国泰君安证券股份有限公司

                 关于深圳市正弦电气股份有限公司

    核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”和“国泰君
安”）作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”和“公司”）持续督
导工作的保荐机构，对正弦电气核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的事
项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司核心技术人员杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生因个人原因于近日向
公司申请辞去相关职务，离职后不再担任公司任何职务。

    （一）核心技术人员的具体情况

    杨志洵先生，男，1969 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研
究生学历。2005 年 3 月至 2011 年 12 月，任艾默生网络能源有限公司亚洲研发
中心不间断电源开发部经理；2012 年 3 月至 2017 年 10 月，任公司研发管理部
总监；2015 年 6 月至 2018 年 8 月，任公司董事；2017 年 11 月至 2019 年 12
月，任公司伺服产品线总监；2020 年 1 月至 2023 年 1 月，任武汉研发中心总
监；2023 年 2 月至今，任武汉、深圳研发中心技术专家。

    梁克宇先生，男，1969 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研
究生学历。1991 年 7 月至 1998 年 4 月，任北京铁道部科学研究院机车车辆所
电力机车室助理研究员；1998 年 5 月至 2001 年 12 月，任深圳市华为电气股份
有限公司不间断电源开发部项目经理；2002 年 1 月至 2012 年 2 月，任艾默生
网络能源有限公司不间断电源测试室经理；2012 年 3 月至 2017 年 8 月，任公
司产品开发部经理；2017 年 9 月至 2019 年 12 月，任公司研发管理部总监；


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2020 年 1 月至 2023 年 1 月，任深圳研发中心总监；2023 年 2 月至今，任武
汉、深圳研发中心技术专家。

    张强先生，男，1968 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1991 年 9 月至 1995 年 8 月，于湖南省冷水江市自来水公司任职；1998
年 4 月至 2003 年 9 月，任华为技术有限公司项目管理工程师；2003 年 10 月至
2012 年 3 月，任艾默生网络能源有限公司项目管理部经理、副总监；2012 年 4
月至 2015 年 6 月，任公司研发业务管理部经理；2018 年 8 月至 2020 年 4 月，
任公司董事；2020 年 1 月至 2021 年 10 月，任公司武汉研发中心项目管理部经
理。2015 年 7 月至今，任公司人力资源部总监。

    截至本核查意见出具之日，杨志洵先生直接持有公司 550,000 股股份；梁克
宇先生直接持有公司 450,380 股股份；张强先生直接持有公司 250,000 股股份，
通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司 30,069
股股份；离职后，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生将继续遵守《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定以及公司首次公开发行股
票时所作的相关承诺。

    （二）专利情况

    杨志洵先生、梁克宇先生在职期间担任公司武汉、深圳研发中心技术专家，
主要负责技术人员的指导和培养，跟踪业界技术动态和前沿技术，主导符合公司
业务发展方向新技术的前期预研；张强先生在职期间担任公司人力资源部总监，
主要负责公司人力资源领域规划、职位价值评估体系、绩效评价体系、薪酬汇报
体系的建立和推行。目前上述人员已完成与公司研发团队的工作交接，其离职不
会对原有研发项目的进程造成不利影响。

    杨志洵先生任职期间，参与研究并已获授权的发明专利 5 项、实用新型 4 项；
梁克宇先生在任职期间，参与研究并已获授权的外观设计 1 项、实用新型 2 项。
前述专利杨志洵先生、梁克宇先生均为非单一发明人且所有权均归属于公司或子
公司，不存在影响公司知识产权完整性的情况。



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    （三）履行保密义务情况

    根据公司与杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生签署的《劳动合同》、《保
密协议》，双方明确约定了关于公司商业机密和知识产权秘密的保密权益义务、
违约责任等事项，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生对其知悉公司的商业秘密
负有保密义务。

    截至本核查意见出具之日，公司未发现杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生
有违反保密义务的情形。

    二、新增核心技术人员认定情况

    经公司管理层研究决定，新增认定李朝先生、杨家卫先生、饶品凤女士、欧
阳博先生为公司核心技术人员，其简历如下：

    李朝先生：1988 年 8 月生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2011
年 7 月至 2017 年 11 月，任公司软件工程师、软件开发部主管；2017 年 12 月
至 2020 年 12 月，任公司软件开发部经理；2021 年 1 月至 2022 年 12 月，历
任公司变频器产品开发经理、变频器开发部经理；2023 年 1 月至今，任公司深
圳研发中心总监。

    李朝先生目前作为公司深圳研发中心总监，主要负责分析行业技术发展趋势，
组织规划公司基础技术平台上等工作。截至本核查意见出具之日，李朝先生通过
深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司 30,069 股股
份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高
级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所
及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

    杨家卫先生：1985 年 3 月生，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。
2013 年 3 月至 2020 年 12 月，任公司控制软件工程师；2021 年 1 月至 2021 年
10 月，任公司深圳研发中心软件开发部经理；2021 年 11 月至 2023 年 1 月，
任公司算法研究部经理；2023 年 2 月至今，任公司变频器开发部经理。

    杨家卫先生目前主要负责公司核心算法研究、产品规划及应用推广，跟踪变
频器行业动态等工作。截至本核查意见出具之日，杨家卫先生通过深圳市信通力

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达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司 74,016 股股份，与公司实
际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之
间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部
门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

    饶品凤女士：1982 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
2008 年 7 月至 2011 年 4 月，任比亚迪股份有限公司硬件工程师；2011 年 4 月
至 2017 年 8 月任公司硬件工程师；2017 年 9 月至 2017 年 11 月，任公司伺服
系统产品线产品及应用开发部经理；2017 年 12 月至 2020 年 12 月，任公司硬
件及电子工艺开发部经理；2021 年 1 月至 2021 年 10 月，任公司伺服产品开发
经理；2021 年 11 月至 2022 年 12 月，任公司伺服系统开发部开发经理；2023
年 1 月至今，任公司伺服系统产品线技术总监。

    饶品凤女士目前全面负责公司伺服系统产品线的技术管理工作。截至本核查
意见出具之日，饶品凤女士通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股
平台间接持有公司 20,046 股股份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份
的股东以及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证
券监督管理委员会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民
法院公布的失信被执行人。

    欧阳博先生：1986 年 5 月生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
2010 年 3 月至 2016 年 5 月，任公司软件工程师、项目经理；2016 年 5 月至
2017 年 11 月，任职于深圳市德瑞斯电气技术有限公司；2017 年 11 月至 2020
年 5 月，任职于中冶南方（武汉）自动化有限公司变频器事业部产品技术部副部
长；2020 年 5 月至 2021 年 10 月，任武汉市正弦电气技术有限公司软件开发部
经理；2021 年 11 月至今，任武汉市正弦电气技术有限公司技术平台研究部经
理；2023 年 1 月至今，任公司质量部总监。

    欧阳博先生目前负责建立和维护公司质量体系，持续推动各业务部门不断改
善以及武汉研发中心技术平台搭建等工作。截至本核查意见出具之日，欧阳博先
生通过深圳市信通力达投资合伙企业（有限合伙）持股平台间接持有公司 69,904
股股份，与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、监事、


                                    4
高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会、证券交易
所及其他有关部门的处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

    三、核心技术人员离职对公司的影响

    公司在工业自动化领域深耕多年，通过长期技术积累和业务发展，已建立了
完善的研发体系和技术平台，培养了一支高效、技术全面、经验丰富的研发团队。
公司自成立以来一直高度重视技术人才的引进和培养，通过不断引进技术人才，
丰富公司人才储备，优化人员素质结构，提高研发业务团队的整体实力，不存在
对单一核心技术人员的重大依赖。

    目前，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生负责的工作已完成交接，公司的
生产经营、技术研发等工作均有序推进。杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生的
离职不会对公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。截至
2020 年末、2021 年末、2022 年 6 月末，公司研发人员数量分别为 83 人、95
人、93 人，占公司员工总人数比例分别为 20.54%、20.21%、20.99%，研发人
员数量保持稳定。

    杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生离职前后，公司核心技术人员具体情况
如下：

         期间                            核心技术人员姓名
     本次变动前              张晓光、何畏、杨志洵、梁克宇、吴小伟、张强
     本次变动后          张晓光、何畏、吴小伟、李朝、杨家卫、饶品凤、欧阳博


    四、公司采取的措施

    截至本核查意见出具之日，杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生已完成与公
司研发团队的工作交接，公司现有各项研发项目有序推进。公司高度重视新技术
和新产品的持续创新，始终将技术和研发视作保持公司核心竞争力的重要保障，
公司在业务发展过程中将持续加大技术和研发方面的投入，同时完善研发体系和
团队的建设，不断提升公司的综合技术创新能力。

    五、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：

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    公司现有研发团队、核心技术人员总体相对稳定，杨志洵先生、梁克宇先生、
张强先生已与公司办理相关工作的交接，且公司与杨志洵先生、梁克宇先生、张
强先生已签署《劳动合同》、《保密协议》，对知识产权、保密义务以及相关权
利义务等进行了明确的约定；杨志洵先生、梁克宇先生、张强先生任职期间参与
研究并已获授权专利的知识产权所有权均属于公司或子公司，杨志洵先生、梁克
宇先生、张强先生的离职不影响公司知识产权的完整性。
    截至本核查意见出具日，公司的技术研发和日常经营均正常进行，本次核心
技术人员的调整不会对公司的技术研发、产品创新、核心竞争力以及持续经营能
力产生重大不利影响。
    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有
限公司核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见》之签章页）




    保荐代表人 ： ______________       ______________


                      周   聪              张    力




                                                国泰君安证券股份有限公司
                                                        2023 年 3 月   日




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