东兴证券股份有限公司
关于固德威技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为固德威
技术股份有限公司（以下简称“固德威”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（证监会公告〔2022〕15 号》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》
等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对固德威 2021 年度募集资金存放
与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，
江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人民
币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为
人 民 币 37.93 元 ， 共 募 集 资 金 834,460,000.00 元 ， 扣 除 应 付 发 行 费 用
59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。
上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）
00102 号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管
理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协
议。
（二）本年度使用金额及余额
费用类别 含税金额（人民币元）
本次募集资金总额 834,460,000.00
减：扣除保荐及承销费 41,101,509.43
1
公司收到的募集资金金额 793,358,490.57
减：累计直接投入募集资金项目 387,858,444.17
其中：本期直接投入募集资金项目 384,649,194.80
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益 41,032.41
加：财务费用-银行存款利息收入 10,315,588.94
加：投资收益-理财收益 9,165,143.81
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 424,939,746.74
其中：购买银行定期存款 108,000,000.00
购买银行理财产品 70,000,000.00
募集资金账户余额 424,939,746.74
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规
则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制
度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督
等进行了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与保荐机构东兴证券及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城
支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存储方式 余额
中国农业银行苏州科技城支行 10548901040009142 活期存款 48,427.72
宁波银行苏州分行 75010122001355563 活期存款 192,963,653.60
2
苏州银行狮山路支行 51266200000875 活期存款 5,920,690.92
招商银行苏州分行新区支行 512904523610102 活期存款 2,376,372.21
宁波银行苏州分行 [注 1] 75010122001546608 通知存款 20,000,000.00
宁波银行苏州分行 [注 1] 75010122001581907 结构性存款 70,000,000.00
中国农业银行苏州科技城支行 10548901040011296 活期存款 45,630,602.29
中国农业银行苏州科技城支行[注 2] 10548901040011296-1 通知存款 88,000,000.00
合 计 - - 424,939,746.74
注 1：宁波银行苏州分行 75010122001546608 通知存款账户、75010122001581907 结构性存款账户均系
75010122001355563 活期存款账户的子账户，到期后将转回母账户；
注 2：中国农业银行苏州科技城支行 10548901040011296-1 通知存款账户系 10548901040011296 活期存
款账户的子账户，通知存款到期后将转回母账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，实际使用募集资金人民币 387,858,444.17 元，具
体情况参见《募集资金使用情况对照表》。公司募投项目未出现异常情况，也不
存在募投项目无法单独核算效益的情况。
3
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 77,506.79 本年度投入募集资金总额 38,464.92
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 38,785.84
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投 项目达到
截至期末承 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 入金额与承诺投 截至期末投入进度 预定可使
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 实现的 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额 入金额的差额 （4）=（2）/（1） 用状态日
（1） 金额（2） 效益 效益 大变化
（如有） （3）=（2）-（1） 期
固德威电源科技
（广德）有限公司 2022 年
智能光伏逆变器等 否 21,021.00 21,021.00 21,021.00 7,863.45 7,863.45 -13,157.55 37.41% 不适用 不适用 否
能源管理系统产品 9月
生产项目（二期）
固德威技术股份有限 2023 年
公司智慧能源研发大 否 20,879.36 20,879.36 20,879.36 3,706.48 3,706.48 -17,172.88 17.75% 不适用 不适用 否
楼 9月
全球营销及服务体
否 7,424.81 7,424.81 7,424.81 6,895.07 7,215.99 -208.82 97.19% 不适用 不适用 不适用 否
系基础建设项目
补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 19,999.93 19,999.93 -0.07 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 8,181.62 8,181.62 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 77,506.79 77,506.79 69,325.17 38,464.92 38,785.84 -30,539.33
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
4
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 9 月 3 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使
用最高不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自 2021 年 9 月 24 日起
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 12 个月之内有效。暂时闲置募集资金可购买期限不超过 12 个月安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包
括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证
券投资为目的的投资行为。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体详见“三、本年度募集
资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金
的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 9 月 3 日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最
高不超过人民币 4 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
不超过 12 个月，自 2021 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期
限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
金额 预计年化收 收回
开户银行 类型 起始日期 终止日期
（人民币元） 益率 情况
苏州银行狮山路支
结构性存款 80,000,000.00 2021-4-16 2021-7-16 1.56%-3.60% 已收回
行
苏州银行狮山路支
结构性存款 60,000,000.00 2021-7-23 2021-8-23 1.70%-3.10% 已收回
行
宁波银行苏州分行 定期存款 300,000,000.00 2021-4-7 2021-7-7 3.55% 已收回
宁波银行苏州分行 定期存款 100,000,000.00 2021-7-8 2021-10-8 1.40% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 150,000,000.00 2021-7-12 2021-10-12 1.00%-3.50% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 50,000,000.00 2021-7-12 2021-8-11 1.00%-3.40% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 100,000,000.00 2021-10-18 2021-11-17 1.50%-3.30% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 100,000,000.00 2021-11-10 2021-12-13 1.00%-3.30% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 130,000,000.00 2021-12-1 2021-12-31 1.00%-3.30% 已收回
宁波银行苏州分行 结构性存款 70,000,000.00 2021-12-17 2022-3-16 1.00%-3.70% 未收回
宁波银行苏州分行 通知存款 100,000,000.00 2021-10-13 2021-11-8 1.80% 已收回
宁波银行苏州分行 通知存款 30,000,000.00 2021-10-13 2021-11-29 1.80% 已收回
宁波银行苏州分行 通知存款 20,000,000.00 2021-10-13 - 1.80% 未收回
中国农业银行苏州
结构性存款 150,000,000.00 2021-5-14 2021-6-15 1.50%-3.50% 已收回
科技城支行
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金额 预计年化收 收回
开户银行 类型 起始日期 终止日期
（人民币元） 益率 情况
中国农业银行苏州
结构性存款 30,000,000.00 2021-6-23 2021-7-28 1.40%-3.70% 已收回
科技城支行
中国农业银行苏州
结构性存款 120,000,000.00 2021-6-23 2021-9-22 1.40%-3.70% 已收回
科技城支行
中国农业银行苏州
通知存款 62,000,000.00 2021-9-28 2021-12-13 1.75% 已收回
科技城支行
中国农业银行苏州
通知存款 88,000,000.00 2021-9-28 - 1.75% 未收回
科技城支行
合 计 - 1,740,000,000.00 - - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或
归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的
情况。
（七）结余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2021 年 11 月 25 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事
会第十五次会议，审议通过《关于变更部分募投项目名称和实施地点的议案》，
同意将募投项目之一“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技股
份有限公司新建智慧能源研发楼项目”的项目名称和实施地点进行调整。
其中，项目名称由“苏州市高新区上市企业总部园地块江苏固德威电源科技
股份有限公司新建智慧能源研发楼项目”变更为“固德威技术股份有限公司智慧
能源研发大楼”。实施地点由“江苏省苏州市虎丘区汾湖路以西、规划马市路以
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南、大运路以东、金长路以北”变更为“江苏省苏州市高新区狮山街道塔园路以
西横山路以北”。
公司本次部分募投项目名称和实施地点变更有关事项未改变募集资金的使
用方向，不属于募投项目的实质性变更以及变相改变募集资金用途的情形，也未
有损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法
律法规和规范性文件的要求。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集
资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金
的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大
问题。
六、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对固
德威募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相
关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：固德威首次公开发行股票募集资金在 2021 年度的
存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金
管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披
露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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