固德威技术股份有限公司                2022 年第八次临时股东大会会议资料



证券简称：固德威                         证券代码：688390




                     固德威技术股份有限公司
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                          江苏 苏州
                         2022 年 11 月
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                         2022 年第八次临时股东大会
                                 会议须知
      为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事

效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华

人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及

《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2022 年第

八次临时股东大会须知。

      一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，

会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对

者给予配合。

      二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法

权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到

确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数

及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

      三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

      四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、

表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义

务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股

东大会的正常秩序。

      五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会

议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，

先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中
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只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问

应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。

      六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告

或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股

东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持

人有权加以拒绝或制止。

      七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提

问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股

东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

      八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案

发表如下意见之一：同意、反对、回避或弃权。未填、错填、字迹无

法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股

份的表决结果计为“弃权”。

      九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，

结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

      十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及

股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的

人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

      十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出

具法律意见书。
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      十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，

手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会

场。

      十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参

加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

      特别提醒：鉴于新型冠状病毒引发肺炎疫情防控需要，公司建议

各位股东/股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会

的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时佩戴

口罩等防护用具，做好个人防护，会议当日，公司会按疫情防控要求

对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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                         2022 年第八次临时股东大会
                                 会议议程
      会议时间：2022年11月15日14:30

      会议地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室

      召开方式：现场结合网络

      会议召集人：董事会

      会议主持人：董事长黄敏先生

      与会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、

监事、董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议。

      会议议程：

      一、主持人宣布会议开始；

      二、介绍会议议程及会议须知；

      三、报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决

权股份数量；

      四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级

管理人员、见证律师以及其他人员；

      五、推选本次会议计票人、监票人；

      六、与会股东逐项审议以下议案；

      议案一、审议《关于聘请2022年度会计师事务所的议案》。

      七、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提

问；

      八、现场投票表决；
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      九、统计表决结果；

      十、主持人宣布表决结果；

      十一、见证律师宣读法律意见书；

      十二、签署股东大会会议决议及会议记录；

      十三、主持人宣布会议结束。
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议案一
              关于聘请 2022 年度会计师事务所的议案
各位股东：

    鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满且已经连续多
年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，通过轮
换审计机构来强化公司治理，并结合公司业务发展情况及整体审计的
需要，经充分沟通和综合评估，公司拟变更 2022 年度财务报告审计
机构及内部控制审计机构为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。
公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）进行了事先沟通，取得了其理解和支持，天衡会计师事
务所（特殊普通合伙）知悉本事项并确认无异议。详细信息如下：

     一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

    会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2014 年 1 月 2 日

    组织形式：特殊普通合伙

    注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-
1326

    首席合伙人：张先云

    中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）
上年度末合伙人 44 人，注册会计师 244 人，签署过证券服务业务审
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计报告的注册会计师 90 人；最近一年经审计的收入总额为 34,376.31
万元，审计业务收入为 23,955.27 万元，证券业务收入为 3,219.43 万
元；上年度上市公司审计客户 16 家，客户行业主要集中在电气机械
及器材制造业、医药制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、
零售业、其他金融业，上年度上市公司审计收费 1,611.98 万元，本公
司同行业上市公司审计客户 3 家。

    2.投资者保护能力

    中证天通按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风
险基金，截至上年度末为 1,203.41 万元；中证天通所购买的职业保险
累计赔偿限额为 7,000.00 万元；职业风险基金计提及职业保险购买符
合相关规定。中证天通不存在近三年在执业行为相关民事诉讼中承担
民事责任的情况。

    3.诚信记录

    中证天通近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。2 名从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 2 人次和自律监管措施 0 次。

    （二）项目信息

    1.基本信息
      项目合伙人、拟签字注册会计师刘雪明，2008 年取得注册会计师
资格，2012 年起开始从事上市公司审计，2017 年 9 月至今在中证天
通从事审计工作，曾为得润电子、英威腾、融捷健康、新纶科技等上
市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务，从事过证券服
务业务，具备相应专业胜任能力。
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      拟签字注册会计师卢勇，2005 年取得注册会计师资格，2009 年
起开始从事上市公司审计；2011 年 7 月至 2022 年 8 月任职于大信会
计师事务所（特殊普通合伙）广东分所；2022 年 9 月加入中证天通从
事审计工作。曾为万顺新材等上市公司提供财务报表审计服务，从事
过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

      质控复核人陈翔，2000 年取得注册会计师资格，2004 年起开始
从事上市公司审计，2004 年 10 月至今在中证天通从事审计工作，2016
年 1 月至今从事质量控制复核工作，未曾为本公司提供审计服务；曾
负责过佛山照明、国星光电、众信旅游、盛屯矿业、贵州益佰、融捷
健康、新纶科技等上市公司质量控制复核工作，具备相应专业胜任能
力。

    2.诚信记录
      项目合伙人/拟签字注册会计师刘雪明、拟签字注册会计师卢勇、
项目质量控制复核人陈翔近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处
罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协
会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性
      中证天通及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人不存在可能违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。

    4.审计收费
    审计收费定价主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术
的程度，综合考虑参与审计工作人员的经验、级别及相应的收费率以
及投入的工作时间等因素确定。公司董事会提请股东大会授权公司管
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理层根据审计的具体工作量及市场价格水平，与中证天通协商确定
2022 年度相关审计费用。

      二、拟变更会计师事务所的情况说明

      （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
      名称：天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
      已提供审计服务年限：5 年
      上年度审计意见类型：标准无保留意见
      天衡会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计期间坚持
独立、客观、公正的审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，
切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合
法权益。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解
聘前任会计师事务所的情况。
      （二）拟变更会计师事务所的原因
      鉴于天衡会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满且已经连续多
年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，通过轮
换审计机构来强化公司治理，并结合公司业务发展情况及整体审计的
需要，经充分沟通和综合评估，公司拟变更 2022 年度财务报告审计
机构及内部控制审计机构为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。
      本次变更会计师事务所是考虑公司业务发展情况及整体审计的
需要，不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存
在分歧的情形。
      （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
      公司已就变更会计师事务所事项与天衡会计师事务所(特殊普通
合伙)进行了充分沟通，双方对此无异议。前后任会计师事务所将按
照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任
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注册会计师的沟通》及相关执业准则的有关规定，适时积极做好沟通
及配合工作。公司对天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司所作出
的贡献表示衷心的感谢。

      具体内容详见公司于 2022 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司关于变更会计

师事务所的公告》（公告编号：2022-081）。

      请各位股东审议。



                                        固德威技术股份有限公司

                                                                  董事会

                                                 2022 年 11 月 15 日