A 股证券代码：688385           证券简称：复旦微电              公告编号：2022-053
港股证券代码：01385            证券简称：上海复旦




              上海复旦微电子集团股份有限公司
     关于持股 5%以上股东质押股份质权转移的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担按法律责任。



重要内容提示：
    截至本公告披露日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公
司”）股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政
本”）持有公司 52,167,270 股股份，占公司总股本的 6.40%；上海政本一致行
动人上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有本公司 14,677,840 股股
份，占公司总股本的 1.80%。上海政本及上海年锦合计持有公司 66,845,110 股
股 份 ， 持 股 比 例 为 8.20% 。 本 次 质 权 转 移 后 ， 双 方 累 计 质 押 公 司 股 票
66,845,110 股，占其持股总数的 100.00%，占公司总股本的 8.20%，无新增股份
质押。


    2022 年 11 月 11 日，公司以电子方式接到股东上海政本及其一致行动人上
海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）通知，其所持公司股份的质权人发
生变更。现就有关事项披露如下：
    一、上海政本、上海年锦与中融信托的质押情况
    2016 年 4 月，上海政本、上海年锦的有限合伙人上海颐琨与中融国际信托
有限公司签署《中融国际信托有限公司与上海颐琨投资管理合伙企业（有限合
伙）之信托贷款合同》，贷款总额为人民币 12.5 亿元，年利率为 10%，借款期限
为 24 个月。2016 年 7 月，上海政本、上海年锦分别与中融国际信托有限公司
签署《股票质押合同》，并办理了质押登记，将其持有的复旦微 6,684.51 万股
股份质押给中融信托，为其有限合伙人上海颐琨与中融国际信托有限公司签署
的《信托贷款合同》提供担保。
    上海颐琨与中融国际信托有限公司分别于 2018 年 6 月、2018 年 8 月、2018
年 12 月签署《信托贷款合同补充协议》、《信托贷款合同补充协议之二》、《信托
贷款合同补充协议之三》，约定将贷款到期日调整为 2019 年 5 月 3 日。
    2019 年 9 月，上海颐琨与中融国际信托有限公司签署《信托贷款合同补充
协议之四》，将贷款的到期日延长到 2021 年 5 月 3 日。
    中融国际信托有限公司出具了《承诺函》，承诺在发行人（指“复旦微电”）
内资股股票在上海证券交易所科创板上市前，不会以债权转让等方式处置该笔
债权。同时，中融国际信托有限公司承诺该笔借款到期后，将通过延期或者不
处置该质押股份等方式妥善处理该笔借款。相关承诺事项的有效期至 2021 年
12 月 31 日。有效期届满后，将根据实际需要再行调整。
    上述信息，已在本公司招股书中予以披露。
    二、本次质权转移情况
    2022 年 11 月 11 日，上海政本、上海年锦发来的《通知书》显示：2022 年
9 月 23 日，中融信托与杭州光曜致新润庭企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
（以下简称“杭州光曜”）签署了《资产转让协议》（合同编号：COAMC 深业三
-2022-A-02-03），约定中融信托将其在《信托贷款合同》及补充协议、相关担
保合同以及补充协议项下之债权及抵押权、质权依法转让给杭州光曜，中融信
托需将物权担保合同项下的需要办理变更或转移登记的抵押权、质权变更或转
移登记至杭州光曜或其指定的第三方名下，若未能完成变更且双方就暂缓变更
达成一致的，标的资产的抵押权、质权仍由杭州光曜享有。
    根据上述约定，中融信托将其所持有的，由上海政本、上海年锦质押给中
融信托的复旦微电股份质权，转移给杭州光曜。
    目前质权人登记信息尚未在中国证券登记结算有限公司办理。
    三、其他事宜
    本次质押股份质权变更未涉及上市公司的重大资产重组、业绩补偿等事项
担保，且相关股份不存在潜在的上市公司业绩补偿义务的情况。
    质押股份为首发股份，已解除限售。
    上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时督促
相关股东履行信息披露义务。
    特此公告。
上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
             2022 年 11 月 12 日