A 股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2022-014
港股证券代码：01385 证券简称：上海复旦
上海复旦微电子集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复旦
微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874
号）核准同意，本公司于中国境内首次公开发行 A 股，并于发行完成后在上海证
券交易所科创板上市。公司本次向社会公开发行人民币普通股 12,000.00 万股，
每股面值人民币 0.10 元，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额为人民
币 74,760.00 万 元 ， 扣 除 不 含 税 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
68,028.28 万元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70 号《验
资报告》验证，上述募集资金已于 2021 年 7 月 29 日汇入本公司在中国光大银行
股份有限公司上海分行（36510188001350286）、招商银行股份有限公司上海南西
支 行 （ 021900241710710 ）、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 大 柏 树 支 行
（8110201013101347264）的募集资金专户。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 260,613,417.03 元，
其中募集资金专户存款余额为人民币 44,613,417.03 元，现金理财产品余额为人
民币 216,000,000.00 元。募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
1
2021 年 7 月 29 日实际到账的募集资金
注 696,803,773.58
减：支付的其他发行费用 10,790,566.05
减：以自筹资金预先投入置换金额 380,291,724.03
减：募投项目支出金额 24,245,563.68
减：永久补充流动资金 24,000,000.00
加：募集资金现金管理产品累计收益金
1,662,931.51
额
加：累计利息收入扣除手续费金额 1,474,565.70
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金
260,613,417.03
结余余额（含现金管理产品）
注：扣除不含税承销费人民币 50,796,226.42 元后实际收到募集资金为人民币
696,803,773.58 元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理
委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运
作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规
定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的
存放、使用、 管理及监督等做出了具体明确的规定。
根据相关规定和公司管理制度，公司开设了银行募集资金专户，并与银行、
保荐券商中信建投证券股份有限公司签署了三方监管协议。三方监管协议与上海
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
募集资金三方监管协议情况如下：
序号 签署日期 签署方 协议名称
公司，中信建投证券股份有限公司，中信 募集资金专户存储三方
1 2021 年 7 月 20 日
银行股份有限公司上海分行注 监管协议
公司，中信建投证券股份有限公司，招商 募集资金专户存储三方
2 2021 年 7 月 20 日
银行股份有限公司上海南西支行 监管协议
公司，中信建投证券股份有限公司，中国 募集资金专户存储三方
3 2021 年 7 月 20 日
光大银行股份有限公司上海分行 监管协议
注：因中信银行股份有限公司上海大柏树支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授
2
权，其上级单位中信银行股份有限公司上海分行与公司、保荐机构签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：元
存放银行 账号 存款性质 余额
中信银行股份有限公司
8110201013101347264 活期存款 661,847.71
上海大柏树支行
招商银行股份有限公司
021900241710710 活期存款 33,443,083.98
上海南西支行
中国光大银行股份有限
36510188001350286 活期存款 10,508,485.34
公司上海分行
合计 44,613,417.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日止，使用情况请见“附表 1、募集资金使用情况对
照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
自 2019 年 3 月 1 日至 2021 年 7 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目实际投资额合计人民币 37,456.13 万元，安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）已对该事项出具了《关于上海复旦微电子集团股份有限公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明(2021)专
字第 60469429_B02 号）。
本公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币
374,561,298.30 元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额
合计人民币 5,730,425.73 元，总计使用募集资金人民币 380,291,724.03 元置换
预先投入的自筹资金。
保荐机构中信建投证券股份有限公司同意该事项，并对该事项出具了专项核
3
查意见，本公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
详细内容见公司于 2021 年 8 月 30 日披露的《关于使用募集资金置换预先投
入的自筹资金公告》。
（三）使用部分超募资金永久补充流动资金情况。
本公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募
资金人民币 2,400.00 万元用于永久补充流动资金。
保荐机构中信建投证券股份有限公司同意该事项，并对该事项出具了专项核
查意见，本公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司 2021 年度第二次临时股东大会审议通过该事项。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
本公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集
资金投资项目进度和公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，
使用额度不超过人民币 25,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全
性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、
结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自公司
董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金
可以循环滚动使用。
保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项无异议，并对该事项出具了专
项核查意见，公司独立非执行董事对该事项发表了同意意见。
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理产
品， 截至 2021 年 12 月 31 日，未到期的现金管理产品如下：
存放银行 产品名称 到期日 存款期限 余额(人民币元）
人民币七天通知
光大银行上海分行 随时 7天 6,000,000.00
存款
人民币七天通知
光大银行上海分行 随时 7天 40,000,000.00
存款
招商银行南西支行 结构性存款 2022 年 3 月 11 日 90 天 170,000,000.00
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合计 216,000,000.00
四、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求等规定使用募集资金，并
及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。
本公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映
了公司 2021 年度募集资金的存放与实际使用情况。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用
情况鉴证报告》（安永华明（2022）专字第 60469429_B03 号）认为：上海复旦微
电子集团股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南编
制，如实反映了 2021 年度上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实
际使用情况。
六、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具
的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：复旦微电 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
七、上网公告附件
（一）中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司
5
2021 年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告；
（二）《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明（2022）专字第
60469429_B03 号）
特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
2022 年 3 月 21 日
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司 单位：人民币元
募集资金净额 680,282,781.80 本年度投入募集资金总额 161,835,780.11
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 422,806,861.98
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 已变更项 募集资金承诺投 调整后募集资金 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到 本年度实现的效 是否达 项目可行
注
目，含部分 资总额（1） 投资总额 金额（2） 金额与承诺投入金 进度（%） 预定可使 益 到预计 性是否发
变更（如 额的差额（3）＝ （4）＝（2） 用状态日 效益 生重大变
有） （1）-（2） /（1） 期 化
可编程片上系
统芯片研发及 否 300,000,000.00 300,000,000.00 58,317,367.29 300,000,000.00 - 100.00 2021 年 168,822,510.50 不适用 否
产业化项目
发展与科技储
否 300,000,000.00 300,000,000.00 79,518,412.82 98,806,861.98 201,193,138.02 32.94 不适用 不适用 不适用 否
备资金
承诺投资项目
-- 600,000,000.00 600,000,000.00 137,835,780.11 398,806,861.98 201,193,138.02 66.47 - - - -
小计
超募资金 否 80,282,781.80 80,282,781.80 24,000,000.00 24,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
其中：补充流
否 24,000,000.00 24,000,000.00 24,000,000.00 24,000,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
动资金
合计 680,282,781.80 680,282,781.80 161,835,780.11 422,806,861.98 - - - - - -
注：“可编程片上系统芯片研发及产业化项目”中的主要产品项目于 2021 年第三季度完成设计定型，该项目本年度实现的销售收入金额为人
民币 168,822,510.50 元。
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附表 1（续）
募集资金使用情况对照表（续）
编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
募集资金投资项目先期投入及置 参见前述专项报告“三、（二）.募投项目先期投入及置换情况”相关内容
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投
参见前述专项报告“三、（四）. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容
资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或
参见前述专项报告“三、（三）. 使用部分超募资金永久补充流动资金情况”相关内容
归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目延期情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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