国泰君安证券股份有限公司

                 关于深圳市正弦电气股份有限公司

       首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对正
弦电气首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 16 日出具的《关于同意深圳
市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
842 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 21,500,000 股，并于 2021 年 4 月 29 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 86,000,000 股，其中有限售条件流
通股为 68,494,580 股，无限售条件流通股为 17,505,420 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，系保荐机构全
资子公司国泰君安证裕投资有限公司跟投获配股份，限售股股东数量为 1 名，对
应的股份数量为 1,075,000 股股份，占公司股本总数的 1.25%，限售股锁定期为
自公司股票上市之日起 24 个月。现锁定期即将届满，将于 2023 年 5 月 4 日（因
2023 年 4 月 29 日至 2023 年 5 月 3 日为法定节假日，故顺延至 2023 年 5 月 4
日）起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。


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       三、本次上市流通的限售股的有关承诺

       根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发
行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其所持有
的限售股承诺如下：

       国泰君安证裕投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首
次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减
持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

       截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本
次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

       四、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 1,075,000 股，占公司目前股份总数的
比例为 1.25%；限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。公司确认，上市流通
数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

       （二）本次上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（因 2023 年 4 月 29 日至 2023
年 5 月 3 日为法定节假日，故顺延至 2023 年 5 月 4 日）。

       （三）限售股上市流通明细清单：

                                      持有限售    持有限售股    本次上市流    剩余限售
序号             股东名称             股数量      占公司总股    通股份数量      股数量
                                      （股）      本的比例        （股）        （股）
        国泰君安证裕投资有限公
 1                                    1,075,000        1.25%      1,075,000              -
                  司
                合计                  1,075,000        1.25%      1,075,000              -


       （四）限售股上市流通情况表

                                                  本次上市流通数量
         序号                 限售股类型                                限售期（月）
                                                        （股）
          1                   战略配售股份                 1,075,000          24
                       合计                                1,075,000          -



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       五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的首次公开发行战略配售
限售股股东严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

    公司本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规、部门规章
等有关规则和股东承诺的要求。

    综上，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有
限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人 ： ______________       ______________


                      周   聪             张    力




                                               国泰君安证券股份有限公司

                                                       2023 年 4 月   日




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