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1 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-3
2 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-11
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层/922-926(10037)
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https//WWW.rsm.global/china/
容诚专字[2023]200Z0272 号
钜泉光电科技（上海）股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称钜泉科
技公司）董事会编制的 2022 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供钜泉科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为钜泉科技公司年度报告必备的文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》编制《募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》是钜泉科技公司董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对钜泉科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结
论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和
实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证
过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我
1
们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的钜泉科技公司 2022 年度《募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了
钜泉科技公司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
钜泉光电科技（上海）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》的规定，将钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称本公
司或公司）2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可 [2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科
技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金
证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询
价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公
众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每
股发行价格为人民币 115.00 元。截至 2022 年 9 月 7 日止，本公司实际已向社会
公众公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，募集资金总额为人民币 165,600.00
万元，扣除各项发行费用合计人民币 16,362.97 万元（不含增值税）后，实际募集
资金净额为人民币 149,237.03 万元。
截至 2022 年 9 月 7 日止，公司本次募集资金净额 149,237.03 万元已全部到
位 ，上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2022]200Z0053 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2022 年度募集资金使用和结余情况
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2022
年 9 月 7 日止，公司使用自筹资金对募集资金项目累计投入 980.57 万元，募集资
金到账后予以置换；2）本期以募集资金直接投入募集资金投资项目 223.35 万元；
（3）本期使用超募资金永久补充流动资金金额 28,000.00 万元；（4）此外，募集
资金专用账户获取利息收入扣除手续费净额收入 533.65 万元，募集资金现金管理
产品累计收益金额 164.36 万元，前期公司自有资金支付发行费用未置换金额 37.32
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
万元。截至 2022 年 12 月 31 日止，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
104,283.57 万元，募集资金专户余额合计为 16,484.87 万元。
二、 募集资金管理情况
根据有关法律法规及中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原
则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据相关规定和公司管理制度，公司和公司的子公司钜泉微电子（上海）有
限公司开设了银行募集资金专户，并与银行、保荐机构国金证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
募集资金监管协议情况如下：
序
签署日期 签署方 协议名称 银行账户
号
公司及其子公司、中国银行股
份有限公司上海市浦东开发 募 集 资 金专 户存 储
1 2022/8/18 455983234345
区支行、国金证券股份有限公 四方监管协议
司（注 1）
公司及其子公司、上海浦东发
募 集 资 金专 户存 储
2 2022/8/18 展银行股份有限公司金桥支 98840078801700004365
四方监管协议
行、国金证券股份有限公司
公司、中国银行股份有限公司
募 集 资 金专 户存 储
3 2022/8/18 上海市浦东开发区支行、国金 439083232952
三方监管协议
证券股份有限公司（注 1）
公司、上海浦东发展银行股份
募 集 资 金专 户存 储
4 2022/8/18 有限公司金桥支行、国金证券 98840078801500004366
三方监管协议
股份有限公司
公司及其子公司、中国银行股
份有限公司上海市浦东开发 募 集 资 金专 户存 储
5 2022/8/18 435183226897
区支行、国金证券股份有限公 四方监管协议
司（注 1）
2
钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
序
签署日期 签署方 协议名称 银行账户
号
公司及其子公司、上海浦东发
募 集 资 金专 户存 储
6 2022/8/18 展银行股份有限公司金桥支 98840078801300004367
四方监管协议
行、国金证券股份有限公司
公司、宁波银行股份有限公司
募 集 资 金专 户存 储
7 2022/8/19 上海长宁支行、国金证券股份 70090122000490414
三方监管协议
有限公司
公司、富邦华一银行有限公司
募 集 资 金专 户存 储
8 2022/8/22 上海徐汇支行、国金证券股份 50300003130007265
三方监管协议
有限公司
公司、招商银行股份有限公司
募 集 资 金专 户存 储
9 2022/8/26 上海分行、国金证券股份有限 121910414310602
三方监管协议
公司（注 2）
公司及其子公司、中国光大银
募 集 资 金专 户存 储
10 2022/11/16 行股份有限公司上海分行、国 36970180806805055
四方监管协议
金证券股份有限公司（注 3）
公司、中国银行股份有限公司
募 集 资 金专 户存 储
11 2022/11/16 上海市浦东开发区支行、国金 454683631395
三方监管协议
证券股份有限公司（注 1）
公司及其子公司、招商银行股
募 集 资 金专 户存 储
12 2022/11/17 份有限公司上海张江支行、国 121941142810909
四方监管协议
金证券股份有限公司
注 1：因中国银行股份有限公司上海市张江支行无直接对外签署本次募集资
金监管协议的授权，其上级单位中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行与
公司及其子公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
注 2：因招商银行股份有限公司上海张江支行无直接对外签署本次募集资金
监管协议的授权，其上级单位招商银行股份有限公司上海分行与公司及其子公司、
保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
注 3：因中国光大银行股份有限公司上海临港新片区支行无直接对外签署本
次募集资金监管协议的授权，其上级单位中国光大银行股份有限公司上海分行与
公司及其子公司、保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额 120,768.44 万元，其中募集
资金专户存储情况如下：
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
金额单位：人民币万元
开户单位 银 行 名 称 银行帐号 余额
钜泉光电科技（上海）股份 中国银行股份有限公司上海市
有限公司 张江支行 455983234345 671.52
钜泉光电科技（上海）股份 宁波银行股份有限公司上海长
有限公司 宁支行 70090122000490414 42.96
钜泉光电科技（上海）股份 上海浦东发展银行股份有限公
有限公司 司金桥支行 98840078801700004365 40.96
钜泉光电科技（上海）股份 富邦华一银行有限公司上海徐
有限公司 汇支行 50300003130007265 36.82
钜泉光电科技（上海）股份 中国银行股份有限公司上海市
有限公司 张江支行 439083232952 8,832.13
钜泉光电科技（上海）股份 招商银行股份有限公司上海张
有限公司 江支行 121910414310602 4,503.37
钜泉光电科技（上海）股份 上海浦东发展银行股份有限公
有限公司 司金桥支行 98840078801500004366 50.20
钜泉光电科技（上海）股份 中国银行股份有限公司上海市
有限公司 张江支行 454683631395 411.57
钜泉微电子（上海）有限公 中国银行股份有限公司上海市
司 张江支行 435183226897 1,595.11
钜泉微电子（上海）有限公 上海浦东发展银行股份有限公
司 司金桥支行 98840078801300004367 0.21
钜泉微电子（上海）有限公 招商银行股份有限公司上海张
司 江支行 121941142810909 0.14
钜泉微电子（上海）有限公 中国光大银行股份有限公司上
司 海临港新片区支行 36970180806805055 299.88
合 计 16,484.87
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额
104,283.57 万元，具体如下：
金额单位：人民币万元
序号 开户单位 银行名称 账户 产品名称 金额
钜泉光电科技（上 中 国 银 行 股 份有 限 公 七天通知存款 9,746.64
1 454683631395
海）股份有限公司 司上海市张江支行 结构性存款 11,400.00
钜泉光电科技（上 中 国 银 行 股 份有 限 公
2 455983234345 结构性存款 10,800.00
海）股份有限公司 司上海市张江支行
钜泉光电科技（上 宁 波 银 行 股 份有 限 公 七天通知存款 289.00
3 70090122000490414
海）股份有限公司 司上海长宁支行 结构性存款 10,000.00
七天通知存款 100.23
钜泉光电科技（上 上 海 浦 东 发 展银 行 股
4 98840078801700004365
海）股份有限公司 份有限公司金桥支行 结构性存款 13,000.00
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
序号 开户单位 银行名称 账户 产品名称 金额
钜泉光电科技（上 富 邦 华 一 银 行有 限 公 可转让大额存
5 50300003130007265 10,000.00
海）股份有限公司 司上海徐汇支行 单
可转让大额存
钜泉光电科技（上 招 商 银 行 股 份有 限 公 5,121.23
6 121910414310602 单
海）股份有限公司 司上海张江支行
结构性存款 10,000.00
钜泉光电科技（上 宁 波 银 行 股 份有 限 公 可转让大额存
7 70120122000532833 10,376.35
海）股份有限公司 司上海张江支行 单
钜泉微电子（上海） 上 海 浦 东 发 展银 行 股 七天通知存款 50.12
8 98840078801300004367
有限公司 份有限公司金桥支行 结构性存款 1,700.00
钜泉微电子（上海） 招 商 银 行 股 份有 限 公
9 121941142810909 七天通知存款 10,000.00
有限公司 司上海张江支行
中 国 光 大 银 行股 份 有
钜泉微电子（上海）
10 限 公 司 上 海 临港 新 片 36970180806805055 结构性存款 1,700.00
有限公司
区支行
合计 104,283.57
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入募集资金款项共计人民币
29,203.92 万元（其中包括永久补充流动资金的超募资金 28,000 万元），具体使用
情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开了第五届董事会第四次会议和第五届监
事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已
支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项
目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,533.45 万元。以上方
案已实施完毕。上述事项业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出
具了容诚专字[2022]200Z0550 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付
发行费用鉴证报告》，公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
出具了明确同意的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 9 月 15 日，本公司分别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事
会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，
拟使用不超过人民币 20,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部
分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产
品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资
金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构
出具了明确同意的核查意见。
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安
全的前提下，拟使用不超过人民币 105,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募
集资金（包括部分超募资金）和不超过人民币 50,000 万元的自由资金进行现金管
理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存
款、大额存单、七天通知存款等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。本公司
2022 年第二次临时股东大会审议通过该事项。
公司于 2022 年 12 月，开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体详见
2022 年 12 月 27 日披露的《关于开立理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：
2022-021）。
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
具体账户信息如下：
开户名称 开户银行 账号
钜泉光电科技（上海）股份有限 宁波银行股份有限公司上海张江支 70120122000532833
公司 行
公司及其子公司使用闲置募集资金购买未到期的银行产品具体情况如下：
产品发行机构 产品名称 类型 投资金 起息日 到期日
额（万
元）
宁波银行上海长宁支行 七天通知存款 保本保息 289.00 2022/12/27 随时
利多多通知存
浦发银行金桥支行 保本保息 100.23 2022/11/18 随时
款
中国银行张江支行 七天通知存款 保本保息 9,746.64 2022/11/16 随时
中国银行张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,200.00 2022/12/9 2023/6/11
中国银行张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,300.00 2022/12/9 2023/6/12
中国银行张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 4,900.00 2022/11/30 2023/5/30
中国银行张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,100.00 2022/11/30 2023/5/31
中国银行张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,700.00 2022/12/2 2023/6/3
宁波银行上海长宁支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2022/11/18 2023/5/17
宁波银行上海长宁支行 结构性存款 保本浮动收益型 3,000.00 2022/11/18 2023/2/21
宁波银行上海长宁支行 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2022/12/29 2023/6/28
浦发银行金桥支行 结构性存款 保本浮动收益型 8,000.00 2022/12/9 2023/3/9
浦发银行金桥支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2022/12/23 2023/1/20
招商银行上海张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2022/12/14 2023/3/15
招商银行上海张江支行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2022/12/2 2023/3/3
可转让大额存 9,338.63
宁波银行上海张江支行 保本保息 2022/12/29 2024/11/24
单 （注 4）
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
产品发行机构 产品名称 类型 投资金 起息日 到期日
额（万
元）
可转让大额存 1,037.72
宁波银行上海张江支行 保本保息 2022/12/30 2024/11/24
单 （注 4）
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 3,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 3,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 1,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 1,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 1,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
富邦华一银行上海徐汇 可转让大额存
保本保息 1,000.00 2022/11/16 2025/11/16
支行 单
可转让大额存 5,121.23
招商银行上海张江支行 保本保息 2022/12/30 2025/4/21
单 （注 4）
利多多通知存
浦发银行金桥支行 保本保息 50.12 2022/11/18 未到期
款
招商银行上海张江支行 七天通知存款 保本保息 10,000.00 2022/11/18 未到期
中国光大银行上海临港
结构性存款 保本浮动收益型 1,700.00 2022/11/16 2023/2/16
新片区支行
浦发银行金桥支行 结构性存款 保本浮动收益型 1,700.00 2022/12/28 2023/1/28
注 4：投资金额中包含转手购买可转让大额存单支付的利息。
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用人民币 28,000.00 万元超募资金永久补充流动资金。公司独立董事、
8
钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过该事项。
公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金仅在与主营业务相关的生产经
营活动中使用，在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个月内，不进行高风险
投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设张江研发中心建设
项目的议案》，同意公司本次使用部分超募资金投资建设张江研发中心建设项目。
新项目投资总额 21,746.64 万元（全部使用超募资金进行投资）。公司独立董事、
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。2022 年 11
月 16 日，本公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过该事项。
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设临港研发中心建设
项目及向全资子公司增资的议案》，同意公司本次使用部分超募资金投资建设临
港研发中心建设项目及向全资子公司增资。新项目投资总额 29,304.85 万元（全部
使用超募资金进行投资），并向全资子公司钜泉微电子（上海）有限公司增资人
民币 10,000.00 万元。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出
具了明确同意的核查意见。2022 年 11 月 16 日，本公司 2022 年第二次临时股东
大会审议通过该事项。
具体详见 2022 年 10 月 31 日披露的《关于使用部分超募资金投资建设临港
研发中心建设项目及向全资子公司增资的公告》（公告编号：2022-009）和《关于
使用部分超募资金投资建设张江研发中心建设项目的公告》 公告编号：2022-010）。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
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钜泉光电科技（上海）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 10 月 27 日，本公司分别召开了第五届董事会第四次会议和第五届监
事会第四次会议，审议通过了《关于追加募投项目实施主体及向全资子公司增资
的议案》，同意追加募集资金投资项目的实施主体，追加公司为“双芯模组化智
能电表之计量芯研发及产业化项目”和“智能电网双模通信 SoC 芯片研发及产业
化项目”的实施主体，追加钜泉微电子为“双芯模组化智能电表之管理芯研发及
产业化项目”的实施主体，并向全资子公司钜泉微电子增资人民币 6,000.00 万元
实施募投项目。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了
明确同意的核查意见。
具体详见 2022 年 10 月 31 日披露的《关于追加募投项目实施主体及向全资
子公司增资的公告》（公告编号：2022-005）。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
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