钜泉科技：钜泉光电科技（上海）股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议材料2023-02-28
证券代码：688391 证券简称：钜泉科技
钜泉光电科技（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会议材料
2023 年 3 月 16 日
钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
目录
2023 年第一次临时股东大会会议须知 ................................... 1
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ................................... 3
2023 年第一次临时股东大会会议议案 ................................... 5
议案一：关于《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要的议案 ................................. 5
议案二：关于《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的议案 ................................. 6
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案 ............................................... 7
钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
钜泉光电科技（上海）股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议须知
为保障钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东
的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》
《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及
《钜泉光电科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定
本须知。
一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩
序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和
其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。
二、现场出席会议的股东（包括股东代理人，下同）须在会议召开前 30 分钟
到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证或营业执照、授权
委托书等身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，个人登记材料复印件
须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证合格后领取股
东大会资料，方可出席会议。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股
东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表
决。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及
董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其
他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求
在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登记。
股东不得无故中断大会议程要求发言。股东现场提问请举手示意，经大会主持人
许可方可发言。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次大会会议议题，简明扼
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要，时间不超过 5 分钟。股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及
公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
六、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
八、股东及股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由其自行承担。
本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿
等事项，以平等原则对待所有股东。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2023 年 2 月
18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜泉光电科技（上海）
股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-
008）。
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2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2023 年 3 月 16 日 15 时 00 分
（二）现场会议地点：上海市浦东新区张东路 1387 号 21 号楼 203 室
（三）会议召集人：董事会
（四）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 3 月 16 日至 2023 年 3 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人宣布现场会议出席情况
（四）主持人介绍股东大会会议须知和会议议程
（五）逐项审议会议各项议案
议案一、《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》；
议案二、《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》；
议案三、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计
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划相关事宜的议案》。
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东（或股东代理人）对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场会议表决结果
（九）复会，会议主持人宣布现场表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）现场会议结束
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2023 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引
和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和
企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股
东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要，拟向激励对象授予 72.00 万股限制性股票，其中首次授予 70.00 万股，预留授
予 2.00 万股。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 2 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划（草案）》《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-006）。
本议案已经第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议审议通过。
独立董事发表了明确同意的独立意见。本议案为特别决议议案，须经出席股东大
会的股东所持表决权的三分之二以上通过，激励对象及关联股东将回避表决。
请各位股东及股东代理人审议。
钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
议案二：关于《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等
相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《钜泉光电科技（上海）股
份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 2 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议审议通过。
本议案为特别决议议案，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通
过，激励对象及关联股东将回避表决。
请各位股东及股东代理人审议。
钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会
2023 年 3 月 16 日
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为了具体实施公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”），
公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下本激励计划的有关事项：
（一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
1、授权董事会确定激励对象参与本激励计划的资格和条件，确定本激励计
划的授予日；
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的
标的股票数量进行相应的调整；
3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股、配股或派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对限制性股票授予价格
进行相应的调整；
4、授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调
整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
5、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授
予限制性股票所必需的全部事宜；
6、授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董
事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
7、授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
8、授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券
交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改
《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
9、授权董事会决定本激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象
的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对
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象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止本激励计划；
10、授权董事会确定本激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授
予价格和授予日等全部事宜；
11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其
他相关协议；
12、授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致
的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关
监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该
等修改必须得到相应的批准；
13、授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定
需由股东大会行使的权利除外。
（二）提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府、机构办理
审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、
机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登
记；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
（三）提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
（四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一
致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励
计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董
事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经第五届董事会第五次会议审议通过。本议案为特别决议议案，须
经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，激励对象及关联股东将
回避表决。
请各位股东及股东代理人审议。
钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会
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