深圳市正弦电气股份有限公司
              2021年度独立董事述职报告


    作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，在 2021 年度工作中，我们严格按照《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》和《独立董

事工作制度》等有关规定和要求，保持独立董事的独立性，诚信、

勤勉地履行独立董事职责和义务，切实维护公司利益和中小股东

的合法权益。现将 2021 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    田志伟先生：男，1969年2月生，中国国籍，无境外永久居

留权，硕士研究生学历。1993年6月至1996年5月，任河南省建材

研究设计院财务科主管会计；1996年5月至1999年10月，任广东

发展银行郑州分行陇海支行营业部经理；1999年10月至2002年10

月，任富友证券有限公司河南管理总部总裁助理兼总经理；2002

年10月至2004年12月，任渤海证券有限责任公司福州营业部总经

理；2004年12月至2005年9月，任长江经济联合发展集团股份有

限公司项目部副总经理；2005年9月至2011年6月，任长发集团长

江投资实业股份有限公司财务总监；2011年8月至今，任上海合

银投资管理有限公司执行董事；2013年10月至2020年3月，任罗

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莱生活科技股份有限公司独立董事；2012年7月至2021年12月，

任千惠融资租赁（上海）有限公司董事；2020年4月至今，任公

司独立董事。目前兼任上海合银投资管理有限公司执行董事、北

京联合德信投资有限责任公司执行董事、总经理、常德合银湘德

股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人代表、常德合银

百利股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人代表、万年

县合银百利股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人代表、

苏州筑安科技有限公司董事、合诚技术股份有限公司独立董事、

湖南达峰私募股权投资企业（有限合伙）执行事务合伙人代表、

深圳市英维克科技股份有限公司独立董事。

    黄劲业先生：男，1979年6月生，中国国籍，无境外永久居

留权，硕士研究生学历。2003年11月至2015年1月，任广东信达

律师事务所律师；2015年2月至2018年10月，任北京市盈科（深

圳）律师事务所律师；2016年1月至2022年4月，任星期六股份有

限公司独立董事；2018年11月至今，任北京市康达（深圳）律师

事务所律师； 2020年4月至今，任公司独立董事。目前兼任立高

食品股份有限公司独立董事、深圳市金照明科技股份有限公司独

立董事、深圳市绿联科技股份有限公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性情况的说明

    作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不持有公司股份，

未在公司担任除独立董事以外的其他职务，我们具有《上市公司

独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求

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的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、中立

的专业判断，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交

易所惩戒，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）参加董事会、股东大会情况

    报告期内，公司共召开董事会10次，股东大会5次，具体会

议出席情况如下：

                    参加董事会情况          参加股东大会情况

独立董事姓名   应参加董事   出席     缺席   应参加股东   出席

                会次数      次数     次数   大会次数     次数

   田志伟          10       10        0         5         4

   黄劲业          10       10        0         5         5

    独立董事田志伟先生因工作原因未出席公司2020年年度股

东大会会议，已向董事会履行请假手续。

    （二）专门委员会召开及出席情况

    2021年度，董事会各专门委员会共召开7次会议，其中审计

委员会召开3次会议，提名委员会召开2次会议，薪酬与考核委员

会召开1次会议，战略委员会召开1次会议，我们均亲自出席以上

相关会议，未出现无故缺席的情况。公司各专门委员会委员本着

审慎客观的原则，认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，

按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各委员会工作细则要


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求履行职责，对相关工作提出了意见与建议，协助董事会科学决

策。

    （三）会议表决情况

    针对董事会决策的事项，我们认真审阅议案资料，并与公司

负责人员进行充分沟通。在董事会决策过程中，我们严格按照有

关法律、法规的要求，本着勤勉尽责的态度，充分发挥各自专业

能力，为董事会正确做出决策发挥积极作用，切实维护公司和股

东特别是中小股东的合法权益。2021年度，独立董事未对公司本

年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

    （四）现场考察及上市公司配合独立董事工作情况

    报告期内，我们通过现场、电话等多种方式与公司管理层、

责任部门进行沟通，及时了解公司生产经营状况、管理和内部控

制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况，及时关注宏观

经济发展态势以及公司所处行业市场情况对公司所产生的影响。

关注媒体及网络对公司的新闻报道、评论并提出有效的意见和建

议，督促公司规范运作。

    公司董事会办公室及相关部门为保证独立董事有效行使职

权提供了必要的条件，公司管理层也非常重视与我们的沟通交

流，积极主动汇报公司重大事项进展情况，征求我们的专业意见。

在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时

准确传递，为独立董事开展工作提供了便利条件，为我们做好履

职工作提供了全面支持。

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    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

   （一） 关联交易情况

    报告期内，公司及控股子公司均不存在关联交易的情况。

   （二） 对外担保及资金占用情况
    报告期内，为支持全资子公司武汉市正弦电气技术有限公司
（以下简称“武汉正弦”）的经营和发展业务需求，提高公司决
策效率，公司拟为全资子公司武汉正弦向银行申请授信额度事项
提供合计不超过人民币 7000 万元的担保额度，在担保额度范围
内银行授信可循环使用，担保方式包括保证、抵押、质押等，具
体担保期限根据签订的担保合同为准，该事项已于 2021 年 8 月
19 日召开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五
次会议审议通过，保荐机构针对该事项出具了无异议的核查意
见。本次担保为满足公司全资子公司日常经营的需要，有利于支
持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。担保对象经营和财
务状况稳定，资产信用状况良好，同时公司对全资子公司有充分
的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利
影响。
    报告期内，公司及控股子公司均不存在非经营性资金被控
股股东及其他关联方占用的情况。

   （三） 募集资金的使用情况

    报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上

海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要

求。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改

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变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在募集资金存放和

使用违规的情形。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行

了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

   （四） 并购重组情况

    报告期内，公司未发生并购重组。

   （五） 高级管理人员提名以及薪酬情况

    我们认真审阅公司高级管理人员个人履历情况，未发现《公

司法》规定的不得担任高级管理人员的情形以及被中国证监会认

定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形；未发现其存在相关法律

法规规定禁止任职的情况，符合中国证监会、上海证券交易所规

定的担任上市公司高级管理人员的任职资格和条件。公司高级管

理人员的提名方式、表决程序、聘任程序及表决结果符合《公司

法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。

    公司高级管理人员2021年度的薪酬方案是根据公司所处行

业、地区的薪酬水平，并结合公司实际经营情况制定的，符合相

关规定的要求，符合公司长远发展需要，不存在损害公司股东特

别是中小股东利益的情形。

   （六） 业绩预告及业绩快报情况

    公司于2021年4月29日起正式在上海证券交易所科创板上

市。报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。

   （七） 聘任或者更换会计师事务所情况

    公司于2021年5月20日召开第三届董事会第十八次会议，审

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议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2021年度审计机构的议案》，并提交公司2020年年度股东大会审

议通过。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在历次财务报告审

计过程中，工作严谨认真，勤勉高效地完成了审计工作，并对公

司财务、内控有关工作的改进提出了积极建议。公司聘任审计机

构的程序符合《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害

中小股东利益的情形。

   （八） 现金分红及其他投资者回报情况

    公司于2021年5月20日召开第三届董事会第十八次会议，审

议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，并提交公

司2020年年度股东大会审议通过。公司2020年度利润分配方案如

下：以现有总股本86,000,000股为基数，向全体股东每10股派发

现金红利2元（含税），以此计算合计派发现金红利17,200,000

元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。该利润分配

方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司

经营现金流产生不利影响，也不会影响公司正常经营和长期发

展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情

况。

   （九） 公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现

违反承诺履行的情况。

   （十） 信息披露的执行情况

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    报告期内，公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所科

创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法

规和有关规定履行信息披露义务，确保所披露信息真实、准确、

完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （十一） 内部控制的执行情况

    报告期内，公司已按照企业内部控制规范和相关规定的要求

建立了内部控制制度，并在公司内部有效地实施，公司不存在财

务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺

陷，符合国家法律法规的相关要求。

     （十二） 董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、

薪酬与考核委员会、提名委员会，2021年度，董事会各专门委员

会委员本着审慎客观的原则，认真开展各项工作，充分发挥专业

职能作用，忠实履行各自职责。

    （十三） 开展新业务情况

    报告期内，公司未开展新业务。

    （十四） 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

    结合公司 2021 年度的整体情况，全体独立董事认为公司运

作规范、制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    2021年度，我们本着勤勉、尽责和诚信的基本原则，认真履

行独立董事义务，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提

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出合理化建议，积极关注公司的发展情况，在历次董事会中，我

们认真审阅各项会议议案、财务报告及其他文件，并发表独立意

见，促进了公司董事会决策的客观性、科学性、有效性。

    2022年，我们将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独

立董事的职责，全力维护公司和股东的合法权益。



    特此报告。




                                    签名：田志伟、黄劲业




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（本页无正文，为《深圳市正弦电气股份有限公司 2021年度独

立董事述职报告》之签字页）




独立董事（签字）：



田志伟：                     黄劲业：




                                          2022年4月20日




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