广东嘉元科技股份有限公司

 监事会关于公司2021年度向特定对象发行A股股票相关事项的

                             书面审核意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理
办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的规定，广东嘉元科技股份有限公司
（以下简称“公司”）监事会，经召开第四届监事会第二十次会议审议，在全面
了解和审核公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）
的相关文件后，发表书面审核意见如下：
    1、根据《公司法》，《证券法》，《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》等法律、法规及规范性文件的规定，公司符合现行法律、法规及规范性文
件的规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。
    2、本次发行的发行方案、发行预案符合《公司法》《证券法》《科创板上市
公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规及规范性文件的规定。
    3、根据公司编制的《2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告》及《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》，公司本次
发行的募集资金投向属于科技创新领域，符合国家相关的产业政策以及未来公司
整体战略发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，符合公司及全体股东的利
益。
    4、根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东嘉元科技股份有
限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，公司编制的截至 2021 年 9 月 30 日止
的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况
报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，在所有重大方面如实反映了
公司截至 2021 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况，不存在募集资金存放与
使用违规的情形。
    5、公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的
填报回补措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施得到切实履行做出了承诺，
有利于保障投资者合法权益，不存在损害公司或全体股东利益的情形。
    6、公司编制的《广东嘉元科技股份有限公司未来三年（2021 年-2023 年）
股东分红回报规划》符合法律、法规及规范性文件以及《广东嘉元科技股份有限
公司章程》的相关规定，符合公司实际情况，有利于进一步规范公司分红行为，
推动公司建立科学、持续、稳定、透明的分红决策机制，完善现金分红的信息披
露及监督机制，保证股东的合理投资回报，不存在损害公司或全体股东利益的情
形。
    7、公司本次发行对象包括公司控股股东广东嘉元实业投资有限公司，系公
司关联方，本次发行涉及关联交易事项。本次向特定对象发行 A 股股票涉及的关
联交易的定价原则、认购金额及审议程序符合《公司法》、《证券法》、《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次向特定对象发行 A 股股票
涉及关联交易事项履行了现阶段应履行的关联交易的决策程序，尚需公司股东大
会审议批准，关联股东应回避表决。
    公司本次发行的相关事项符合相关法律法规和《广东嘉元科技股份有限公司
章程》的规定，发行方案可行，决策程序合规，有利于公司长远发展，不存在损
害公司或全体股东利益的情形。公司本次发行股票方案尚需公司股东大会审议批
准，并取得中国证监会予以注册决定后方可实施。我们已对本次发行拟提交股东
大会审批的全套文件进行了审核，同意公司本次向特定对象发行 A 股股票。
    特此公告。




                                         广东嘉元科技股份有限公司监事会

                                                         2021 年 11 月 6 日