证券代码：688388           证券简称：嘉元科技           公告编号：2021-096
转债代码：118000           转债简称：嘉元转债



                   广东嘉元科技股份有限公司
             第四届监事会第十七次会议决议公告

        本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    一、监事会会议召开情况

    广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉元科技”）第四届监
事会第十七次会议于 2021 年 9 月 24 日在公司办公楼四楼会议室召开，本次会议
通知及相关材料已于会议前 5 日以书面方式和电子邮件方式送达全体监事。会议
应到监事 3 名，实到监事 3 名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）规定。会议由公司监事会主席叶成林先生主持。会议的召集和召开
程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议由监事会主席叶成林先生主持，以记名投票表决方式审议通过以下
议案:

    （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》

    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要
的内容符合《公司法》、中华人民共和国证券法》、 上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息
披露》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定。本次股权激励计划的实施将
有利于公司的长远持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司
实施 2021 年限制性股票激励计划。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案为关联交易事项，不涉及关联监事，无需回避表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体内容请详见公司同日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划（草案）及摘要
的修订说明公告》（公告编号：2021-098）、《2021 年限制性股票激励计划（草案
修订稿）》、《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：
2021-099）。

    （二）审议通过《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单（修订稿）>的议案》

    对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）进行
初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的人员具备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》
规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不
存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员及法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办
法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务类别，公
示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对
象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
    本议案无需提交公司股东大会审议。
    具体内容请详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）》。



    特此公告。
                                        广东嘉元科技股份有限公司监事会
                                                       2021 年 9 月 25 日