证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2022-011
深圳市正弦电气股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 2,150,000 股，占深
圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或“公司”）
股本总数的比例为 2.5000%，限售期为 12 个月。本公司确认，上
市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为
17,583,520 股，占公司股本总数的比例为 20.4460%，限售期为 12
个月。
本次部分限售股上市流通日期为 2022 年 4 月 29 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 16 日出具的《关
于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可〔2021〕842 号），同意公司首次公开发行股票的
1
注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 21,500,000 股，并于 2021 年 4 月 29 日在上海证券交易所科创
板上市，发行完成后总股本为 86,000,000 股，其中有限售条件流
通股为 68,494,580 股，无限售条件流通股为 17,505,420 股。有
限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的 769,580 股限售股
已于 2021 年 10 月 29 日上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含
战略配售股份），共涉及限售股股东 63 名，对应限售股数量共计
19,733,520 股,占公司股本总数的 22.9460%，限售期为自公司股
票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股股东 1 名，对应限
售股数量为 2,150,000 股，其他首发限售股股东 62 名，对应限售
股数量为 17,583,520 股。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 19,733,520 股，现
限售期即将届满，将于 2022 年 4 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变
化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股（含战
略配售股份），自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司
未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含
2
战略配售股份），根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，
本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）首次公开发行股份限售承诺
1、公司战略配售股东国泰君安证券资管－招商银行－国泰君安君
享科创板正弦电气 1 号战略配售集合资产管理计划承诺：
获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 12 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持
适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
2、公司持股 5%以上股东、高级管理人员何畏承诺：
（1）自公司股票首次在证券交易所公开发行上市之日起 12
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在股票锁定期届满后 2 年内，本人减持直接或间接持有
的公司股票的，减持价格均不低于公司首次公开发行股票的发行
价（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价，以下同）。如公司上市后 6 个月内连续 20 个交易日的股票
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末股票收盘价低于发
行价，则第 1 项所述锁定期自动延长 6 个月。
（3）在股票锁定期届满后两年内，若本人试图通过任何途径
或手段减持本人在本次发行及上市前直接持有的公司股份，则本
3
人的减持价格应不低于公司的股票发行价格。若在本人减持前述
股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项，则本人的减持价格应不低于公司股票发行价格经相应调整
后的价格。
（4）在股票锁定期届满后，本人担任公司董事、监事或高级
管理人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总
数的 25%。离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。
（5）在本人所持公司股份的锁定期届满后，本人若减持公司
的股份，将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意
自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机
构的要求。
（6）本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自
愿锁定的承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证
监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
3、公司董事徐耀增、高级管理人员邹敏承诺：
（1）自公司股票首次在上海证券交易所公开发行上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发
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行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在股票锁定期届满后 2 年内，本人减持直接或间接持有
的公司股票的，减持价格均不低于公司首次公开发行股票的发行
价（若公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价，以下同）。如公司上市后 6 个月内连续 20 个交易日的股票
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末股票收盘价低于发
行价，则第 1 项所述锁定期自动延长 6 个月。
（3）在股票锁定期届满后，本人担任公司董事、监事或高级
管理人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总
数的 25%。离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。
（4）在本人所持公司股份的锁定期届满后，本人若减持公司
的股份，将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意
自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机
构的要求。
（5）本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自
愿锁定的承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证
监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
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因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
4、公司第三届离任监事李坤斌、吴小伟承诺：
（1）自公司股票首次在上海证券交易所公开发行上市之日起
12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在锁定期届满后，本人担任公司董事、监事或高级管理
人员期间内每年转让的公司股份不超过所持有的公司股份总数的
25%。离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。
（3）在本人所持公司股份的锁定期届满后，本人若减持公司
的股份，将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意
自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机
构的要求。
（4）本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自
愿锁定的承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证
监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
5、公司第四届新任监事贺有良、桂叶敏承诺：
（1）本人担任公司监事期间内每年转让的公司股份不超过所
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持有的公司股份总数的 25%。离职后半年内，不转让所持有的本公
司股份。
（2）本人若减持公司的股份，将遵守中国证监会《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》的相关规定。在本人持股期间，若股份
锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的
要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范
性文件、政策及证券监管机构的要求。
（3）本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自
愿锁定的承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证
监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
6、公司核心技术人员何畏、梁克宇、张强、杨志洵、时新海、吴
小伟承诺：
（1）自公司股票首次在上海证券交易所公开发行上市之日起
12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购该部分股份。
（2）本人作为公司核心技术人员期间，在锁定期届满后的 4
年内，每年转让的首发前股份不超过首发上市时所持公司首发前
股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
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（3）在本人所持公司股份的锁定期届满后，本人若减持公司
的股份，将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意
自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机
构的要求。
（4）本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自
愿锁定的承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证
监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人还应将
因违反承诺而获得的全部收益上缴给公司。
7、本次申请上市流通的其他股东承诺：
若公司股票在证券交易所上市成功，根据相关法律法规，本
次发行前已发行的股份，自本公司股票在交易所上市之日起十二
个月内不得转让。
上述锁定期满后，其他股东若减持公司的股份，将遵守中国
证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。在其他股
东持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政
策及证券监管机构的要求发生变化，则其他股东愿意自动适用变
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更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（二）持股意向及减持意向的承诺
持股 5%以上股东何畏承诺:
（1）本人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长
期持有公司股票。
（2）如果在锁定期满后，本人拟减持公司股票的，将认真遵
守中国证监会、上海证券交易所关于持有上市公司 5%以上股份的
股东减持股份的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本
运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减
持。
（3）本人减持公司股票应符合相关法律法规的规定，具体包
括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让
方式等。
（4）如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价
格不低于发行价格（发行价格指公司首次公开发行股票的发行价
格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定
除权、除息处理）。
如果在锁定期满后两年后，本人拟减持股票的，减持价格（如
果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有
关规定除权、除息处理）不低于届时最近一期的每股净资产金额。
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（5）如果本人违反相关法律法规以及相关承诺减持股份，本
人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行
承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在 6 个
月内不减持公司股份。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行
相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
认为：
截至本核查意见出具之日，正弦电气上述限售股份持有人严
格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺。
综上，保荐机构国泰君安证券同意正弦电气本次限售股上市
流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 19,733,520 股，占公司
10
目前股份总数的比例为 22.9460%，具体如下：
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 2,150,000 股，限售
期为 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略
配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股份数量为
17,583,520 股。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 剩余限
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 售股数
数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
1 何畏 6,091,120 7.0827% 6,091,120 0
国泰君安证券资管－
招商银行－国泰君安
2 君享科创板正弦电气 2,150,000 2.5000% 2,150,000 0
1 号战略配售集合资
产管理计划
3 贺有良 1,409,220 1.6386% 1,409,220 0
4 黄诗胜 1,180,800 1.3730% 1,180,800 0
5 彭守峰 1,100,220 1.2793% 1,100,220 0
6 张耘 906,000 1.0535% 906,000 0
7 王建 851,080 0.9896% 851,080 0
8 邹敏 600,900 0.6987% 600,900 0
9 桂叶敏 600,900 0.6987% 600,900 0
10 杨志洵 600,000 0.6977% 600,000 0
11 昌文生 550,660 0.6403% 550,660 0
12 时新海 464,000 0.5395% 464,000 0
13 梁克宇 450,380 0.5237% 450,380 0
11
14 李冀禹 300,480 0.3494% 300,480 0
15 李坤斌 300,480 0.3494% 300,480 0
16 张强 300,000 0.3488% 300,000 0
17 许学伍 297,980 0.3465% 297,980 0
18 许华玲 250,240 0.2910% 250,240 0
19 吴长红 240,360 0.2795% 240,360 0
20 徐耀增 150,240 0.1747% 150,240 0
21 刘海梅 150,050 0.1745% 150,050 0
22 刘天荣 142,480 0.1657% 142,480 0
23 陈泉君 103,000 0.1198% 103,000 0
24 张勇南 90,120 0.1048% 90,120 0
25 杨丹丹 90,000 0.1047% 90,000 0
26 吴小伟 90,000 0.1047% 90,000 0
27 汪娟 78,120 0.0908% 78,120 0
28 曾庆蕾 37,000 0.0430% 37,000 0
29 杨华 20,699 0.0241% 20,699 0
30 戚玉华 18,000 0.0209% 18,000 0
31 宋海燕 15,997 0.0186% 15,997 0
32 喻立忠 13,600 0.0158% 13,600 0
33 黄云广 10,900 0.0127% 10,900 0
34 孙红玲 8,800 0.0102% 8,800 0
35 王成文 8,500 0.0099% 8,500 0
36 陈明华 6,800 0.0079% 6,800 0
37 戚光多 6,000 0.0070% 6,000 0
38 郑亚梁 5,000 0.0058% 5,000 0
39 单贡华 5,000 0.0058% 5,000 0
12
40 潘有典 4,500 0.0052% 4,500 0
41 刘钢 3,499 0.0041% 3,499 0
42 王卫 3,000 0.0035% 3,000 0
43 林志伟 3,000 0.0035% 3,000 0
44 唐文华 2,998 0.0035% 2,998 0
45 徐浩 2,000 0.0023% 2,000 0
46 谢德广 2,000 0.0023% 2,000 0
47 李军委 2,000 0.0023% 2,000 0
48 田哲 1,800 0.0021% 1,800 0
49 韩玲梅 1,599 0.0019% 1,599 0
50 秦松涛 1,300 0.0015% 1,300 0
51 边天柱 1,098 0.0013% 1,098 0
52 瞿荣 1,000 0.0012% 1,000 0
53 张玉苹 1,000 0.0012% 1,000 0
54 吴延平 1,000 0.0012% 1,000 0
55 林铭业 1,000 0.0012% 1,000 0
56 蔡新峰 1,000 0.0012% 1,000 0
57 康绳祖 1,000 0.0012% 1,000 0
北京美好愿景咨询管
58 1,000 0.0012% 1,000 0
理有限公司
深圳市长宏汇富投资
59 800 0.0009% 800 0
有限公司
60 赵杏弟 600 0.0007% 600 0
61 李田 600 0.0007% 600 0
62 苏勇 500 0.0006% 500 0
深圳市正弦电气股份
63 有限公司未确认持有 100 0.0001% 100 0
人证券专用账户
合计 19,733,520 22.9460% 19,733,520 0
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注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 17,583,520 12
2 战略配售股 2,150,000 12
合计 19,733,520 /
六、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
14
