中国国际金融股份有限公司关于
固德威技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
固德威技术股份有限公司（以下简称“固德威”或“公司”）的持续督导机构，
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司 2022 年度募集资金存放
与实际使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏固德威电源科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，江苏固德
威电源科技股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，
每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金
834,460,000.00 元，扣除应付发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集
资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。公司依照规
定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金使用及结余情况如下：
费用类别 含税金额（人民币元）
本次募集资金总额 834,460,000.00
减：扣除保荐及承销费 41,101,509.43
公司收到的募集资金金额 793,358,490.57（注）
减：累计直接投入募集资金项目 589,249,323.91
其中：本期直接投入募集资金项目 201,390,879.74
减：财务费用-银行手续费及汇兑损益 33,088.75
加：财务费用-银行存款利息收入 13,429,770.10
加：投资收益-理财收益 11,772,940.44
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 229,278,788.45
其中：购买银行通知存款 110,000,000.00
购买银行理财产品 80,000,000.00
募集资金账户余额 229,278,788.45
注：人民币 793,358,490.57 元为公司扣除保荐及承销费后收到的金额，其他中介机构费
用于公司收到募集资金金额后进行支付，公司实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对
募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行
了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与原保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）
及存放募集资金的中国农业银行苏州科技城支行、宁波银行苏州分行、苏州银行
狮山路支行、招商银行苏州分行新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
东兴证券对公司的持续督导期原定至 2023 年 12 月 31 日止。公司于 2022
年 6 月 17 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于 2022
年 7 月 4 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司 2022 年度向
特定对象发行 A 股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公
司聘请中金公司担任公司本次向特定对象发行股票的保荐机构。
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申
请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请
的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。公司已于 2022 年 8 月 11
日与中金公司签署保荐协议，自签署保荐协议之日起，东兴证券尚未完成的持续
督导工作将由中金公司承接，东兴证券将不再履行相应的持续督导职责。
根据《募集资金管理制度》，公司与现保荐机构中金公司及存放募集资金的
中国农业银行苏州高新技术产业开发区支行、宁波银行苏州分行、苏州银行狮山
路支行、招商银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集
资金实行专户存储，并明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存储方式 余额
中国农业银行苏州科技城支行 10548901040009142 活期存款 47,968.29
宁波银行苏州分行 75010122001355563 活期存款 33,182,577.65
苏州银行狮山路支行 51266200000875 活期存款 494.47
招商银行苏州分行 512904523610102 活期存款 331,883.80
宁波银行苏州分行 [注] 75010122001546608 通知存款 20,000,000.00
宁波银行苏州分行 [注] 75010122001774210 结构性存款 60,000,000.00
宁波银行苏州分行 [注] 75010122001740964 结构性存款 20,000,000.00
宁波银行苏州分行 [注] 75010122001657586 通知存款 90,000,000.00
中国农业银行苏州科技城支行 10548901040011296 活期存款 5715864.24.00
合 计 - - 229,278,788.45
注：宁波银行苏州分行 75010122001546608 通知存款账户、75010122001774210 结构性
存款账户、75010122001740964 结构性存款账户、75010122001657586 通知存款账户均系
75010122001355563 活期存款账户的子账户，到期后将转回母账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，实际使用募集资金人民币 589,249,323.91 元，具体
情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现
异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金
的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 9 月 14 日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过
人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过
12 个月，自 2022 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围
内，资金可以循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
截至
金额 预计年化 2022 年
开户银行 类型 起止日期
（人民币元） 收益率 12 月 31
日状态
宁波银行苏 2022 年 10 月 28 日
结构性存款 20,000,000.00 1.00%-3.30% 正在履行
州分行 -2023 年 1 月 30 日
宁波银行苏 2022 年 12 月 27 日
结构性存款 60,000,000.00 1.00%-3.30% 正在履行
州分行 -2023 年 3 月 27 日
宁波银行苏 2021 年 10 月 13 日
通知存款 20,000,000.00 1.80% 正在履行
州分行 起
宁波银行苏
通知存款 90,000,000.00 2022 年 6 月 17 日起 1.80% 正在履行
州分行
合计 190,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或
归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整地披露了
募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
固德威首次公开发行股票募集资金在 2022 年度的存放与使用符合《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募
集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不
存在违反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 77,506.79 本年度投入募集资金总额 20,139.09
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 58,924.93
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 调整后投 本年度投 截至期末投入进度 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 实现的 到预计 是否发生重
分变更 资总额 入金额 （4）=（2）/（1） 用状态日
总额 金额（1） 金额（2） 差额 效益 效益 大变化
（如有） 期
（3）=（2）-（1）
固德威电源科技
（广德）有限公司 不适用
智能光伏逆变器 2022 年 19,133.
否 21,021.00 21,021.00 21,021.00 12,895.80 20,759.25 -261.75 98.75% （注 否
等能源管理系统 9月 30
产品生产项目（二 1）
期）
固德威技术股份有 2023 年
限公司智慧能源研 否 20,879.36 20,879.36 20,879.36 6,445.00 10,151.47 -10,727.89 48.62% 不适用 不适用 否
发大楼 9月
全球营销及服务
体系基础建设项 否 7,424.81 7,424.81 7,424.81 205.78 7,421.77 -3.04 99.96% 不适用 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 592.51 20,592.44 592.44（注 2） 102.96% 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 8,181.62 8,181.62 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 77,506.79 77,506.79 69,325.17 20,139.09 58,924.93 -10,400.24
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
本公司于 2022 年 9 月 14 日召开第三届董事会第五次议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于公司
使用暂时闲置募集资金进行现管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，
合理使用最高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自 2022
年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。暂时闲置募集资金可购买期限不超过 12 个月安全性高、流动性好的理
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管
理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在前述额度及使用期限范围内，资金可以
循环滚动使用。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：公司前次募投项目“固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器等能源管理系统产品生产项目（二期）”已于 2022 年 9 月转固，截至 2022 年 12 月 31 日，其运行未
满 12 个月因而无法判断是否达到预计效益，故不适用
注 2：支出超过承诺投资总额的 592.44 万元系募投项目专户收到的利息收入、投资收益。
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于固德威技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
葛其明 谢望钦
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
