嘉元科技 2021 年第四次临时股东大会会议资料




广东嘉元科技股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会
         会议资料




         2021 年 10 月 13 日


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                         股东大会须知


    为保障广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股
东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，
确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》、
《广东嘉元科技股份有限公司章程》、《广东嘉元科技股份有限公司
股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关规定，特制定本须
知。
    一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排
和会务工作。
    二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或
股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董
事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有
权依法拒绝其他人员进入会场。
    三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到
会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人
单位证明、授权委托书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方
可出席会议。
    四、股东（或股东代表）依法享有发言权、质询权和表决权等各
项权益。如股东（或股东代表）欲在本次股东大会上发言，可在签到
时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）
发言。股东（或股东代表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出
议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。
    五、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即
进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有

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的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东
在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、
“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、错填、字迹无
法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表
决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
    六、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票
和监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事
代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
    七、公司聘请广东信达律师事务所律师列席本次股东大会，并出
具法律意见。
    八、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法
定义务，会议开始后请将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股
东合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋
事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止
并报告有关部门查处。
    九、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由
股东自行承担，本公司会议期间不提供任何礼品、纪念品。
    十、特别提醒:虽然当前新冠肺炎疫情防控已进入常态化，但本
公司仍鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务
必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等
防护用具，做好个人防护；会议当日公司按疫情防控要求对前来参会
者进行体温测量、登记等工作，参会者需出示健康绿码、48 小时内
核酸检测结果、提供行程卡并确保最近 14 天未到过高风险地区，符
合要求者方可进入公司，进入会场参会期间需全程佩戴口罩，请服从
现场工作人员的安排引导，保持必要的座次距离。请予以配合。


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                       股东大会会议议程
时 间：2021 年 10 月 13 日（星期三）下午 14 时 30 分

地 点：广东省梅州市梅县区雁洋镇文社村广东嘉元科技股份有限公

司研发楼二楼会议室

交易系统平台网络投票时间：

2021 年 10 月 13 日

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00

互联网投票平台网络投票时间：

2021 年 10 月 13 日 9:15-15:00

召集人：广东嘉元科技股份有限公司董事会

主持人：董事长廖平元先生

会议议程：

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始

（三）主持人宣布现场会议出席情况

（四）选举监票人和计票人

（五）审议议案：

    1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>

及其摘要的议案》

    2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办

法>的议案》



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   3、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股

票激励计划相关事宜的议案》

（六）针对股东大会审议议案，股东发言和提问

（七）与会股东对会议议案投票表决

（八）休会，统计现场及网络表决结果

（九）复会，主持人宣布现场及网络投票表决结果

（十）主持人宣读股东大会决议

（十一）律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）主持人宣布会议结束




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2021 年第四次临时股东大会议案一：

《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要

                               的议案》

各位股东及股东代表：

    公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住

优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和

核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确

保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，

按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指

南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性

文件以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的规定，制定本激励计

划。

    具体内容请详见公司于 2021 年 9 月 25 日在上海证券交易所网

站(http://www.sse.com.cn)披露的《2021 年限制性股票激励计划（草

案修订稿）》、《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公

告》（公告编号：2021-099）。

    现提请股东大会审议。

                                     广东嘉元科技股份有限公司董事会

                                                          2021 年 10 月 13 日


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2021 年第四次临时股东大会议案二：

 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

                                  案》

各位股东及股东代表：

   公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住

优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和

核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确

保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年限制性股票

激励计划（以下简称“限制性股票激励计划”或“激励计划”）。

   为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激

励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市

公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、

行政法规和规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限公司章程》的相

关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。

   具体内容请详见公司 2021 年 9 月 18 日刊载于上海证券交易所网

站(http://www.sse.com.cn)的《2021 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法》。

   现提请股东大会审议。



                                     广东嘉元科技股份有限公司董事会

                                                          2021 年 10 月 13 日
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2021 年第四次临时股东大会议案三：

《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计

                       划相关事宜的议案》

各位股东及股东代表：

    为更好地推进和具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公

司董事会提请股东大会授权董事会办理以下限制性股票激励计划的

有关事项：

    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的

以下事项：

    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方

法对限制性股票授予/归属数量进行相应调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、

股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规

定的方法对限制性股票授予价格进行相应调整；

    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并

办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制

性股票授予协议书》；

    （5）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属，

对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该

项权利授予薪酬与考核委员会行使；
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    （6）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部

事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司

章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

    （7）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办

理激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象

的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消作废处理等；

    （8）授权董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划进行管理及

调整，在与本次激励计划条款一致的前提下，不定期制定或修改该计

划的管理和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修

改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改

必须得到相应的批准；

    （9）授权董事会按照既定的方法和程序，在授予前将限制性股

票总额度在各激励对象之间进行分配和调整。

    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，

但有关文件明确规定需由公司股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、

机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、

完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、

办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关

的必须、恰当或合适的所有行为。



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    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务

顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激

励计划有效期一致。

    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规

范性文件、本次限制性股票激励计划或公司章程有明确规定需由董事

会决议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，

并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。

    现提请股东大会审议。



                                    广东嘉元科技股份有限公司董事会

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