嘉元科技：2019年度独立董事述职报告2020-03-31
广东嘉元科技股份有限公司
2019年度独立董事述职报告
2019年，作为广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”、
“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关法律法规要求和《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等规定，在2019年度工作中认真、忠实、勤勉、积
极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真听取
和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分
发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事
会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的
意见和建议，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将我们2019年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司现有独立董事3人，占全体董事人数的三分之一。作为公司
的独立董事，我们拥有专业资质及能力，在各自从事的专业领域积累
了丰富的经验。
（一）现任独立董事个人情况
（1）郭东兰女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，高级工程师职称。曾任广东省梅州市磁性材料厂技术员、
工程师；2009 年 11 月至今，任广东梅州磁性材料有限公司高级工程
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师；2017 年 12 月至今，任嘉元科技独立董事。
（2）刘磊先生，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，执业律师。曾任职于浙江嘉兴民丰造纸厂、北京建华图书
发行有限公司、北京市炜衡律师事务所律师、北京市赛德天勤律师事
务所；2002 年 11 月至今，任北京市星河律师事务所执业律师、合伙
人；2017 年 12 月至今，任嘉元科技独立董事。
（3）孙世民先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士研究生学历，注册会计师。曾任职于国营四四〇四厂财务处、南
海能兴（控股）集团有限公司、广东新昇电业科技股份有限公司、佛
山市众联会计师事务所有限公司、广东中窑窑业股份有限公司、湖北
中德光电照明有限公司；现兼任广东美星富能科技有限公司董事、佛
山精迅能冷链科技有限公司、佛山库乐冷藏科技有限公司、佛山市圣
德源贸易有限公司、佛山市芭莎美医疗投资管理有限公司监事。2012
年 1 月至今，任佛山市天平会计师事务所有限公司副主任会计师。
2017 年 12 月至今，任嘉元科技独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在
公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子
公司、关联公司提供财务、法律、咨询等服务；我们未在公司担任除
独立董事以外的任何职务。同时按照《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
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规定，我们均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、
独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会、股东大会情况
（1）董事会、股东大会审议决策事项
2019年度公司共召开了12次董事会会议、4次临时股东大会及
2018年年度股东大会。我们按时亲自出席了股东大会、董事会及任职
的专门委员会相关会议，无缺席会议情况。在审议董事会议案时，我
们认真审议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案
未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
2019年度，我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产
经营、财务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司生产经营、
内部控制、重点研发项目进度、子公司设立及运作等情况汇报。
2019 年，我们出席董事会和列席股东大会的具体情况如下：
列席股东
出席董事会情况
大会情况
独立董事
本年度应 是否连续两
姓名 亲自出席 委托出席 列席股东
出席董事 缺席次数 次未亲自参
次数 次数 大会次数
会次数 加会议
刘磊 12 12 0 0 否 5
孙世民 12 12 0 0 否 5
郭东兰 12 12 0 0 否 5
注：对上述董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
（2）出席董事会专门委员会会议的情况
报告期内，公司共召开专门委员会会议11次，其中战略委员会会
议3次，审计委员会会议5次，薪酬与考核委员会会议2次，提名委员
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会会议1次。作为各专门委员会委员，我们分别参与了各次董事会下
属专门委员会会议，具体情况如下：
出席委员会内部会议情况
独立董 独立意
薪酬与考核
事姓名 提名委员会 战略委员会 审计委员会 见类型
委员会
刘磊 1 3 2 5 通过
孙世民 0 0 2 5 通过
郭东兰 1 3 0 0 通过
（二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
（1）现场考察工作情况
报告期内，我们作为公司的独立董事，时刻关注公司在媒体、网
络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，高度关注外部环
境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。
在召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资
料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此
基础上独立、客观、审慎地行使表决权。我们充分利用参加董事会现
场会议和股东大会的机会，实地考察公司及其子公司运作情况，与公
司董事、高管、监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经
营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事
项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，在相关会议前及时传递议案
及材料，充分保证了我们的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事
项进展情况，征求意见并听取建议，为我们更好的履职提供了必要的
条件和大力支持。
（2）公司配合独立董事工作情况
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公司董事长兼总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高
级管理人员与独立董事采取现场方式或电话、邮件、微信、QQ等通讯
方式定期或不定期进行沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营、
内部控制、重点研发项目进度、子公司设立及运作等情况。同时在召
开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传
递，为独立董事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工
作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（1）关联交易情况
报告期内，除公司于2019年3月25日召开第三届董事会第二十三
次会议审议通过了《关于确认公司2016年、2017年、2018年关联交易
的议案》外，公司未与关联方发生需要提请董事会或股东大会审议的
关联交易事项。
（2）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司无对外担保事项，也不存在控股股东及其关联方
非经营性资金占用的情况。
（3）募集资金的使用情况
公司于 2019 年 7 月 4 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）《关于同意广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2019]1221 号）同意，并经上海证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）不超过 5,780 万
股，募集资金总额为人民币 1,633,428,000.00 元，扣除发行费用人
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民币 123,858,490.57 元，募集资金净额为人民币 1,509,569,509.43
元。本次募集资金已于 2019 年 7 月 18 日全部到位，立信会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）于 2019 年 7
月 19 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师
报字【2019】第 ZC10443 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户
存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三
方监管协议。
公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后计划投资于以
下项目：
序号 项目名称 投资总额（万元） 募集资金投入金额（万元）
5000 吨/年新能源动力电池用高性
1 37,246.41 37,246.41
能铜箔技术改造项目
2 现有生产线技术改造项目 14,960.00 14,960.00
3 企业技术中心升级技术改造项目 7,999.65 7,999.65
4 高洁净度铜线加工中心建设项目 6,734.72 6,734.72
5 补充流动资金 30,000.00 30,000.00
合计 96,940.78 96,940.78
2019 年度实际使用募集资金 33,387.72 万元，2019 年度收到的
募集资金利息收入为 542.06 万元，2019 年度收到理财产品利息收入
708.25 万元；累计已使用募集资金 33,387.72 万元，累计收到的募
集资金利息收入为 542.06 万元；累计收到理财产品利息收入 708.25
万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金账户
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余额为 118,818.78 万元（包括累计收到的募集资金收入及理财产品
利息收入）。
（4）并购重组情况
报告期内，公司没有进行并购重组情况。
（5）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司未新聘或提名新的高级管理人员。我们一致认为，
公司董事、监事、高级管理人员薪酬是根据公司2019年实际生产经营
情况，结合各位高管人员的职责分工和年度指标分解情况而确定和支
付的，符合公司有关薪酬政策和考核标准，发放程序亦符合有关法律
规定。
（6）业绩预告及业绩快报情况
公司于2019年2月25日在全国中小企业股份转让系统披露了
《2018年年度业绩预告公告》，于2019年7月2日在全国中小企业股份
转让系统披露了《2019年半年度业绩预告公告》，于2019年7月9日在
全国中小企业股份转让系统终止挂牌。公司于2019年7月22日正式在
科创板挂牌上市，在2019年7月22日起至2019年12月31日止，公司没
有在上交所指定信息披露平台发布业绩预告及业绩快报。
（7）聘任或者更换会计师事务所情况
公司在2018年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘2019年度
会计师事务所及支付其报酬的议案》，公司续聘立信会计师事务所作
为公司2019年度财务报表审计机构，相关审计费用根据公司年度报表
审计的具体工作量及市场价格确定。
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（8）现金分红及其他投资者回报情况
经公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于审议<公司 2018
年度利润分配预案>的议案》，公司拟以权益分派实施时股权登记日的
总股本为基数，以未分配利润向全体股东每股派发现金红利 0.11 元
（含税），实际分派结果以中国证券登记结算有限公司核算的结果为
准。上述权益分派所涉个税依据《关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》（财税【2015】101 号）执行。
我们认为，公司2018年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定，且审议程序合法合规，充分考虑公司现阶段的经营
发展需要，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同时也
有利于公司持续、健康、稳定发展。
（9）公司及股东承诺履行情况
我们对以前年度公司及股东做出的承诺进行了认真梳理，到目前
为止公司及股东均能够严格履行相关承诺，没有发生违反承诺履行的
情况。
（10）信息披露执行情况
报告期内，我们持续关注并监督公司的信息披露工作，我们认为
公司严格遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信
息披露管理办法》、《公司信息披露管理制度》等法律法规，真实、准
确、及时、完整地进行相关信息披露。2019年度公司共发布临时公告
105份，定期报告4份。
（11）内部控制的执行情况
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公司严格按照《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》
及其配套指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，持续建立健全
内部控制体系的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系
稳步实施。报告期内，未发现公司存在内部控制执行等方面的重大缺
陷。
（12）董事会及下属专门委员会的运作情况
2019年度，公司共召开12次董事会、11次专门委员会会议，公司
董事会及各专门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况
均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求。我们认为公司董
事会及各委员会运作程序合法、合规、有效。
（13）开展新业务情况
报告期内，公司没有开展新业务。
（14）独立董事认为上市公司予以改进的其他事项
暂时没有公司需予以改进的事项。
四、总体评价和建议
报告期内，我们作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东认
真、负责的态度，严格按照相关法律法规的规定，积极有效、忠实勤
勉地履行了独立董事的职责和义务。我们对公司董事会审议的各项议
案均坚持事先认真审核，积极与公司管理层沟通，充分发挥专业知识
及独立作用，为董事会提供科学决策意见，客观审慎行使表决权，切
实维护公司及全体股东的合法权益。
最后，我们对公司经营层及相关工作人员在我们2019年度工作中
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给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢！
独立董事：郭东兰、刘 磊、孙世民
2020年3月30日
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