务报告内 控制 册会 师出具否定意 或 无
意 审 报告
3、上市后最 36个月内出 未按 律 、《公司 》、公开承
利 分 情形
4、 律 定不得实 权 励
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5、中国 会 定 其他情形。
二 励对 未发 如下任一情形
1、最 12个月内 券交易所 定为不 当人
2、最 12个月内 中国 会及其 出机构 定为不 当人
3、最 12个月内因 大 为 中国 会及其 出机构 政处
或 取市场 入措施
4、具有《公司 》 定 不得担任公司 事、 人员情形
5、 律 定不得参与上市公司 权 励
6、中国 会 定 其他情形。
根据中 会 师事务所 普 合伙 出具 《杭州华光 接新材料 份
有 公司2020年度审 报告》 中 会审[2021]3349号 、《杭州华光 接新材
料 份有 公司2020年度内 控制 价报告》、公司在上交所 公告 关文
件 料并 本所律师 中国 会、信 中国 以及公司出具 书
截 本 励 划 制性 授权日 公司及 励对 均未发 上
情形 本 励 划 授予条件已 公司向 励对 授予 制性
合《 办 》及《 励 划 》 有关 定。
四、本 励 划 授予履 信息披 义务
公司应根据《 办 》《上市 则》《披 指南》及《 励 划
》 定 及时公告 四届 事会 八 会 决 、 四届 事会 七
会 决 、 事关于本 授予事 意 、 事会关于本 授予事
核查意 文件。 本 励 划 展 公司 应按 律、 政 、
性文件 关 定 履 关 信息披 义务。
上所 本所律师 为 公司已按 《 办 》《上市 则》《披 指
南》及《 励 划 》 定履 了 信息披 义务 公司尚
按 上 定履 后 信息披 义务。
五、 意
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上所 本所律师 为 截 本 律意 书出具之日 本 励 划
授予事 已 取得 必 批准和授权 本 励 划 定 制性 授
予条件已成就 本 励 划 授予 授予日、 励对 、授予数 及授予价
格 定 合《公司 》《 券 》《 办 》《上市 则》 关 律
及《 励 划 》 关 定。公司已履 了 信息披 义务
尚 按 关 定履 后 信息披 义务。
本 律意 书一式三份 本所 办律师 字并加 本所公 后 效。
以下无 文 为
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