广东嘉元科技股份有限公司

  独立董事关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的

                           独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》及《广东嘉元科技股份有限公司

章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广东嘉元科技股份有限公司独立

董事工作制度》等有关规定，我们作为广东嘉元科技股份有限公司（以

下简称“公司”）的全体独立董事，本着高度负责的态度，在基于独

立判断的立场和审慎检验的基础上，对第四届董事会第九次会议审议

的相关事项进行了审慎核查，现发表独立意见如下：

一、关于《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具

体方案的议案》的独立意见

    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具体方案是公司董

事会根据 2020 年第二次临时股东大会授权，按照相关法律、法规的

要求，结合公司的实际情况和市场状况，进一步明确向不特定对象发

行可转换公司债券具体方案。

    公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案符合《公司法》、

《证券法》、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法

律、法规和规范性文件的规定，符合公司实际情况及长远发展规划，

符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东

利益的情形。


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    综上，我们一致同意审议通过该议案。

二、关于《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》

的独立意见

    根据公司 2020 年第二次临时股东大会授权，公司将在本次可转

债发行完成后，向上海证券交易所申请办理本次可转债在上海证券交

易所上市的相关事宜，并将授权公司管理层及其授权的指定人员负责

办理具体事项，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规的规定，符

合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利

益的情形。

    综上，我们一致同意审议通过该议案。

三、关于《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项

账户并签订募集资金监管协议的议案》的独立意见

    根据公司 2020 年第二次临时股东大会授权，公司将根据募集资

金管理的需要开设募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可

转换公司债券募集资金的专项存储和使用。同时公司董事会授权公司

管理层及其授权的指定人员与保荐机构、开户银行签署募集资金三方

监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。该事项符合有关

法律法规的规定，能规范公司向不特定对象发行可转换公司债券募集

资金的存放、使用和管理，切实保护投资者合法权益，不存在损害中

小股东利益的情形。

    综上，我们一致同意审议通过该议案。

    （以下无正文）


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