广东信达律师事务所                                                      股东大会法律意见书




        中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦11层、12层 邮政编码：518017
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                     关于深圳市正弦电气股份有限公司

                       2021年第四次临时股东大会的

                                    法律意见书

                                                             信达科会字(2021)第026号

致：深圳市正弦电气股份有限公司

     广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市正弦电气股份有限公

司（以下简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2021年第四次临时股东大

会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广

东信达律师事务所关于深圳市正弦电气股份有限公司2021年第四次临时股东大

会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书”》）。

     本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公

司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司

股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及

现行有效的《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的

规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具前已经发生或存在事实的调查和

了解发表法律意见。

     为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉

尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得

到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资

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料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、

疏漏之处。

     在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，

仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议

的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及

其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

     信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料

一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。


     鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本

次股东大会的相关事实出具如下见证意见：



     一、关于本次股东大会的召集与召开



      (一) 股东大会的召集

     本次股东大会根据2021年8月19日召开的公司第三届董事会第二十次会议通

过的《关于提请召开2021年第四次临时股东大会的议案》，由公司董事会召集。

     公司董事会于2021年8月20日在巨潮资讯网站上发布了本次股东大会通知。

前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票的时间

以及股东大会需审议的内容等事项。

     经核查，根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会的股权登记日为2021

年8月30日。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2021年8月31日出具了

股权登记日为2021年8月30日的证券持有人名册。

      (二) 股东大会的召开

     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次



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股东大会现场会议于2021年9月6日下午14:30在公司会议室如期召开。会议召开

的实际时间、地点、方式与会议通知一致。

     上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为2021年9月6

日上午9:15-9:25和9:30-11:30、下午13:00-15:00；上海证券交易所互联网投票平

台投票的具体时间为2021年9月6日上午9:15至下午15:00。

     经核查，信达律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证

券法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关

规定。



     二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格



      (一) 现场出席本次股东大会的人员

     1、现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 16 名，持有公司股份

59,114,780股，占公司有表决权股本总额的68.7381%。股东均持有相关持股证明，

委托代理人均持有书面授权委托书。

     经核查，信达律师认为，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议

并行使投票表决权的资格合法有效。

     2、出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员

和信达律师。

     信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本

次股东大会。

      (二) 参加网络投票的股东

     根据上证所信息网络有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统

计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共18名，代表公司股

份2,110,986股，占公司有表决权股份总数的2.4546%。

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     以上通过网络投票系统进行投票的股东的资格，由网络投票系统的提供机构

验证其身份。

      (三) 本次股东大会召集人的资格

     本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东

大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。



     三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果



     经核查，本次股东大会审议及表决事项均为公司已公告的本次股东大会会议

通知中所列出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人并未提出本次股东

大会会议通知所列议案以外的其他议案。

     本次股东大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》规定的程

序进行了计票和监票，当场公布了表决结果。网络投票结束后，上证所信息网络

有限公司为公司提供了网络投票结果，公司合并计算了现场投票和网络投票的表

决结果，本次股东大会的表决结果如下：

    （一）审议并通过《关于全资子公司向银行申请授信额度的议案》

     表决结果为：有效表决股份总数61,225,766股；同意61,225,766股，占出席会

议有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数

的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决权

股份总数的0.0000%。

     其中，中小投资者的表决结果为：同意7,076,546股，占出席中小投资者所持

有的有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席中小投资者所持有的有

效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出

席会议中小股东所持股份的0.0000%。




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    （二）审议并通过《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的

议案》

     1．审议并通过《关于选举涂从欢先生为公司第四届董事会非独立董事的议

案》

     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举涂从欢先生为

公司第四届董事会非独立董事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资者的

表决结果为：同意股股数5,289,965股。

     2．审议并通过《关于选举张晓光先生为公司第四届董事会非独立董事的议

案》

     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举张晓光先生为

公司第四届董事会非独立董事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资者的

表决结果为：同意股股数5,289,965股。

     3．审议并通过《关于选举徐耀增先生为公司第四届董事会非独立董事的议

案》

     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举徐耀增先生为

公司第四届董事会非独立董事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资者的

表决结果为：同意股股数5,289,965股。

    （三）审议并通过《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议

案》

     1．审议并通过《关于选举田志伟先生为公司第四届董事会独立董事的议案》

       该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举田志伟先生

为公司第四届董事会独立董事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资者的

表决结果为：同意股股数5,289,965股。

     2．审议并通过《关于选举黄劲业先生为公司第四届董事会独立董事的议案》


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     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举黄劲业先生为

公司第四届董事会独立董事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资者的表

决结果为：同意股股数5,289,965股。

    （四）审议并通过《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监

事的议案》

     1．审议并通过《关于选举贺有良先生为公司第四届监事会非职工代表监事

的议案》

     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举贺有良先生为

公司第四届监事会非职工代表监事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资

者的表决结果为：同意股股数5,289,965股。

     2．审议并通过《关于选举桂叶敏先生为公司第四届监事会非职工代表监事

的议案》

     该议案采取累积投票的方式进行表决。具体表决结果为：选举桂叶敏先生为

公司第四届监事会非职工代表监事，同意股股数59,439,185股。其中，中小投资

者的表决结果为：同意股股数5,289,965股。



     四、结论意见



     基于上述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司

法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规

定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决

结果合法有效。

     （以下无正文）




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