正弦电气:2021年度董事会审计委员会履职报告2022-04-21
深圳市正弦电气股份有限公司
2021 年度董事会审计委员会履职报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上
市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》和
《审计委员会工作细则》的有关规定,作为深圳市正弦电气股份有限公司(以下
简称“公司”)现任审计委员会成员,我们始终秉持勤勉尽责的原则,认真履行
了审计监督职责。现将 2021 年度董事会审计委员会的履职情况汇报如下:
一、 审计委员会基本情况
公司第四届董事会审计委员会由田志伟、黄劲业和张晓光三名成员组成,其
中田志伟和黄劲业为独立董事,田志伟为审计委员会召集人,具有会计专业资格。
二、审计委员会年度会议召开情况
2021 年度,审计委员会共召开三次会议,全体委员均亲自出席会议,具体
情况如下:
序号 会议名称 召开时间 议案名称
1、《关于<2020 年度财务决算报
第三届董事会审计委 告>的议案》;
1 员会 2021 年第一次 2021 年 5 月 12 日 2、《关于续聘立信会计师事务所
会议 (特殊普通合伙)为公司 2021 年
度审计机构的议案》
第三届董事会审计委
《关于公司 2021 年半年度报告及
2 员会 2021 年第二次 2021 年 8 月 18 日
摘要的议案》
会议
第四届董事会审计委
《关于<2021 年第三季度报告>的
3 员会 2021 年第一次 2021 年 10 月 27 日
议案》
会议
三、审计委员会年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司审计委员会对立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立
信”)的审计工作进行监督和评估,认为该所相关从业人员业务素质良好、恪
尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,勤勉尽责,较好地完成了各项审
计工作。同时,该所具备执行相关审计业务所必需的专业人员和执业资格,严
格依据现行法律法规对公司进行审计,出具的审计意见客观公正,审计报告真
实、准确、完整地反映了公司的整体情况,能够满足公司年度财务审计和内控
审计工作的要求。审计委员会向董事会提议继续聘请立信作为公司 2021 年度的
审计机构,将该提案提交公司董事会审议并获得通过。
2、指导公司内部审计工作
报告期内,公司审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告和工作
计划,积极督促公司内部审计部门按照工作计划执行,并对内部审计出现的问
题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存
在重大问题的情况。
3、审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为该报告是
真实、准确和完整的,不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况,公允反映了
公司的财务状况和经营成果。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律
法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的治理
结构和内部控制制度,股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作,切
实保障了股东的合法权益,审计委员会将持续监督公司各部门内部控制制度的
落实,指导各部门不断完善内控管理工作。经评估,审计委员会认为:公司已
按照企业内部控制规范和相关规定的要求保持了有效的内部控制,现有的内控
体系不存在重大缺陷,能有效保证公司各项业务活动的有序运行,保护公司资
产的安全与完整。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审
计机构保持了持续、良好的沟通,积极协调解决审计过程中出现的问题,提高
审计效率,降低审计成本,同时督促外部审计机构勤勉尽责,按计划履行各项
审计程序,在公司年度审计工作中发挥了重要的作用。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定,忠实、
勤勉、谨慎地履行了审计委员会的职责。
2022 年,董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则,充分发
挥自身的监督职能,切实履行好职权范围内的职责,维护公司与全体股东的合
法权益,促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
(本页无正文,为《深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年度董事会审计委员
会履职报告》之签字页)
审计委员会委员签字:
田志伟 黄劲业 张晓光
深圳市正弦电气股份有限公司
董事会审计委员会
2022 年 4 月 20 日