广东嘉元科技股份有限公司                                          治理制度汇编




                     广东嘉元科技股份有限公司
                           累积投票制度实施细则

                                第一章 总则

第一条       为进一步完善广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人
             治理，规范公司董事、监事的选举，维护公司中小股东的利益，根
             据法律、法规和相关规定及《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以
             下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本实施细则。
第二条       本实施细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上的董
             事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事
             时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事
             或监事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股
             份数与应选董事或监事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权
             集中投票选举一位候选董事或监事，也可以将投票权分散行使、投
             票给数位候选董事或监事，最后按得票多少依次决定当选董事或监
             事。
第三条       本实施细则所称“董事”包括非独立董事和独立董事。本实施细则
             所称“监事”特指非由职工代表担任的监事。由职工代表担任的监
             事由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用于本实施细则
             的相关规定。
第四条       公司股东大会选举或更换两名以上非独立董事或独立董事或监事，
             且控股股东持股比例在 30%以上时，应当采用累积投票制。公司股东
             大会仅选举或更换一名非独立董事或独立董事或监事时，以及同时
             选举或更换一名非独立董事和一名独立董事时，不适用累积投票制。


                    第二章 董事、监事候选人的提名

第五条       董事、监事候选人名单以提案的方式提出：

                                      1
广东嘉元科技股份有限公司                                      治理制度汇编




    （一） 董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，公司董事会、单独或
             者合并持有公司 3%以上股份的股东，可以按照拟选任的人数，提名
             下一届董事会候选人或者增补董事的候选人。
    （二） 监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，公司监事会、单独或
             者合并持有公司 3%以上股份的股东，可以按照拟选任的人数，提名
             下一届监事会非职工监事候选人或者增补非职工监事的候选人。
    （三） 董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东，可以
             按照拟选任的人数，提名独立董事候选人。
    （四） 董事候选人由董事会提名委员会进行审查、并经董事会审议通过后
             提交股东大会选举。监事候选人由监事会审议通过后提交股东大会
             选举。
第六条       提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被
             提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况。
             独立董事提名人还应对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表
             意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客
             观判断的关系发表公开声明。
第七条       被提名人应向公司董事会、监事会提交个人详细资料，包括但不限
             于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、
             与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。
第八条       公司董事会或监事会收到被提名人的资料后，应按《公司法》的规
             定，认真审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的被提名
             人成为董事或监事候选人并以单独议案形式提交股东大会审议。
第九条       通过累积投票制选举董事或监事时，可以实行等额选举，即董事或
             监事候选人的人数等于拟选出的董事或监事人数；也可以实行差额
             选举，即董事或监事候选人的人数多于拟选出的董事或监事人数。


                    第三章 董事、监事候选人的投票

第十条       采用累积投票制时，股东大会对董事或监事候选人进行表决前，股
             东大会主持人应明确告知与会股东对候选董事或监事实行累积投票

                                    2
广东嘉元科技股份有限公司                                      治理制度汇编




             方式，董事会、监事会必须置备适合实行累积投票方式的选票，选
             票不设“反对”项和“弃权”项。董事会秘书应负责对累积投票方
             式、选票填写方法做出说明和解释。
第十一条     独立董事、非独立董事及监事的选举应分别进行，将其分设为不同
             议案组，并在该议案组下列示候选人作为子议案。
    （一） 选举独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股
             份数乘以应选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候
             选人；
    （二） 选举非独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的
             股份数乘以应选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向非独立
             董事候选人；
    （三） 选举监事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份乘
             以应选监事人数的乘积数，该票数只能投向监事候选人。
第十二条     股东投票时，应遵循如下投票方式：
    （一） 股东投票时，在其选举的每名董事或监事候选人的表决栏中，注明
             其投向该董事或监事候选人的累积表决票数。投票仅投同意票，不
             投反对票和弃权票。
    （二） 所有股东均有权按照自己的意愿（代理人应遵守委托人授权书指示），
             将累积表决票数分别或全部集中投向任一董事或监事候选人。
    （三） 股东对某一名或某几名董事或监事候选人集中或分散行使的投票总
             数多于其累积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该项表决。
    （四） 股东对某一名或某几名董事或监事候选人集中或分散行使的投票总
             数等于或少于其累积表决票数时，该股东投票有效，累积表决票与
             实际投票数差额部分视为放弃。


                    第四章 董事、监事候选人的当选

第十三条     股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的
             规定。


                                    3
广东嘉元科技股份有限公司                                         治理制度汇编




             董事或监事候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董
             事或监事的得票数必须超过出席股东大会股东所持表决权股份总数
             （未累积股份数）的二分之一。
第十四条     在董事会换届选举中，当选董事人数少于拟选董事人数时，按以下
             情况处理：
    （一） 当选的董事不足《公司法》规定的法定最低人数和《公司章程》规
             定的董事会成员人数的三分之二的，则应在该次股东大会结束后两
             个月内再次召开股东大会对缺额董事进行选举。
    （二） 该次股东大会上当选人数少于应选董事，但已当选董事人数超过《公
             司法》规定的法定最低人数和《公司章程》规定的董事会成员人数
             的三分之二的，则缺额在下次股东大会上选举填补。
第十五条     在监事会换届选举中，当选监事人数少于拟选监事人数的，参照前
             条规定处理。


                             第五章 附则

第十六条     本实施细则未尽事宜, 按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
             章程》的规定执行。
第十七条     本实施细则经股东大会审议通过后实施，修改时亦同。
第十八条     本实施细则由公司董事会负责解释。


                                                广东嘉元科技股份有限公司
                                                                2022 年 8 月




                                    4