A 股证券代码：688385         证券简称：复旦微电        公告编号：2022-057
港股证券代码：01385          证券简称：上海复旦




               上海复旦微电子集团股份有限公司
               第九届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届监事会第五
次会议于 2022 年 12 月 1 日发出会议通知，于 2022 年 12 月 7 日以通讯形式召
开。目前监事会共有 3 名监事，实到监事 3 名，会议由监事会主席张艳丰女士
主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    会议审议并通过了如下事项：
       一、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
    监事会认为：鉴于 23 名 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象因
个人原因离职或正在办理离职手续、2 名 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象绩效考核未达标，公司董事会依据公司 2021 年第二次临时股东大会、
2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股类别股东大会的授权作废
处理部分已获授予但尚未归属的限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权
激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。监事会同意公司作废处理 23 名离职或正在办理离职手续的激励对象
及 2 名绩效考核未达标激励对象的已获授予但尚未归属的 307,750 股限制性股
票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
       二、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》
    监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计


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划（草案）》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法》等的有关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期规定的归属条件已经成就，可归属数量为 2,154,500 股，符合
归属条件的 540 名激励对象的归属资格合法、有效。本次归属安排和审议程序
符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性
文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    监事会同意公司依据 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别
股东大会及 2021 年第二次 H 股类别股东大会的授权及《上海复旦微电子集团股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合归属条件
的激励对象办理归属相关事宜。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。



                                   上海复旦微电子集团股份有限公司监事会

                                                       2022 年 12 月 8 日




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