固德威：2020年第一次临时股东大会会议资料2020-09-25
江苏固德威电源科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
证券简称：固德威 证券代码：688390
江苏固德威电源科技股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会会议资料
江苏 苏州
2020 年 10 月
江苏固德威电源科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
2020 年第一次临时股东大会
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事
效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及
《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2020 年第
一次临时股东大会须知。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，
会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对
者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法
权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到
确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义
务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股
东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会
议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，
先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中
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只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问
应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告
或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股
东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持
人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提
问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股
东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案
发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认
的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表
决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，
结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及
股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的
人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出
具法律意见书。
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十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，
手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会
场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参
加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议
各位股东/股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会
的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴
口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求
对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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2020 年第一次临时股东大会
会议议程
会议时间: 2020年10月12日（星期一）13:30
会议地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室
召开方式：现场结合网络
会议召集人：董事会
会议主持人：董事长黄敏先生
与会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监
事、董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议。
会议议程：
一、主持人宣布会议开始；
二、介绍会议议程及会议须知；
三、 报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决
权股份数量；
四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管
理人员、见证律师以及其他人员；
五、推选本次会议计票人、监票人；
六、与会股东逐项审议以下议案；
议案一、审议《关于公司变更注册资本、公司类型、经营范围及
修改﹤公司章程﹥并办理工商变更登记的公告》；
议案二、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
议案三、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
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议案四、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
议案五、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
议案六、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
议案七、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
议案八、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
七、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问；
八、现场投票表决；
九、统计表决结果；
十、主持人宣布表决结果；
十一、见证律师宣读法律意见书；
十二、签署股东大会会议决议及会议记录；
十三、主持人宣布会议结束。
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议案一 关于公司变更注册资本、公司类型、经营范围及修
改《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东：
一、关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围的相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2020]1656 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,200.00 万股。经天衡会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行后，公司注册资本由人民
币 6,600.00 万元变更为人民币 8,800.00 万元。
公司股票已于 2020 年 9 月 4 日在上海证券交易所科创板正式挂
牌上市，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限
公司（上市）”。
公司拟变更经营范围。现公司经营范围为：研究、生产、销售：
风能、光伏逆变器系统；软件研发、光伏系统的集成和安装；自营和
代理各类商品和技术的进出口业务。（国家限定企业经营或禁止进出
口的商品和技术除外；依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）拟变更后的公司经营范围为：研发、生产、销售、服
务：风能、光伏逆变器系统；软件研发、光伏系统的集成和安装；智
能家居、智能电网等电子产品、低压成套开关设备、充电桩；销售：
电子电路元件、金属制品、半导体照明器件、显示器件、包装材料、
绝缘制品、塑料制品、变压器、整流器和电感器、储能电源、其他输
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配电及控制设备、光伏设备元器件；自营和代理各类商品及技术的进
出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、关于修改《公司章程》的相关情况
根据《中华人民共和国公司法》（2018 年修订），并结合本次公
司发行上市的实际情况，对《江苏固德威电源科技股份有限公司章程
（草案）》中涉及上市情况、注册资本、股份总数、经营范围等条款
进行了修订，具体修订内容详见附件 1《章程修正案》：
除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。最终以工商登
记机关核准的内容为准。
公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理注册资
本、公司类型和经营范围的变更登记，以及《公司章程》的备案登记
等工商变更、备案登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核
准的内容为准。修改后的《江苏固德威电源科技股份有限公司章程》
将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上予以披露。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
附件 1：《章程修正案》
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董事会
2020 年 10 月 12 日
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附件 1：
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章程修正案
序号 修订前 修订后
1 第三条 公司于【】年【】月【】日经中 第三条 公司于 2020 年 8 月 4 日经中国证
国证券监督管理委员会（以下简称“中 券监督管理委员会（以下简称“中国证监
国证监会”）批准,首次向社会公众发行 会”）批准,首次向社会公众发行人民币普
人民币普通股【】万股，于【】年【】 通股 2,200 万股，于 2020 年 9 月 4 日在上
月【】日在上海证券交易所（以下简称 海证券交易所（以下简称“上交所”）科创
“上交所”）科创板上市。 板上市。
2 第六条 公司注册资本为人民币【 】万 第六条 公司注册资本为人民币 8,800 万
元。 元。
3 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第八条 董事长或总经理为公司的法定代
表人。
4 第十三条 经依法登记，公司的经营范 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：
围：研发、生产、销售：风能、光伏逆 研发、生产、销售、服务：风能、光伏逆
变器系统；软件研发、光伏系统的集成 变器系统；软件研发、光伏系统的集成和
和安装；智能家居、智能电网等电子产 安装；智能家居、智能电网等电子产品、
品、低压成套开关设备、充电桩；销售： 低压成套开关设备、充电桩；销售：电子
电子电路元件、金属制品、半导体照明 电路元件、金属制品、半导体照明器件、
器件、显示器件、包装材料、绝缘制品、 显示器件、包装材料、绝缘制品、塑料制
塑料制品、变压器、整流器和电感器、 品、变压器、整流器和电感器、储能电源、
其他输配电及控制设备、光伏设备元器 其他输配电及控制设备、光伏设备元器件；
件；自营和代理各类商品及技术的进出 自营和代理各类商品及技术的进出口业务
口业务（国家限定企业经营或禁止进出 （国家限定企业经营或禁止进出口的商品
口的商品和技术除外）。（依法须经批准 和技术除外）。（依法须经批准的项目，经
的项目，经相关部门批准后方可开展经 相关部门批准后方可开展经营活动）。
营活动）。
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5 第十六条 公司的股本总数为【】万股， 第十六条 公司的股本总数为 8,800 万股，
公司发行的股票，以人民币标明面值， 公司发行的股票，以人民币标明面值，每
每股面值一元。 股面值一元。
6 第十九条 公司的股份总数为【】万股， 第十九条 公司的股份总数为 8,800 万股，
均为人民币普通股。 均为人民币普通股。
7 第一百九十八条 本章程经股东大会审 第一百九十八条 本章程经股东大会审议
议通过并自公司首次公开发行人民币普 通过后施行。
通股股票并上市后施行
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董事会
2020 年 10 月 12 日
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议案二 关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东：
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和
董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根
据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《科
创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件，同时结合公司实
际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司董事会议事规
则》进行修订。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日在上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏固德威电源科技股份有限公
司董事会议事规则》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
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董事会
2020 年 10 月 12 日
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议案三 关于修订《监事会议事规则》的议案
各位股东：
为进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监
事会有效地履行监督职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《科创板股票上市规则》
等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司
实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司监事会议事
规则》进行修订。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源科技股份有
限公司监事会议事规则》。
本议案已经公司第二届监事会第五次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
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监事会
2020 年 10 月 12 日
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议案四 关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东：
为进一步提升公司治理水平，保证股东大会依法行使职权，根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准
则（2018 年修订）》、《科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范
性文件，同时结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股
份有限公司股东大会议事规则》进行修订。具体内容详见公司于 2020
年 9 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江
苏固德威电源科技股份有限公司股东大会议事规则》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
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董事会
2020 年 10 月 12 日
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议案五 关于修订《对外投资管理制度》的议案
各位股东：
为了加强公司对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，
维护公司整体形象和投资人的利益，根据《公司法》、《证券法》、《科
创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的有关规定，同时
结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司对
外投资管理制度》进行修订。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日
在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电
源科技股份有限公司对外投资管理制度》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
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董事会
2020 年 10 月 12 日
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议案六 关于修订《对外担保管理制度》的议案
各位股东：
为规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证
公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《公司法》、《证券法》、
《中华人民共和国担保法》、《科创板股票上市规则》、《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》等法律、法规以及规范性文件的
有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份
有限公司对外担保管理制度》进行修订。具体内容详见公司于 2020
年 9 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江
苏固德威电源科技股份有限公司对外担保管理制度》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
江苏固德威电源科技股份有限公司
董事会
2020 年 10 月 12 日
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议案七 关于修订《关联交易管理制度》的议案
各位股东：
为规范公司与关联人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运
作水平，保护公司和全体股东的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、
《科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，
结合公司实际情况，公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司关
联交易管理制度》进行修订。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源
科技股份有限公司关联交易管理制度》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
江苏固德威电源科技股份有限公司
董事会
2020 年 10 月 12 日
江苏固德威电源科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
议案八 关于修订《募集资金管理制度》的议案
各位股东：
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板股票上市规则》以及
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—
—规范运作》的相关规定，公司为了加强募集资金的管理，规范募集
资金的使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益，
公司拟对《江苏固德威电源科技股份有限公司募集资金管理制度》进
行修订。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 24 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《江苏固德威电源科技股份有限公司募
集资金管理制度》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
本议案不涉及关联交易事项，各位股东无需回避表决。
以上议案，请各位股东审议。
江苏固德威电源科技股份有限公司
董事会
2020 年 10 月 12 日
