证券代码：688388           证券简称：嘉元科技         公告编号：2021-051

转债代码：118000           转债简称：嘉元转债



                   广东嘉元科技股份有限公司
      关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年向不特定对象发

行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者
所持本次可转债不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕180 号文同意注册，公司于 2021
年 2 月 23 日向不特定对象发行了 1,240 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 124,000.00 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2021 年 2 月 22
日，T-1 日）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额

部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者
发行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕103 号文同意，公司 124,000.00

万元可转换公司债券于 2021 年 3 月 15 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“嘉元转债”，债券代码“118000”。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本

次可转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转
债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

    投资者如需了解嘉元转债的详细情况，请查阅公司于 2021 年 2 月 19 日在上
海证券交易所网站披露的《广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》。

    联系部门：证券法规部

    联系电话：0753-2825818

    联系邮箱：mzjykj@163.com

    特此公告。




                                         广东嘉元科技股份有限公司董事会

                                                        2021 年 6 月 16 日