嘉元科技:嘉元科技关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告2021-09-01
证券代码:688388 证券简称:嘉元科技 公告编号:2021-084
转债代码:118000 转债简称:嘉元转债
广东嘉元科技股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要提示:
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定,公司该次
发行的“嘉元转债”自 2021 年 9 月 1 日起可转换为本公司股份。
广东嘉元科技股份有限公司(以下简称“公司”)就 2021 年向不特定对象
发行可转换公司债券,对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资
者所持本次可转债不能转股的风险,提示性公告如下:
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕180 号文同意注册,公司于 2021
年 2 月 23 日向不特定对象发行了 1,240 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,
发行总额 124,000.00 万元。发行方式采用向公司在股权登记日(2021 年 2 月 22
日,T-1 日)收市后登记在册的发行人原股东优先配售,原股东优先配售后余额
部分(含原股东放弃优先配售部分)通过上交所交易系统网上向社会公众投资者
发行,余额全部由保荐机构(主承销商)包销。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕103 号文同意,公司 124,000.00
万元可转换公司债券于 2021 年 3 月 15 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简
称“嘉元转债”,债券代码“118000”。
根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定,公司该次发行
的“嘉元转债”自 2021 年 9 月 1 日起可转换为本公司股份。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本
次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转
债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者,可将其持有的可转债进行买入或卖出操作,如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他
投资者如需了解嘉元转债的详细情况,请查阅公司于 2021 年 2 月 19 日在上
海证券交易所网站披露的《广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》。
联系部门:证券法规部
联系电话:0753-2825818
联系邮箱:mzjykj@163.com
特此公告。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 1 日