嘉元科技:广东嘉元科技股份有限公司2021年第四次临时股东大会会议资料2021-10-08
嘉元科技 2021 年第四次临时股东大会会议资料
广东嘉元科技股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会
会议资料
2021 年 10 月 13 日
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嘉元科技 2021 年第四次临时股东大会会议资料
股东大会须知
为保障广东嘉元科技股份有限公司(以下简称“公司”)全体股
东的合法权益,维护股东大会的正常秩序,保证股东大会的议事效率,
确保本次股东大会如期、顺利召开,根据《中华人民共和国公司法》、
《广东嘉元科技股份有限公司章程》、《广东嘉元科技股份有限公司
股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关规定,特制定本须
知。
一、股东大会设会务组,由公司董事会秘书负责会议的程序安排
和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,切实维护与会股东(或
股东代表)的合法权益,除出席会议的股东(或股东代表)、公司董
事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外,公司有
权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东(或股东代表)须在会议召开前 20 分钟到
会议现场办理签到手续,并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人
单位证明、授权委托书以及参会回执等,经验证后领取会议资料,方
可出席会议。
四、股东(或股东代表)依法享有发言权、质询权和表决权等各
项权益。如股东(或股东代表)欲在本次股东大会上发言,可在签到
时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东(或股东代表)
发言。股东(或股东代表)的发言主题应与本次会议议题相关;超出
议题范围,欲了解公司其他情况的,可会后向公司董事会秘书咨询。
五、为提高股东大会议事效率,在就股东的问题回答结束后,即
进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式,股东以其持有
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的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。股东
在投票表决时,应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、
“弃权”三项中任选一项,并以打“√”表示,未填、错填、字迹无
法辨认的表决票、未投的表决票,均视该项表决为弃权。请股东按表
决票要求填写表决表,填毕由大会工作人员统一收票。
六、股东大会对提案进行表决前,将推举两名股东代表参加计票
和监票;股东大会对提案进行表决时,由见证律师、股东代表与监事
代表共同负责计票、监票;现场表决结果由会议主持人宣布。
七、公司聘请广东信达律师事务所律师列席本次股东大会,并出
具法律意见。
八、股东(或股东代表)参加股东大会会议,应当认真履行其法
定义务,会议开始后请将手机铃声置于无声状态,尊重和维护其他股
东合法权益,保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋
事和侵犯其他股东合法权益的行为,公司有权采取必要措施予以制止
并报告有关部门查处。
九、股东(或股东代表)出席本次股东大会会议所产生的费用由
股东自行承担,本公司会议期间不提供任何礼品、纪念品。
十、特别提醒:虽然当前新冠肺炎疫情防控已进入常态化,但本
公司仍鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的,请务
必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状,参会当日须佩戴口罩等
防护用具,做好个人防护;会议当日公司按疫情防控要求对前来参会
者进行体温测量、登记等工作,参会者需出示健康绿码、48 小时内
核酸检测结果、提供行程卡并确保最近 14 天未到过高风险地区,符
合要求者方可进入公司,进入会场参会期间需全程佩戴口罩,请服从
现场工作人员的安排引导,保持必要的座次距离。请予以配合。
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股东大会会议议程
时 间:2021 年 10 月 13 日(星期三)下午 14 时 30 分
地 点:广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公
司研发楼二楼会议室
交易系统平台网络投票时间:
2021 年 10 月 13 日
9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00
互联网投票平台网络投票时间:
2021 年 10 月 13 日 9:15-15:00
召集人:广东嘉元科技股份有限公司董事会
主持人:董事长廖平元先生
会议议程:
(一)参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
(二)主持人宣布会议开始
(三)主持人宣布现场会议出席情况
(四)选举监票人和计票人
(五)审议议案:
1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>
及其摘要的议案》
2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
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3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》
(六)针对股东大会审议议案,股东发言和提问
(七)与会股东对会议议案投票表决
(八)休会,统计现场及网络表决结果
(九)复会,主持人宣布现场及网络投票表决结果
(十)主持人宣读股东大会决议
(十一)律师宣读法律意见书
(十二)签署会议文件
(十三)主持人宣布会议结束
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2021 年第四次临时股东大会议案一:
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要
的议案》
各位股东及股东代表:
公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住
优秀人才,充分调动公司核心团队的积极性,有效地将股东、公司和
核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确
保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利益的前提下,
按照收益与贡献对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指
南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性
文件以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的规定,制定本激励计
划。
具体内容请详见公司于 2021 年 9 月 25 日在上海证券交易所网
站(http://www.sse.com.cn)披露的《2021 年限制性股票激励计划(草
案修订稿)》、《2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)摘要公
告》(公告编号:2021-099)。
现提请股东大会审议。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 13 日
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2021 年第四次临时股东大会议案二:
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
各位股东及股东代表:
公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住
优秀人才,充分调动公司核心团队的积极性,有效地将股东、公司和
核心团队个人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确
保公司发展战略和经营目标的实现,公司拟实施 2021 年限制性股票
激励计划(以下简称“限制性股票激励计划”或“激励计划”)。
为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施,现根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激
励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市
公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、
行政法规和规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的相
关规定,并结合公司实际情况,特制定本办法。
具体内容请详见公司 2021 年 9 月 18 日刊载于上海证券交易所网
站(http://www.sse.com.cn)的《2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》。
现提请股东大会审议。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
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2021 年第四次临时股东大会议案三:
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计
划相关事宜的议案》
各位股东及股东代表:
为更好地推进和具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划,公
司董事会提请股东大会授权董事会办理以下限制性股票激励计划的
有关事项:
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的
以下事项:
(1)授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日;
(2)授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细或缩股、配股等事宜时,按照限制性股票激励计划规定的方
法对限制性股票授予/归属数量进行相应调整;
(3)授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时,按照限制性股票激励计划规
定的方法对限制性股票授予价格进行相应调整;
(4)授权董事会在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并
办理授予限制性股票所必需的全部事宜,包括与激励对象签署《限制
性股票授予协议书》;
(5)授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属,
对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认,并同意董事会将该
项权利授予薪酬与考核委员会行使;
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(6)授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部
事宜,包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司
章程》、办理公司注册资本的变更登记等;
(7)授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办
理激励计划的变更与终止所涉相关事宜,包括但不限于取消激励对象
的归属资格,对激励对象尚未归属的限制性股票取消作废处理等;
(8)授权董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划进行管理及
调整,在与本次激励计划条款一致的前提下,不定期制定或修改该计
划的管理和实施规定,但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修
改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准,则董事会的该等修改
必须得到相应的批准;
(9)授权董事会按照既定的方法和程序,在授予前将限制性股
票总额度在各激励对象之间进行分配和调整。
(10)授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜,
但有关文件明确规定需由公司股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会,就本次激励计划向有关政府、
机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续;签署、执行、修改、
完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件;修改《公司章程》、
办理公司注册资本的变更登记;以及做出其认为与本次激励计划有关
的必须、恰当或合适的所有行为。
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3、提请股东大会为本次激励计划的实施,授权董事会委任财务
顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意,向董事会授权的期限与本次股权激
励计划有效期一致。
5、上述授权事项中,除法律、行政法规、中国证监会规章、规
范性文件、本次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事
会决议通过的事项外的其他授权事项,提请公司股东大会授权董事会,
并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
现提请股东大会审议。
广东嘉元科技股份有限公司董事会
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