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关于广东嘉元科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的见证法律意见书
信达科会字[2020]第 002 号
致：广东嘉元科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“本所”）受广东嘉元科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派赵涯律师、李佳韵律师出席公司召开的 2019 年年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及其
他相关法律、法规、规章及规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》
（以下称“《公司章程》”）的规定，按照律师业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、
表决程序和表决结果等事项发表如下的法律意见。
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验：
1、本次股东大会由公司第三届董事会召集。为召开本次股东大会，公司于
2020 年 3 月 30 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过《关于提请召开
公司 2019 年年度股东大会的议案》。
1
2、2020 年 3 月 31 日，公司董事会在上海证券交易所指定信息披露网站发
布了《广东嘉元科技股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下
称“《会议通知》”），通知公告中载明了本次股东大会召开的时间、地点及股权登
记日等事项，并在通知公告中列明了提交本次股东大会审议的议案。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场投票及网络投票结合的方式召开，本次股东大会的
现场会议于 2020 年 4 月 20 日上午 10：00 在广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村
广东嘉元科技股份有限公司一楼会议室召开，由公司董事长廖平元先生主持；本
次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票，通过交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
经查验，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与通知公告的内
容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和《公司
章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员为截至
2020 年 4 月 15 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
在册的持有公司股份的股东或其委托的代理人，公司的董事、监事和高级管理人
员以及公司聘请的律师。
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东
登记的相关资料等，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 6 名，
代表有效表决权股份数 89,704,500 股，占公司有表决权股份总数的 38.8539%。
2、参与网络投票的股东
根据网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行投票的股东
共计 5 名，代表有效表决权股份数 21,812,753 股，占公司有表决权股份总数的
9.4478%。该等通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份由身份验证机构
负责验证。
2
综上，参与本次股东大会现场、网络投票表决的股东及股东代理人共 11 人，
合计持有有表决权的股份总数 111,517,253 股，占公司有表决权股份总数的
48.3017%。
信达律师认为，上述股东及股东代理人出席本次股东大会并行使投票表决
权的资格合法有效。
3、出席本次股东大会会议的其他人员
出席本次股东大会的其他人员有公司部分董事、监事、高级管理人员和信
达律师。
因全国抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情需要，为配合疫情防控工作，减
少人员聚集，本次股东大会现场会议无法到会的部分董事、监事、高级管理人员
通过通讯方式参会。信达律师认为通过通讯方式参会或列席会议的前述人员视为
亲自出席或列席了本次股东大会。
信达律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会。
4、本次股东大会的召集人
经查验，本次股东大会由公司董事会召集。信达律师认为，本次股东大会
召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的议案、表决程序、表决结果
经信达律师查验，出席本次股东大会的现场会议的股东就《会议通知》中
列明的审议事项以现场投票的方式进行了投票表决，按《公司章程》规定的程序
进行了监票、验票和计票，并当场公布了现场表决结果。本次股东大会网络投票
结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权
总数和表决结果。
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了本次股东大会现场投票和网络
投票的表决结果。
本次股东大会所审议的议案的表决情况如下：
1、审议通过《2019 年年度报告及其摘要》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
3
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
2、审议通过《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
3、审议通过《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
4、审议通过《2020 年度财务预算报告》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
5、审议通过《关于 2019 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意股份数 111,512,353 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9956%；反对股份数 4,900 股，占出席
本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0044%；弃权股
份数 0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
4
其中，中小投资者表决情况：同意股份数 28,337,853 股，占参与投票的中
小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9827%；反对股份数 4,900 股，占参与
投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0173%；弃权股份数 0 股，占参
与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案获得通过。
6、审议通过《关于续聘公司 2020 年度财务审计机构及内控审计机构的议
案》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意股份数 28,342,753 股，占参与投票的中
小投资者所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占参与投票
的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数 0 股，占参与投
票的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案获得通过。
7、审议通过《关于 2019 年度公司董事薪酬的议案》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意股份数 28,342,753 股，占参与投票的中
小投资者所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占参与投票
的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数 0 股，占参与投
票的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
本项议案获得通过。
8、审议通过《关于 2019 年度公司监事薪酬的议案》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
5
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
9、审议通过《公司 2019 年内部控制评价报告》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
10、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本议案属于特别表决议案，须出席会议的股东及股东代表所持表决权的三
分之二以上通过方可生效；经表决，本项议案获得通过。
11、审议通过《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意股份数 111,517,253 股，占出席本次股东大会所有股东或
股东代理人代表有表决权股份总数的 100.0000%；反对股份数 0 股，占出席本次
股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0000%；弃权股份数
0 股，占出席本次股东大会所有股东或股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本项议案获得通过。
12、审议通过《关于换届选举第四届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
12.01、审议《关于选举廖平元为公司第四届董事会非独立董事的议案》
6
同意 股 份数 111,501,506 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,006 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
12.02、审议《关于选举赖仕昌为公司第四届董事会非独立董事的议案》
同意 股 份数 111,501,506 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,006 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
12.03、审议《关于选举刘少华为公司第四届董事会非独立董事的议案》
同意 股 份数 111,521,506 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
100.0038%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,347,006 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 100.0150%。
表决结果：通过。
12.04、审议《关于选举叶敬敏为公司第四届董事会非独立董事的议案》
同意 股 份数 111,501,506 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,006 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
12.05、审议《关于选举李建国为公司第四届董事会非独立董事的议案》
同意 股 份数 111,510,906 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9943%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,336,406 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9776%。
表决结果：通过。
12.06、审议《关于选举董全峰为公司第四届董事会非独立董事的议案》
7
同意 股 份数 111,501,506 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,006 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
13、审议通过《关于换届选举第四届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
13.01、审议《关于选举孙世民为公司第四届董事会独立董事的议案》
同意 股 份数 111,501,503 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,003 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
13.02、审议《关于选举刘磊为公司第四届董事会独立董事的议案》
同意 股 份数 111,501,503 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,327,003 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9444%。
表决结果：通过。
13.03、审议《关于选举郭东兰为公司第四届董事会独立董事的议案》
同意 股 份数 111,516,203 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9990%。
中小投资者表决情况：中小投资者同意股份数 28,341,703 股，占出席股东
大会中小投资者有效表决权股份总数 99.9962%。
表决结果：通过。
14、审议通过《关于换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
14.01、审议《关于选举李战华为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》
同意 股 份数 111,501,502 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9858%。
8
表决结果：通过。
14.02、审议《关于选举张小玲为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》
同意 股 份数 111,511,302 股，占出 席股东大会有 效表决权股份 总数 的
99.9946%。
表决结果：通过。
15、听取《公司独立董事 2019 年度述职报告》
会议听取了《公司独立董事 2019 年度述职报告》。
经信达律师查验，本次股东大会审议事项与公司《会议通知》中列明的事
项完全一致，不存在修改原有的会议议案、提出新议案以及对《股东大会通知》
中未列明的事项进行表决的情形。信达律师认为，本次股东大会表决方式、表决
程序符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和出席会议人员的
资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。信达同意本见证法
律意见书随公司本次股东大会决议一并公告。
本见证法律意见书正本一式二份，经经办律师签字并加盖信达公章后生效。
（以下无正文）
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