中信证券股份有限公司

               关于中微半导体（深圳）股份有限公司

                   2022 年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机
构”）作为正在履行中微半导体（深圳）股份有限公司股份有限公司（以下简称
“中微半导”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2022 年
12 月 16 日对公司进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    许艺彬、王彬

（三）现场检查时间

    2022 年 12 月 16 日

（四）现场检查人员

    许艺彬

（五）现场检查手段：

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司自上市以来的三会文件；

    4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。


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二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

   项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会
和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司
其他内控制度。

   保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

   现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，通过与指定网络披露
的相关信息进行对比和分析。

   保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

   现场检查人员查阅了中微半导关联交易的制度文件、相关会议记录和公告文
件，查阅了公司及子公司与关联方的往来情况，并与中微半导财务人员进行了沟
通，访谈了公司高级管理人员。

   保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、财
务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

   现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集资金使用相关的原
始凭证和银行对账单、与募集资金使用相关的会议记录及公告等资料，同时查阅
了公司《募集资金管理制度》以及关于募集资金支出和使用的决策程序文件，查
看了部分募投项目的建设情况。

   经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度对
募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公司
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程

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序擅自变更募集资金用途等情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会、监事会及股东大会决议和信息
披露文件，查阅了公司的关联交易协议，与相关人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不
存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

    现场检查人员查阅了中微半导的经营业绩情况，同时与公司高级管理人员和
业务人员进行沟通，了解近期市场变化情况以及公司经营情况。

    经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式未发生重大变化，
公司经营管理状况正常。2022 年 1-9 月，公司实现营业收入 50,808.56 万元，同比
下降 46.53%；实现归属于上市公司股东的净利润 4,461.05 万元，同比下降 85.45%；
实现归属于上市公司股东的扣非净利润 10,103.33 万元，同比下降 78.70%。公司业
绩下滑的主要原因如下：虽然公司 2022 年出货量预计较同期有较大幅度增加,但
受市场需求变化影响，2022 年毛利率和销售收入预计同比下降明显。同时，公司
2022 年加大了研发力度，增加了研发人员，预计研发费用较去年同期有明显增长。

（七）保荐人认为应予以现场检査的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    公司《2022 年半年度报告》存在部分错误内容，经监管督促公司披露了《2022
年半年度报告更正公告》，对前期信息披露事项进行更正。保荐机构提请公司严
格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规，有效执行信息
披露、规范运作相关制度，进一步规范公司的信息披露行为。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现中微半导存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、



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《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当
向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
的有关要求，对中微半导认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中
信证券认为：自上市以来，中微半导在公司治理、内控制度、三会运作、信息披
露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等的相关要求。

    中微半导本年度经营业绩出现下滑，但经营管理状况正常，我公司将持续关
注中微半导募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中微半导体（深圳）股份有限公

司 2022 年持续督导工作现场检查报告》之签署页）




保荐代表人签名:


                             许艺彬                  王彬




                                                 中信证券股份有限公司



                                                   2022 年 12 月 23 日




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