深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
证券代码：688395 证券简称：正弦电气
深圳市正弦电气股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
2022 年 5 月
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2021 年年度股东大会会议资料目录
2021 年年度股东大会会议须知 ..........................................3
2021 年年度股东大会会议议程 ..........................................5
2021 年年度股东大会会议议案 ..........................................7
议案一：《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》 ....................... 7
议案二：《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》 ...................... 16
议案三：《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》 ...................... 21
议案四：《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》 ........................ 22
议案五：《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》...................... 28
议案六：《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》...................... 29
议案七：《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》...................... 30
议案八：《关于 2022 年对外投资购买理财产品的议案》.................... 31
议案九：《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》.......................... 32
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2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序及议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》以及《深圳市正弦电气股份有限公司章程》、《深圳市正弦电气股份有限
公司股东大会议事规则》等相关规定，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称
“公司”）特制定 2021 年年度股东大会会议须知:
一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东、
股东代理人及其他出席者采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议
的股东、股东代理人及其他出席者应采取有效的防护措施，并配合现场要求，接
受身份核对和体温检测等相关防疫工作。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理
人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管
理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入
会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 15 分钟到会议现场办理签
到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复
印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议
开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总
数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
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会议的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当按表决票中每项
提案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的
表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东
按表决票要求填写，填写完毕由大会工作人员统一收票。
十、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一
名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人
不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监
事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场
投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律
意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等
原则对待所有股东。
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2021 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2022 年 5 月 11 日 14 点 30 分
（二）会议地点：深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园 7 号厂
房五层会议室
（三）会议召集人：公司董事会
（四）主持人：董事长涂从欢先生
（五）投票方式：现场投票与网络投票相结合
（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 11 日
至 2022 年 5 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权股份数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议以下各项会议议案，关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》
审议完成后还将听取公司 2021 年度独立董事述职报告。
序号 议案名称
1 《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》
2 《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
3 《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
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4 《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
5 《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
6.00 《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
6.01 关于公司董事涂从欢 2022 年度薪酬的方案
6.02 关于公司董事张晓光 2022 年度薪酬的方案
6.03 关于公司董事徐耀增 2022 年度薪酬的方案
6.04 关于公司董事田志伟 2022 年度薪酬的方案
6.05 关于公司董事黄劲业 2022 年度薪酬的方案
7.00 《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
7.01 关于公司监事贺有良 2022 年度薪酬的方案
7.02 关于公司监事桂叶敏 2022 年度薪酬的方案
7.03 关于公司监事黄小梅 2022 年度薪酬的方案
8 《关于 2022 年对外投资购买理财产品的议案》
9 《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
（六）针对股东大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，主持人宣布现场表决结果情况
（十）休会，等待网络投票结果
（十一）复会，主持人根据现场和网络投票结果，宣布议案通过情况，宣读
股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布会议结束
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2021 年年度股东大会会议议案
议案一：《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代表：
2021 年度，公司董事会严格按照《公司法》等有关法律、法规、规章和《公
司章程》、《董事会议事规则》的规定和要求，认真贯彻执行股东大会通过的各项
议案，勤勉尽责，很好的履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：《2021 年度董事会工作报告》。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 5 月 11 日
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附件：
深圳市正弦电气股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会议事
规则》等公司内部控制制度的相关规定，勤勉尽责，切实履行董事会职责，严格
执行股东大会的各项决议，积极开展董事会各项工作，规范运作，提升公司治理
水平，维护股东及公司利益，保障公司可持续发展。现将 2021 年度董事会主要工
作情况报告如下：
一、 公司 2021 年度总体经营情况
公司是一家专业从事工业自动化领域电机驱动和控制系统产品研发、生产和
销售的高新技术企业，系国内最早从事变频器研发和生产的企业之一。2021 年 4
月 29 日，公司成功在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行股份 2,150 万股，
发行价格为人民币 15.95 元/股，实际募集资金净额为 29,743.25 万元。后续将借
助资本市场力量进一步完善和提升公司运营管理水平和业务经营规模。
（一）经营情况
2021 年度，公司实现营业收入 44,545.05 万元，比去年同期增长 10.55%；归
属于母公司所有者的净利润为 7,318.69 万元，比去年同期增长 4.02%。截至 2021
年末，公司总资产 81,212.08 万元，比去年期末增长 72.66%；归属于母公司所有
者权益 65,889.60 万元，比去年期末增长 115.69%。
（二）业务情况
2021 年，面对疫情冲击及国内外经营环境变化，公司积极应对国内外经济和
行业环境的新形势和新挑战，公司经营管理团队在董事会领导下,围绕 2021 年度
经营计划，积极面对，克服一切困难，统筹抓好疫情防控，有序推进复工复产工
作，积极有效应对市场变化和挑战，稳扎稳打做好企业生产经营。在管理层和全
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体员工的共同努力下，公司进一步加强新产品和新技术的开发力度，持续加强市
场开拓力度，稳步推进各项业务的开展，同时加强内部管理和人才建设，使得公
司在经营业绩、技术研发、市场开拓和企业管理等方面取得了良好的成绩，公司
的经营业绩继续保持稳步上升的发展态势。
二、董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况
2021 年度，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，切
实执行股东大会的决议，充分发挥董事会职能作用。报告期内，公司共召开了 10
次董事会会议，具体情况如下：
序号 时间 会议 审议通过的议案
第三届董事会 1、《关于同意报出 2020 年 1 至 9 月审阅报告
1 2021 年 2 月 1 日
第十三次会议 及财务报表的议案》。
第三届董事会 1、《关于同意报出 2020 年度审阅报告及财务
2 2021 年 3 月 4 日
第十四次会议 报表的议案》。
1、《关于同意报出公司 2018 年度、2019 年度
第三届董事会 及 2020 年度审计报告的议案》；
3 2021 年 3 月 19 日
第十五次会议 2、《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大
会的议案》。
1、《关于部分高管及核心员工参与公司首次公
开 发行股票 并在科 创板上 市战略配 售的议
第三届董事会
4 2021 年 4 月 2 日 案》；
第十六次会议
2、《关于开立募集资金专项账户并签署募集资
金专户存储三方监管协议的议案》。
第三届董事会
5 2021 年 4 月 26 日 1、《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》；
第十七次会议
1、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于 2020 年度总经理工作报告的议案》；
3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；
4、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议
第三届董事会
6 2021 年 5 月 20 日 案》；
第十八次会议
5、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》；
6、《关于向银行申请授信额度的议案》；
7、《关于 2021 年对外投资购买理财产品的议
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案》；
8、《关于未披露 2020 年度内部控制评价报告
的议案》；
9、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订
<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
10、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》；
11、《关于提请召开 2020 年年度股东大会的议
案》。
1、《关于募集资金投资项目金额调整的议案》；
2、《关于使用部分募集资金向全资子公司增资
以实施募投项目的议案》；
3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金的议案》；
第三届董事会 4、《关于使用募集资金补充流动资金的议案》；
7 2021 年 6 月 16 日
第十九次会议 5、《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议
案》；
6、《关于公司 2021 年度高级管理人员薪酬方
案的议案》；
7、《关于提请召开 2021 年第三次临时股东大
会的议案》。
1、《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会
非独立董事的议案》；
2、《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会
独立董事的议案》；
3、《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议
案》；
第三届董事会 4、《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际
8 2021 年 8 月 19 日
第二十次会议 使用情况的专项报告的议案》；
5、《关于全资子公司向银行申请授信额度的议
案》；
6、《关于为全资子公司向银行申请授信额度提
供担保的议案》；
7、《关于提请召开 2021 年第四次临时股东大
会的议案》。
第四届董事会 1、《关于选举公司第四届董事会董事长的议
9 2021 年 9 月 6 日
第一次会议 案》；
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2、《关于选举公司第四届董事会专门委员会委
员的议案》；
3、《关于聘任公司总经理的议案》；
4、《关于聘任公司副总经理的议案》；
5、《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
6、《关于聘任公司财务负责人的议案》。
第四届董事会
10 2021 年 10 月 28 日 1、《关于 2021 年第三季度报告的议案》。
第二次会议
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021 年度，公司股东大会依据《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规
定开展工作，公司董事会提议召开股东大会 5 次，具体情况如下：
序号 时间 会议 审议通过的议案
1、《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份
转让系统终止挂牌的议案》；
2、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系
2021 年第一次
1 2021 年 1 月 8 日 统终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》；
临时股东大会
3、《关于提请股东大会授权董事会全权办理申
请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止
挂牌相关事宜的议案》。
2021 年第二次 1、《关于同意报出公司 2018 年度、2019 年度及
2 2021 年 4 月 6 日
临时股东大会 2020 年度审计报告的议案》。
1、《关于 2020 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》；
3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；
4、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》；
5、《关于向银行申请授信额度的议案》；
2020 年年度股
3 2021 年 6 月 10 日 6、《关于 2021 年对外投资购买理财产品的议
东大会
案》；
7、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<
公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
8、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》。
2021 年第三次 1、《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》；
4 2021 年 7 月 5 日
临时股东大会 2、《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》。
5 2021 年 9 月 6 日 2021 年第四次 1、《关于全资子公司向银行申请授信额度的议
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临时股东大会 案》；
2、《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会
非独立董事的议案》；
3、《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会
独立董事的议案》；
4、《关于公司监事会换届暨选举第四届监事会
非职工代表监事的议案》。
（三）独立董事履职情况
2021 年度，为进一步完善公司治理结构，强化对非独立董事及经营管理层的
约束和监督机制，保护中小股东及利益，公司根据《公司法》、《证券法》等法
律、法规、规范性文件，制定了《独立董事工作制度》，公司设有独立董事 2 名，
为黄劲业、田志伟，其中田志伟为会计专业人士，独立董事人数占公司董事人数
超过三分之一。
公司独立董事按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》
等规定，依法履行了相应职责和义务，积极参与公司决策，发挥了在财务、法律
等方面的专业特长，尽职尽责履行独立董事的职责，维护了全体股东的利益。
报告期内，独立董事未对公司董事会审议的各项议案及相关事项提出异议。
（四）公司董事会专门委员会履职情况
为健全公司法人治理结构、加强内控管理体系建设、强化科学决策，根据相
关法律、法规及《公司章程》的规定，董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员
会、战略委员会和提名委员会四个专门委员会。2021 年 9 月 6 日，公司召开第四
届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员
的议案》，会议选举产生的第四届董事会专门委员会委员情况如下：
委员会 委员 召集人
审计委员会 田志伟、黄劲业、张晓光 田志伟
战略委员会 涂从欢、张晓光、徐耀增 涂从欢
提名委员会 黄劲业、田志伟、涂从欢 黄劲业
薪酬与考核委员会 田志伟、黄劲业、徐耀增 田志伟
2021 年度，董事会各专门委员会共召开 7 次会议，其中审计委员会召开 3 次
会议，提名委员会召开 2 次会议，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，战略委员会
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召开 1 次会议。各专门委员会委员本着审慎客观的原则，认真开展各项工作，充
分发挥专业职能作用，按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各委员会工作细
则要求履行职责，对相关工作提出了意见与建议，协助董事会科学决策。
（五）信息披露情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和有关规定履行信息披露义务，确保
所披露信息真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
（六）投资者关系管理情况
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，为切实保护投资者特别是中小投
资者的合法权益、完善公司治理结构，公司根据《公司法》、《证券法》等法律法
规的规定，建立了完善的投资者权益保护制度并严格执行，真实、准确、完整、
及时地报送和披露信息，积极合理地实施利润分配政策，保证投资者依法获取公
司信息、享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等方面的权利。
三、2022 年董事会主要工作任务
（一）2022 年本职工作
1、2022 年，积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日
常工作，科学高效决策重大事项。董事会将根据公司战略发展规划，做好公司经
营计划，秉持对全体股东负责的原则，高效执行每项股东大会决议，推动公司生
产经营稳健发展。
2、切实做好公司的信息披露工作。公司董事会将继续严格按照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和
《公司章程》、《信息披露管理制度》的要求，依法依规履行信息披露义务，严把
信息披露关，提高公司规范运作的质量，切实提升公司的透明度。
3、进一步完善法人治理结构，规范股东大会的运作，进一步完善董事会及董
事会各专门委员会的相关职责，强化公司监事会和内部审计部的监管力度，提升
规范化运作水平，保障公司健康、稳定和可持续发展。
4、加强公司募集资金管理，加快推进募集资金投资项目建设进度，扩大公司
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产品的生产规模，提升生产工艺的自动化和智能化水平，提高生产效率，增强公
司的供应能力，满足市场快速增长的需求，为公司持续盈利提供保障。
5、加强公司董事、监事、高级管理人员的培训工作，积极组织参加相关法律
法规的培训，提高董事、监事、高级管理人员的规范管理，增强自我约束能力，
不断完善风险防范机制，切实提升公司依法依规治理能力和水平，保护投资者合
法权益，维护市场秩序，促进公司持续规范平稳健康发展。
（二）2022 年重点工作
1、经营目标及发展规划
伴随中国制造业升级和国产替代进程加快，国内工业自动化行业将进入快速
发展阶段，公司立足于现有的技术、产品、品牌和营销网络，根据行业市场发展
趋势和公司发展战略，制定了技术进步和新产品开发、扩大产能、开拓市场和优
质客户、人才招聘、培养等发展规划，以实现公司经营目标。
2、技术进步和新产品开发规划
2022 年，公司将加大技术进步和新产品开发投入，大量招聘研发核心技术人
员，规范使用募集资金开展武汉研发中心和深圳研发中心建设，积极主动引进高
端技术人才和应届毕业生，大力培养研发人才，建立专业、专职、专家型人才梯
队，让深圳研发中心和武汉研发中心发挥各自优势，为公司业务发展提供技术、
产品和人才支持。
3、扩大产能规划
2022 年，公司将继续和全国各地关键零部件供应商保持、建立战略合作伙伴
关系，借助物流网络，保障主要零部件保质保量供应。建设智能仓储和物流管控
体系，引进、新增自动化生产线和智能化生产装置，全面升级供应链各环节的信
息化管理水平，把 ERP 系统延伸到供应商和客户端，全面提升公司产能、生产效
率、产品质量和订单交付能力。
4、开拓市场和优质客户规划
2022 年，公司将积极调动自身资源，巩固现有优势行业的市场份额。开发新
行业优质标杆客户，建立业务和技术相结合的公司级客户项目组，充实技术支持
工程师到营销一线，掌握设备的工艺原理，满足客户个性化需求和定制服务，提
高现场应用技术开发能力，提升客户体验。按项目管理模式投入资源和管控进度，
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与标杆客户建立战略合作伙伴关系，为客户创造价值的同时，积累公司品牌美誉。
5、人力资源发展计划
公司充分理解人才梯队建设和人才储备对公司业务发展的重要性，2022 年，
公司将继续建立和完善人才招聘、培养、激励和留住人才的制度，制定更具市场
竞争力的薪酬和绩效奖励制度，切合公司实际规划员工职业发展通道，制定多层
次的激励制度，让优秀员工分享公司的经营成果，把正弦电气建设成为公司和员
工共同奋斗、共同分享的现代化企业。
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2022 年 5 月 11 日
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议案二：《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代表：
2021年度，公司监事会严格按照《公司法》等有关法律、法规、规章和《公
司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，认真贯彻执行股东大会通过的各项
议案，勤勉尽责，很好的履行了公司及股东赋予监事会的各项职责。
本议案已经公司第四届监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：《2021 年度监事会工作报告》。
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附件：
深圳市正弦电气股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
一、监事会工作情况
2021年度，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》和《监事会议事规
则》等有关规则的要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监
督职责，对2021年度公司各方面情况进行了监督。公司监事会对公司法人治理的
健全和完善起到了积极的作用。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实
了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。
报告期内，本公司监事会共举行了八次会议，会议内容如下：
序号 时间 会议 审议通过的议案
第三届监事会 1、《关于同意报出 2020 年 1 至 9 月审阅报
1 2021 年 2 月 1 日
第十次会议 告及财务报表的议案》。
第三届监事会 1、《关于同意报出 2020 年度审阅报告及财
2 2021 年 3 月 4 日
第十一次会议 务报表的议案》。
第三届监事会 1、《关于同意报出公司 2018 年度、2019 年
3 2021 年 3 月 19 日
第十二次会议 度及 2020 年度审计报告的议案》。
1、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》；
2、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》；
3、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议
案》；
4、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》；
第三届监事会 5、《关于向银行申请授信额度的议案》；
4 2021/5/20
第十三次会议 6、《关于 2021 年对外投资购买理财产品的
议案》；
7、《关于未披露 2020 年度内部控制评价报
告的议案》；
8、《关于变更公司注册资本、公司类型、修
订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
9、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通
17
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》。
1、《关于募集资金投资项目金额调整的议
案》；
2、《关于使用部分募集资金向全资子公司增
资以实施募投项目的议案》；
第三届监事会 3、《关于使用募集资金置换预先投入募投项
5 2021/6/16
第十四次会议 目的自筹资金的议案》；
4、《关于使用募集资金补充流动资金的议
案》；
5、《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议
案》。
1、《关于公司监事会换届暨选举第四届监事
会非职工代表监事的议案》；
2、《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的
议案》；
第三届监事会 3、《关于 2021 年半年度募集资金存放与实
6 2021/8/19
第十五次会议 际使用情况的专项报告的议案》；
4、《关于全资子公司向银行申请授信额度的
议案》；
5、《关于为全资子公司向银行申请授信额度
提供担保的议案》。
第四届监事会 1、《关于选举公司第四届监事会主席的议
7 2021/9/6
第一次会议 案》。
第四届监事会
8 2021/10/28 1、《关于 2021 年第三季度报告的议案》。
第二次会议
2021年，监事会参与公司董事会会议十次，对董事会审议的各项内容均进行
了监督，并发表意见。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，认真履
行了监事会的职能。监事会成员列席了公司董事会会议，对公司重大决策和决议
的形成表决程序进行了审查和监督，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联
交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表
如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，
不存在违法违规经营，相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司
职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、法
18
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报表及附注进行了
审计并出具了标准无保留意见，真实、准确、完整地反映了公司2021年度财务状
况及经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，其审计意见是客观
公正的。
2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经董事会审议通
过后执行，对外投资购买理财产品事项经过董事会和股东大会审议通过后执行，
审议程序合法合规。
监事会后续将继续对公司财务情况进行监督和检查，以便及时跟踪公司需经
过董事会、股东大会授权的投资资金的投向、项目进展情况，监控投资风险。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关
于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和管理办法。公司对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司对募集资金的投向和进展情况均如
实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司没有收购、出售资产情况，没有发现内幕交易，没有发生损
害股东利益或造成公司资产流失的行为。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司没有发生关联交易事项。
（六）公司对外担保情况
报告期内，为支持全资子公司的经营和发展业务需求，提高公司决策效率，
公司为全资子公司武汉市正弦电气技术有限公司向银行申请授信额度事项提供合
计不超过人民币7000万元的担保额度，在担保额度范围内银行授信可循环使用，
担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保期限根据签订的担保合同为准，该
事项已于2021年8月19日召开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五
19
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
次会议审议通过，保荐机构针对该事项出具了无异议的核查意见。本次担保为满
足公司全资子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司
整体利益。担保对象经营和财务状况稳定，资产信用状况良好，同时公司对全资
子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影
响。
截至2021年12月31日，公司暂未签订相关担保合同，对外担保总额为人民币0
元。
三、2022年监事会工作计划
2022年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会
的作用，维护和保障公司、股东利益。将加强对公司财务状况、风险控制和董事、
高级管理人员行为的监督力度，确保募集资金存放与使用合法、合规，募投项目
有序推进，同时，进一步规范和完善监事会工作机制，提高监督意识和监督能力，
切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健康、持续发展。
深圳市正弦电气股份有限公司监事会
2022年5月11日
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案三：《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》
各位股东及股东代表：
公司按照相关法律法规及《公司章程》等规定，编制了 2021 年年度报告，该
报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，公允地反映了
公司 2021 年财务状况和经营成果等事项。公司 2021 年年度报告所披露的信息真
实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
公司《2021 年年度报告》及其摘要已于 2022 年 4 月 21 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 5 月 11 日
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案四：《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
各位股东及股东代表：
报告期内，公司实现营业收入 445,450,482.11 元，比上年同期增长 10.55%；
归属于母公司股东的净利润为 73,186,927.01 元，比上年同期增长 4.02%。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
附件：《2021 年度财务决算报告》。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 5 月 11 日
22
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
附件：
深圳市正弦电气股份有限公司
2021 年度财务决算报告
一、2021 年度公司财务报表审计情况
截止 2021 年 12 月 31 日的财务状况和 2021 年度经营成果及现金流量的财务
报表，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并以信会师报字[2022]第
ZI10123 号出具了标准无保留意见的《审计报告》。
二、主要财务数据
单位：元
项目 本报告期 上年同期 增长率（%）
营业收入 445,450,482.11 402,925,066.41 10.55
归属于母公司的净利润 73,186,927.01 70,359,468.80 4.02
归属于母公司的扣除非经常性损 66,448,143.99 66,624,096.43 -0.26
益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 24,832,857.26 37,885,263.32 -34.45
2020 年末 2019 年末 增长率（%）
归属于母公司的净资产 658,896,007.74 305,476,617.90 115.69
资产总额 812,120,751.66 470,351,371.23 72.66
三、主要财务指标
单位：元
项目 本报告期 上年同期 增长率（%）
基本每股收益（元／股） 0.93 1.09 -14.68
稀释每股收益（元／股） 0.93 1.09 -14.68
扣除非经常性损益后的基本每股 0.84 1.03 -18.45
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 13.76 26.03 减少12.27个百分点
23
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
扣除非经常性损益后的加权平均 12.50 24.65 减少12.15个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 4.90 5.55 减少0.65个百分点
四、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）、资产状况
资产构成情况：
2021 年末，公司总资产为 812,120,751.66 元，较年初增长 72.66%，其中货
币资金占比 25.27%，交易性金融资产（主要为短期银行理财产品）占比 25.04%，
应收票据及应收款项融资合计占比 8.56%，应收账款占比 12.06%，存货占比 12.8%，
固定资产占比 11.61%，资产结构健康。
主要资产项目构成及增减变动情况如下：
2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动比
项目名称 情况说明
金额（元） 占比% 金额（元） 占比% 例%
货币资金 主要系报告期内发行股
205,256,178.06 25.27 74,675,804.51 15.88 174.86
份募集资金所致
交易性金融 主要系报告期内利用闲
203,393,257.19 25.04 29,029,422.36 6.17 600.65
资产 置资金购买理财产品
应收票据 主要系报告期内收到的
55,765,357.74 6.87 66,152,481.09 14.06 -15.70
应收票据减少所致
应收账款 主要系报告期内销售规
97,913,004.83 12.06 83,526,149.42 17.76 17.22
模增加所致
应收款项融
13,729,554.68 1.69 14,386,560.26 3.06 -4.57
资
预付款项 主要系报告期内预付供
1,091,993.26 0.13 651,298.15 0.14 67.66
应商货款
其他应收款 主要系报告期内付保证
1,448,031.51 0.18 280,082.00 0.06 417.00
金所致
存货 系支持销售持续增长备
103,955,749.53 12.80 74,694,769.88 15.88 39.17
货所致
其他流动资 主要系报告期内增值税
9,065,958.15 1.12 15,617,475.66 3.32 -41.95
产 增量留抵退税所致
固定资产 94,247,087.42 11.61 91,879,046.65 19.53 2.58
在建工程 主要系报告期内转固所
648,856.78 0.08 1,395,685.11 0.30 -53.51
致
使用权资产 主要系报告期内适用新
2,681,074.54 0.33 0.00
租赁准则公司租赁的办
24
深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
公场所
无形资产 8,580,963.42 1.06 8,517,794.72 1.81 0.74
长期待摊费
2,300,839.77 0.28 2,402,347.82 0.51 -4.23
用
递延所得税 主要系报告期内可抵扣
10,512,628.89 1.29 6,647,105.51 1.41 58.15
资产 暂时性差异增加所致
其他非流动 主要系报告期内扩产技
1,530,215.89 0.19 495,348.09 0.11 208.92
资产 改设备预付款
主要项目的变动原因详见上表情况说明列所示。
（二）、负债状况
2021 年末，公司总负债为 153,224,743.92 元，较年初减少 7.07%，公司资产
负债率为 18.87%，较 2020 年末下降 16.19%。主要负债项目构成及增减变动情况
如下：
2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动
项目名称 情况说明
金额（元） 占比% 金额（元） 占比% 比例%
应付票据 主要系报告期内公司开
37,808,619.39 24.68 20,500,377.83 12.43 84.43 具的银行承兑汇票支付
货款
应付账款 主要系报告期内支付供
81,588,587.64 53.25 105,578,431.34 64.04 -22.72
应商货款所致
合同负债 主要系报告期内预收客
8,109,305.12 5.29 5,956,238.79 3.61 36.15
户货款
应付职工薪 主要系报告期内年终奖
10,171,476.03 6.64 19,752,729.04 11.98 -48.51
酬 金较上年减少所致
应交税费 主要系报告期内应交增
1,670,457.42 1.09 5,350,759.69 3.25 -68.78
值税减少所致
其他应付款 主要系报告期内部分员
1,650,321.75 1.08 1,061,296.48 0.64 55.5
工报销等费用所致
一年内到期 主要系报告期内适用新
的非流动负 984,469.54 0.64 租赁准则的应付租赁款
债
其他流动负 主要系报告期内待转销
1,112,825.28 0.73 774,311.04 0.47 43.72
债 项税增加所致
租赁负债 1,412,562.42 0.92
预计负债 主要系报告期内本期计
7,734,866.53 5.05 3,348,259.34 2.03 131.01
提质保金等所致
递延收益 主要系报告期内与资产
887,943.94 0.58 2,547,936.43 1.55 -65.15
相关的政府补助摊销所
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
致
递延所得税 2,014. 主要系报告期内应纳税
93,308.86 0.06 4,413.35 0
负债 24 暂时性差异增加所致
主要项目的变动原因详见上表情况说明列所示。
（三）、所有者权益
2021 年末，归属于母公司的净资产为 658,896,007.74 元，较年初增加
115.69%。主要所有者权益项目构成及增减变动情况如下：
2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 变动比例%
金额（元） 占比% 金额（元） 占比%
股本 86,000,000.00 13.05 64,500,000.00 21.11 33.33
资本公积 309,335,679.61 46.95 33,403,216.78 10.93 826.07
未分配利润 223,917,787.34 33.98 176,296,516.99 57.71 27.01
（四）、经营成果状况
报告期内，公司实现营业收入 445,450,482.11 元，比 2020 年同期增长 10.55%；
归属于母公司的净利润 73,186,927.01 元，较 2020 年同期上升 4.02%,实现归属于
母公司所有者扣除非经常性损益的净利润 66,448,143.99 元，同比减少 0.26%。
主要利润表项目构成及增减变动情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 变动比例（%）
营业收入（元） 445,450,482.11 402,925,066.41 10.55
营业成本（元） 306,703,517.78 262,703,584.43 16.75
销售费用（元） 30,374,914.11 26,817,958.37 13.26
管理费用（元） 19,511,205.07 21,909,820.28 -10.95
研发费用（元） 21,826,056.81 22,350,128.62 -2.34
财务费用（元） -2,147,463.64 544,768.72 -494.20
（1）营业收入变动原因说明：主要系本期公司持续技术创新，不断拓展市场业务，
另受工业自动化控制领域市场需求增加所致。
（2）营业成本变动原因说明：主要系报告期内营业收入增加导致营业成本增加，
及部分原材料价格有所上涨。
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
（3）销售费用变动原因说明：主要系报告期内计提产品质量保证金增加所致。
（4）管理费用变动原因说明：主要系报告期内管理人员年终奖金较上期减少所致。
（5）财务费用变动原因说明：主要系报告期内募集资金存放银行利息增加所致。
（6）研发费用变动原因说明：主要系报告期内研发费用与上期基本持平。
（五）、现金流量情况分析：
单位：元
项目名称 2021 年度 2020 年度 变动比例（%）
24,832,857.26 37,885,263.32 -34.45
经营活动产生的现金流量净额
-183,431,088.00 -22,659,240.67 -709.52
投资活动产生的现金流量净额
281,667,427.20 -13,913,216.45 2,124.46
筹资活动产生的现金流量净额
（1）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内支付员工薪酬
和支付供应商货款增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内募集资金购买
理财产品所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内公司首次公开
发行股票获得募集资金所致。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 5 月 11 日
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议案五：《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代表：
公司拟以现有总股本 86,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红
利 2.56 元（含税），送红股 0 股，转增股本 0 股。预计派发现金股利人民币
22,016,000 元（含税）。本年度公司现金分红占 2021 年度合并报表归属于母公司
股东的净利润比例为 30.08%。该利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流
状态及资金需求等各种因素，不存在损害广大股东利益，特别是中小股东利益的
情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022 年 5 月 11 日
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议案六：《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》等规定，在充分考虑公司所处行业和同等规模
企业的薪酬水平的基础上，结合公司实际经营情况和相关人员的履职表现，现提
出公司 2022 年度董事薪酬方案，具体内容如下：
1、 在公司担任具体职务的非独立董事，按其任职岗位领取薪酬，不再另行领
取董事津贴；其中薪酬由两部分构成，一部分为固定标准工资及福利，福利根据
国家相关法规执行，按月发放；一部分为年终奖金，根据公司年度经营业绩等情
况确定；
2、公司独立董事津贴为 8 万元/年；
3、上述方案均按照公司薪酬管理制度执行；
4、上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴；
5、根据相关法规及《公司章程》的要求，董事薪酬方案适用期限为 2022
年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。
请对以下议案逐项审议并表决：
6.01《关于公司董事涂从欢2022年度薪酬的方案》；
6.02《关于公司董事张晓光2022年度薪酬的方案》；
6.03《关于公司董事徐耀增2022年度薪酬的方案》；
6.04《关于公司董事田志伟2022年度薪酬的方案》；
6.05《关于公司董事黄劲业2022年度薪酬的方案》。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案七：《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》等规定，在充分考虑公司所处行业和同等规模
企业的薪酬水平的基础上，结合公司实际经营情况和相关人员的履职表现，现提
出公司 2022 年度监事薪酬方案，具体内容如下：
1、在公司担任具体职务的监事，按其任职岗位领取薪酬，不再另行领取监事
津贴；其中薪酬由两部分构成，一部分为固定标准工资及福利，福利根据国家相
关法规执行，按月发放；一部分为年终奖金，根据公司年度经营业绩等情况确定；
2、上述方案均按照公司薪酬管理制度执行；
3、上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴；
4、根据相关法规及《公司章程》的要求，监事薪酬方案适用期限为 2022 年
1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。
请对以下议案逐项审议并表决：
7.01《关于公司监事贺有良2022年度薪酬的方案》；
7.02《关于公司监事桂叶敏2022年度薪酬的方案》；
7.03《关于公司监事黄小梅2022年度薪酬的方案》。
本议案已经公司第四届监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司监事会
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深圳市正弦电气股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
议案八：《关于 2022 年对外投资购买理财产品的议案》
各位股东及股东代表：
为增加公司的收益，在保证公司正常运作和风险可控的基础上，董事会授权
总经理利用闲置自有资金（不含募集资金）购买安全性高、流动性好的理财产品
（包含结构性存款、债券、基金投资以及保本型或中低风险型的理财产品），资金
使用额度不超过人民币 1 亿元（包含 1 亿元，且包含公司子公司武汉市正弦电气
技术有限公司购买理财产品使用额度），在上述额度内资金可以循环使用。
上述理财产品投资期限不超过 12 个月，有效期为自股东大会审议通过之日起
12 个月。该事项为公司经营发展所需，不会对公司生产经营活动造成不利影响。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
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议案九：《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
各位股东及股东代表：
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行相关审计业务所必需的专
业人员和执业资格，工作认真尽职，严格依据现行法律法规对公司进行审计，熟
悉公司业务，为保证审计工作的连续性，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。
本议案已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
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