证券代码：688391            证券简称：钜泉科技         公告编号：2023-004


                 钜泉光电科技（上海）股份有限公司
                  第五届监事会第五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
五次会议于 2023 年 2 月 16 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。公
司已提前 5 日以书面、电子邮件或邮寄方式向全体监事发出召开本次会议通知。
本次会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和
《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，与会监事审议并通过如下决议：

       一、审议通过《关于审议公司 2022 年 10—12 月内部审计报告的议案》

    经审议，公司监事会认为：公司 2022 年 10-12 月内部审计报告审计结论符合
企业实际，公司按照《企业内部控制基本规范》的要求保持了有效的内部控制制
度。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。




       二、审议通过《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    经审核，监事会认为《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“本激励计划”）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行
政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本激励计划的实施将有利于公司
的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》《钜泉光
电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公
告编号：2023-006）。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。




    三、审议通过《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》

    经审核，监事会认为《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科
创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规
定以及公司的实际情况，能保证本激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经
营目标的实现。

    具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。




    四、审议通过《关于核实<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

    对本激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入本
激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规和规范
性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定
为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公
司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规
定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的
激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前5日
披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。




    五、审议通过《关于全资子公司对外投资暨关联交易的议案》

    基于公司自身战略发展规划，为进一步加强产业上下游合作，积极拓展公司
BMS芯片产品进入下游应用领域，公司基于与浙江桓能芯电科技有限公司（以下简
称“桓能”）之间的业务协同性以及对桓能投资价值的判断，拟由全资子公司钜泉
科技（南京）有限公司与桓能股东Aquatech Energy Limited签署相关股权转让协
议，以0美元的对价取得桓能5.25%的股权（具体以工商管理部门登记注册数据为
准）。后续将按照《股权转让合同》的约定实缴该5.25%股权所对应的210万美元注
册资本，以便充分发挥双方在BMS产业链各环节的领先优势，实现协作共赢。本次
投资不涉及公司向桓能委派董事、监事及高级管理人员的情况，公司不参与其经
营管理。

    经审核，监事会认为公司本次全资子公司对外投资暨关联交易事项符合公司
发展的需要，不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，审议及决策程序
合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意公司全资子公
司对外投资暨关联交易事项。

    具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告》（公
告编号：2023-007）。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。




    特此公告。



                                   钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会
                                                         2023 年 2 月 18 日