证券代码：688388            证券简称：嘉元科技           公告编号：2021-088
转债代码：118000            转债简称：嘉元转债



                   广东嘉元科技股份有限公司
            第四届监事会第十六次会议决议公告

        本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）第四届监
事会第十六次会议于 2021 年 9 月 17 日在公司办公楼四楼会议室召开，本次会议

通知及相关材料已于会议前 5 日以书面方式和电子邮件方式送达全体监事。会议
应到监事 3 名，实到监事 3 名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）规定。会议由公司监事会主席叶成林先生主持。会议的召集和召开
程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，

会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议由监事会主席叶成林先生主持，以记名投票表决方式审议通过以下

议案:

    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容

符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》
等相关法律、行政法规及规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将有利于
公司的长远持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公 司实施
2021 年限制性股票激励计划。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案为关联交易事项，不涉及关联监事，无需回避表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容请详见公司同日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站
（www.sse.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《2021 年限

制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-090）。

    （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相
关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及公司实际情况，能确
保公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，同意公司实施 2021 年限制性股

票激励计划的考核管理办法。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案为关联交易事项，不涉及关联监事，无需回避表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容请详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年

限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    （三）审议通过《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》

    对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，
监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具
备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资
格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近
12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12

个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采 取市场
禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员及法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》、《上
市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格

合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务类别，公
示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对
象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
    本议案无需提交公司股东大会审议。

    具体内容请详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。



    特此公告。

                                         广东嘉元科技股份有限公司监事会
                                                        2021 年 9 月 18 日