证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2022-005
深圳市正弦电气股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易
所同意，2021 年 4 月，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50
万元,扣除保荐及承销费用、发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不
含增值税金额）后，募集资金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》
（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董
事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了募集资金三方监管协议。
（二）2021 年 4 月首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金的使用和结余情况具
体如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 29,743.25
减：本年度置换的以自筹资金预先投入募投项目金额 649.77
减：本年度直接用募集资金支付的募投项目支出金额 6,905.37
减：本年度购买理财产品尚未赎回金额 15,080.00
加：本年度募集资金理财产品收益金额 154.63
加：本年度存款累计利息收入扣除手续费净额 155.99
余额 7,418.73
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、
管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。
公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构
签订了募集资金专户存储三方监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募
集资金时严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，公司子公司武汉市
正弦电气技术有限公司（以下简称“武汉正弦”）有 3 个募集资金专户，具体募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 截止日余额 备注
上海浦东发展银行股份有 募集专户、结构性
公司 79370078801800001760 8,471,802.45
限公司深圳保税区支行 存款及活期存款
中国民生银行股份有限公 募集专户、活期存
公司 690098887 40,194,328.27
司深圳南海支行 款
中国银行股份有限公司深 募集专户、结构性
公司 769274767094 15,982,953.81
圳沙井支行 存款及活期存款
中国民生银行股份有限公 武汉研发中心建
武汉正弦 633088758 7,531,290.69
司武汉新华支行 设项目账户
浙商银行股份有限公司武 生产基地技改及
武汉正弦 5210000110120100034552 298,405.92
汉光谷科技支行 扩产项目账户
中国银行股份有限公司湖
营销及服务网络
武汉正弦 北自贸试验区武汉片区分 556080756029 1,708,551.03
建设项目
行
合计 74,187,332.17
注 1：期末余额不包含未到期理财产品 150,800,000.00 元。
注 2：公司已按照规定将“补充流动资金”项目对应的共计人民币 6,010.87 万元从募集资
金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续发展的实际需
求，同时将开设在招商银行股份有限公司深圳沙井支行的募集资金专用账户（账号：
755906872010838）注销。该募集资金专户注销后，公司与招商银行股份有限公司深圳沙井
支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止，具体内容详见公司披露的 《关
于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2021-023）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见
附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司在募集资金到位前，根据项目进展和资金需求，先行以自筹资金投入实
施募投项目。截至 2021 年 5 月 31 日，公司预先使用自筹资金投入金额为人民币
649.77 万元。上述投入及置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审
核，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZI10433 号）。
2021 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
的议案》，同意使用募集资金人民币 649.77 万元置换预先投入募投项目的自筹资
金。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司以募集资金置换预先投入
募投项目的自筹资金情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》，出具了无异
议意见。
2021 年 6 月 16 日，公司独立董事同意《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目的自筹资金的议案》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2021 年 5 月 20 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最
高额不超过人民币 2.9 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、
通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审
议通过之日起 12 个月内。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文
件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2021 年 5 月 20 日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情
况如下：
单位：人民币元
年化收
理财
开户银行 金额 产品名称 产品类型 购买日 到期日 益率
期限
（%）
中国银行股份 中国银行挂钩 银行挂钩
1.3 或
有限公司深圳 35,000,000.00 型结构性存款 型结构性 2021-11-8 2022-1-10 63 天
3.15
沙井支行 产品 存款产品
中国银行股份 中国银行挂钩 银行挂钩
1.3 或
有限公司深圳 45,000,000.00 型结构性存款 型结构性 2021-11-29 2022-1-4 36 天
3.0
沙井支行 产品 存款产品
中国银行股份
中国银行挂钩 银行挂钩
有限公司湖北 1.3 或
7,000,000.00 型结构性存款 型结构性 2021-12-2 2022-1-6 35 天
自贸试验区武 2.9
产品 存款产品
汉片区分行
利多多公司稳
上海浦东发展 1.4 或
利 21JG6430 期 对公结构
银行股份有限 2.95
13,800,000.00 （3 个月看涨） 性存款产 2021-10-15 2022-1-14 92 天
公司深圳保税 或
人民币对公结 品
区支行 3.15
构性存款
利多多公司稳
上海浦东发展
利 21JG6481 对公结构 1.4 或
银行股份有限
50,000,000.00 期（3 个月看 性存款产 2021-11-5 2022-2-7 3.1 或 92 天
公司深圳保税
涨网点专属） 品 3.3
区支行
人民币对公结
构性
存款
合计 150,800,000.00 - - - - - -
（五）用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或
归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南
第 1 号——公告格式》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司
对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露
不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告
格式》的相关规定编制，如实反映了公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、公司《募
集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放和使用情况无异议。
八、上网公告附件
（一）《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》；
（二）《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于深圳市正弦电气股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
附表 1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年度
单位：万元
募集资金总额 29,743.25 本年度投入募集资金总额 7,555.13
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 7,555.13
变更用途的募集资金总额比例 -
项目
截至期末累
已变 截至期末 项目达 可行
计投入金额
更项 截至期末 截至期末 投入进度 到预定 本年度 是否达 性是
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入
承诺投资项目 目，含 承诺投入 累计投入 （%）(4) 可使用 实现的 到预计 否发
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额
部分 金额(1) 金额(2) ＝ 状态日 效益 效益 生重
(3)＝
变更 (2)/(1) 期 大变
(2)-(1)
化
生产基地技改及
否 14,371.99 10,462.37 10,462.37 972.28 972.28 -9,490.09 9.29% 建设中 不适用 不适用 否
扩产项目
研发中心建设项
目-深圳研发中 否 4,781.66 4,030.00 4,030.00 184.96 184.96 -3,845.04 4.59% 建设中 不适用 不适用 否
心建设项目
研发中心建设项
否 5,096.64 4,290.00 4,290.00 254.20 254.20 -4,035.80 5.93% 建设中 不适用 不适用 否
目-武汉研发中
7
心建设项目
营销及服务网络
否 5,876.81 4,950.00 4,950.00 132.82 132.82 -4,817.18 2.68% 建设中 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 否 7,139.66 6,010.87 6,010.87 6,010.87 6,010.87 - 100% - 不适用 不适用 否
合计 - 37,266.76 29,743.25 29,743.25 7,555.13 7,555.13 -22,188.10 25.40% - - - -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
截至 2021 年 5 月 31 日，公司预先使用自筹资金投入金额为人民币 649.77 万元。
上述投入及置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于深
圳市正弦电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会
师报字[2021]第 ZI10433 号）。
2021 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次
募集资金投资项目 会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同
先期投入及置换情况 意使用募集资金人民币 649.77 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司以募集资金置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》，出具了无异议意见。
2021 年 6 月 16 日，公司独立董事同意《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金的议案》。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
8
2021 年 5 月 20 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币
2.9 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、
收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及期
对闲置募集资金进行
限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内
现金管理，投资相关产品情况
行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理的情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2021 年 5 月 20 日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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