普门科技：深圳普门科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）摘要公告2022-04-16
证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2022-019
深圳普门科技股份有限公司
2022年股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《深圳普门科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下
简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予 1,380.00 万份股票期权，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,220.00 万股的 3.27%。其中首次授
予 1,255.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的
2.97%，首次授予部分约占本次授予权益总额的 90.94%；预留 125.00 万份,约占
本激励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的 0.30%，预留部分约占本次
授予权益总额的 9.06%。
一、股权激励计划目的
为了进一步优化公司治理结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人
才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队
个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东
利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—
—股权激励信息披露》（以下简称“监管指南”）等有关法律、法规和规范性文件
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以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2021 年股票期权激励计划。
《2021 年股票期权激励计划（草案）》经公司于 2021 年 9 月 17 日召开的第二届
董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议、2021 年 10 月 8 日召开的 2021
年第四次临时股东大会审议通过。公司于 2021 年 10 月 11 日以 21.00 元/股向
334 名激励对象首次授予 1,438.00 万份股票期权，于 2022 年 1 月 21 日以 21.00
元/份向 58 名激励对象预留授予 162.00 万份股票期权。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的股权激励方式为股票期权。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票。
三、标的股票的数量
拟向激励对象授予 1,380.00 万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 42,220.00 万股的 3.27%。其中首次授予 1,255.00 万份，约占本激
励计划草案公告时公司总股本 42,220.00 万股的 2.97%，首次授予部分约占本次
授予权益总额的 90.94%；预留 125.00 万份,约占本激励计划草案公告时公司总
股本 42,220.00 万股的 0.30%，预留部分约占本次授予权益总额的 9.06%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激
励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。本计划中任何一名激励对象通过全
部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大
会审议时公司股本总额的 1%。
本激励计划公告日至激励对象获授股票期权前，以及激励对象获授股票期权
后至行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股
等事项，应对股票期权授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
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（一）激励对象的确定依据。
1.激励对象确定的法律依据
本激励计划授予激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上
市规则》、《监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关
规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理
人员、核心技术人员、技术骨干及业务骨干。本激励计划的激励对象由公司董事
会薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
1.本激励计划首次授予的激励对象合计 73 人，占公司全部职工人数 1,405
人（截止 2021 年 12 月 31 日）的 5.20%。具体包括：
（1）公司董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）公司技术骨干及业务骨干。
以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘
任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时以及在本激励计划的考核期内与公
司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月
未明确激励对象的，预留权益失效。
2.以上激励对象中包含控股股东、实际控制人、董事长刘先成先生，董事、
总经理胡明龙先生，董事、副总经理、核心技术人员曾映先生，上述三人为公司
重要管理人员、在公司的战略规划和执行、经营管理和决策、研发以及业务拓展
等方面发挥着重要作用。公司将刘先成先生、胡明龙先生和曾映先生纳入本激励
计划符合公司实际情况和未来发展需要，符合《监管办法》、《上市规则》等相
关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
3.以上激励对象不存在《管理办法》第八条第二款第一项至第六项规定的情
形。
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（三）股票期权激励计划的分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票期 约占授予股
约占公告日股
姓名 国籍 职务 权数量 票期权总数
本总额比例
（万份） 比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
刘先成 中国 董事长 50 3.62% 0.12%
胡明龙 中国 董事、总经理 35 2.54% 0.08%
董事、副总经
曾映 中国 理、核心技术人 35 2.54% 0.08%
员
董事、核心技术
徐岩 中国 30 2.17% 0.07%
人员
董事、董事会秘
王红 中国 30 2.17% 0.07%
书、财务总监
项磊 中国 董事 5 0.36% 0.01%
李大巍 中国 副总经理 65 4.71% 0.15%
邱亮 中国 副总经理 40 2.90% 0.09%
王铮 中国 核心技术人员 10 0.72% 0.02%
彭国庆 中国 核心技术人员 5 0.36% 0.01%
合计 305 22.10% 0.72%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（63 人） 950 68.84% 2.25%
首次授予股票期权数量合计 1,255 90.94% 2.97%
三、预留部分 125 9.06% 0.30%
合计 1,380 100.00% 3.27%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司
股本总额的 20%。
2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
（四）激励对象的核实
1.本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职
务，公示期不少于 10 天。
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2.公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股
东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说
明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管
理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予
股票期权，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，应当由公司注销。
五、股权激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必
须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予股票期权并完成公告、
登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将及时披露未完成原因，终止实施
本激励计划，未授予的股票期权作废失效。
预留部分的股票期权由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）本激励计划的等待期
首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起 12 个月、24 个月、36 个
月，若预留授予股票期权在 2022 年授予，则等待期分别为自预留授予日起 12
个月、24 个月、36 个月，若预留授予股票期权在 2023 年授予，则等待期分别
为自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期
权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。
（四）本激励计划的可行权日
在本激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授予之日起满 12 个月
后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1.公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2.公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
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3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
4.中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不
得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。
（五）本激励计划行权安排
本激励计划首次授予的股票期权行权安排具体如下:
行权安排 行权时间 可行权比例
首次授予的股票期 自首次授予日起 12 个月后的首个交易日至首
30%
权第一个行权期 次授予日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的股票期 自首次授予日起 24 个月后的首个交易日至首
30%
权第二个行权期 次授予日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的股票期 自首次授予日起 36 个月后的首个交易日至首
40%
权第三个行权期 次授予日起 48 个月内的最后一个交易日止
预留部分在 2022 年授予，则预留部分行权安排与首次授予部分一致；若预
留部分在 2023 年授予，则预留部分行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 可行权比例
预留授予的股票期 自预留授予日起 12 个月后的首个交易日至预
50%
权第一个行权期 留授予日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予的股票期 自预留授予日起 24 个月后的首个交易日至预
50%
权第二个行权期 留授予日起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票
期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将
予以注销。在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件
的股票期权行权事宜。
（六）本激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的股票期权行权后其售出限制的时间段。本次股票
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期权激励计划的获授股票行权后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执
行，具体内容如下：
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
六、股票期权的行权价格及确定方法
（一）股票期权的行权价格
本激励计划股票期权的行权价格（含预留授予）为每股 20.00 元，即在满足
授予条件和行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期
内以每股 20.00 元购买 1 股公司股票的权利。
（二）股票期权授予价格的确定方法
授予股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1.本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易
总额/前 1 个交易日股票交易总量）为每股 15.22 元；
2.本激励计划公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日股票交
易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为每股 18.85 元。
七、股票期权的授予与行权条件
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（一）股票期权的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列
任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
1.公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）股票期权的行权条件
激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条
件：
1.公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
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利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获
授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定
情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
3.公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会计
年度考核一次。对考核年度的营业收入或净利润进行考核，根据上述指标的完成
情况核算各年度公司层面的行权比例。若预留授予部分在 2022 年授予，则预留
部分业绩考核年度、各考核年度业绩考核目标同首次授予部分一致。
若本激励计划预留授予部分在 2023 年授予，则预留授予部分考核年度为
2023-2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，同 2023-2024 年度业绩考
核目标一致。
营业收入增长率（A） 净利润增长率（B）
对应考核
行权期 目标值 触发值 目标值 触发值
年度
（Am） （An） （Bm） （Bn）
授予的股票期权
2022 30% 24% 30% 24%
第一个行权期
授予的股票期权
2023 60% 48% 60% 48%
第二个行权期
9
授予的股票期权
2024 90% 72% 90% 72%
第三个行权期
考核指标 考核指标完成比例 公司层面行权比例（X）
A≥Am 100%
营业收入增长率
An≤A
