证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-048
江苏硕世生物科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为 19,814,800 股。
本次上市流通日期为 2020 年 12 月 7 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 7 日出具的《关于
同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2019]224 号），同意江苏硕世生物科技股份有限公司（以
下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所
“自律监管决定书〔2019〕267 号”批准，公司向社会公众首次公开
发行人民币普通股（A 股）14,660,000 股，并于 2019 年 12 月 5 日在
上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 43,960,000
股，发行后总股本为 58,620,000 股，其中有限售条件流通股为
45,281,530 股，无限售条件流通股为 13,338,470 股。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期
自公司股票上市之日起 12 个月，共涉及限售股股东数 22 个，对应股
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票数量为 19,814,800 股，占公司总股本 33.80%。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 19,814,800 股，现锁
定期即将届满，该部分限售股将于 2020 年 12 月 7 日起上市流通。具
体内容详见公司于 2019 年 11 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏硕世生物科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公
积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请上市的限售股股东作出的相关承诺如下：
（一）关于股份流通限制和自愿锁定的承诺
1、除实际控制人外的持有公司股份的董事、监事、高级管理人
员:刘中华、吴青谊、董竟南、金晶、葛月芬承诺：
（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个
月内，本人不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前持有的硕
世生物股份，也不由硕世生物回购该部分股份。
（2）硕世生物上市后 6 个月内如硕世生物股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，
则为该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价，本人持有硕世生物
股票的锁定期限将自动延长 6 个月。若硕世生物上市后发生派息、送
股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价为除权除息
后的价格。
（3）前述锁定期满后，本人在硕世生物担任董事/监事/高级管
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理人员期间，每年转让的硕世生物股份数量不超过本人持有的硕世生
物股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持有的硕世生物股份。
如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内本人亦遵守本条承诺。
（4）硕世生物存在《上市规则》规定的重大违法情形，触及退
市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至硕世生物
股票终止上市前，本人承诺不减持硕世生物股份。
（5）本人减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证券法》、
中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。
（6）本人将忠实履行承诺，如本人违反上述承诺或者法律强制
性规定减持股票的，本人将在硕世生物股东大会以及中国证监会指定
报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众道歉，且违规
减持硕世生物股票所得（以下简称“违规减持所得”）归硕世生物所
有。如本人未将违规减持所得上交硕世生物，则硕世生物有权扣留应
付本人现金分红中与本人应上交硕世生物的违规减持所得金额相等
的现金分红。
2、核心技术人员刘中华、沈海东承诺：
（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个
月和本人离职后 6 个月以内，本人不转让本人在本次公开发行前持有
的硕世生物股份。
（2）自本人所持的本次公开发行前股份限售期满之日起 4 年内,
本人每年转让的本次公开发行前所持硕世生物股份不超过所持硕世
生物本次公开发行前股份总数的 25%。
（3）本人减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证券法》、
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。
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3、公司其他股东：华威慧创（上海）投资管理咨询有限公司、
张旭、上海天亿资产管理有限公司、嘉兴济峰一号股权投资合伙企业
（有限合伙）、宁波苇渡一期医疗创业投资合伙企业（有限合伙）、宁
波独角兽投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区苇渡二期医
疗投资合伙企业（有限合伙）、王新、由赛、杨璐、朱晓鸥、董冠球、
王桦、陈文、南京华泰大健康一号股权投资合伙企业（有限合伙）、
南京华泰大健康二号股权投资合伙企业（有限合伙）、南京道兴投资
管理中心（普通合伙）承诺：
（1）自硕世生物股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个
月之内，本人/本企业不转让或委托他人管理在本次公开发行前持有
的硕世生物股份，也不由硕世生物回购该部分股份。
（2）本人/本企业减持硕世生物股票时，应依照《公司法》、《证
券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。
（3）本人/本企业将忠实履行承诺，如本人/本企业违反上述承
诺或者法律强制性规定减持股票的，本人/本企业将在硕世生物股东
大会以及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众道歉，且违规减持硕世生物股票所得（以下简称“违规
减持所得”）归硕世生物所有。如本人/本企业未将违规减持所得上交
硕世生物，则硕世生物有权扣留应付本人/本企业现金分红中与本人/
本企业应上交硕世生物的违规减持所得金额相等的现金分红。
（二）持股 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺
除控股股东以外其他持股5%以上股东：张旭、华威慧创（上海）
投资管理咨询有限公司、宁波苇渡一期医疗创业投资合伙企业（有限
合伙）、宁波独角兽投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区苇
渡二期医疗投资合伙企业（有限合伙）承诺：
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（1）如果在锁定期满后，本企业/本人拟减持发行人股票的，将
认真遵守证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股
票减持计划。
（2）本企业/本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持
发行人股票的，减持数量不超过本企业/本人持有发行人股票的100%；
同时，在本企业/本人作为合计持有发行人5%以上股份的股东期间本
企业/本人将通过发行人在减持前三个交易日予以公告，并在相关信
息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为
对发行人治理结构、股权结构及持续经营的影响。
（3）本企业/本人减持发行人股份的方式应符合相关法律、法规、
规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。
（4）本企业/本人将忠实履行承诺，如本企业/本人违反上述承
诺或法律强制性规定减持股票的，承诺人将减持所得收益上缴至硕世
生物并同意归硕世生物所有。如本企业/本人未将违规减持所得上交
硕世生物，则硕世生物有权扣留应付本企业/本人现金分红中与本企
业/本人应上交硕世生物的违规减持所得金额相等的现金分红。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份
数量及上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试
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行）》等相关法律法规的要求；
2、截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股
股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；
3、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股上市流通相关
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对硕世生物本次首次公开发行部分限售股上市流
通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为19,814,800股；
（二）本次上市流通日期为2020年12月7日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称
量（股） 总股本比例 数量（股） 量（股）
华威慧创（上海）投
1 2,859,269 4.88% 2,859,269 0
资管理咨询有限公司
2 张旭 2,747,198 4.69% 2,747,198 0
上海天亿资产管理有
3 2,110,080 3.60% 2,110,080 0
限公司
宁波苇渡一期医疗创
4 业投资合伙企业（有 1,980,000 3.38% 1,980,000 0
限合伙）
5 刘中华 1,454,400 2.48% 1,454,400
宁波独角兽投资合伙
6 1,320,000 2.25% 1,320,000 0
企业（有限合伙）
嘉兴济峰一号股权投
7 资合伙企业（有限合 1,099,000 1.87% 1,099,000 0
伙）
8 王新 1,000,000 1.70% 1,000,000 0
南京华泰大健康一号
9 股权投资合伙企业 810,663 1.37% 810,663 0
（有限合伙）
10 由赛 660,000 1.13% 660,000 0
宁波梅山保税港区苇
11 渡二期医疗投资合伙 659,400 1.13% 659,400 0
企业（有限合伙）
12 董竟南 604,800 1.04% 604,800 0
13 杨璐 552,577 0.95% 552,577
14 吴青谊 400,002 0.68% 400,002 0
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15 金晶 320,000 0.55% 320,000 0
16 朱晓鸥 307,720 0.53% 307,720 0
17 董冠球 263,760 0.45% 263,760 0
18 葛月芬 252,000 0.43% 252,000 0
19 王桦 219,800 0.37% 219,800 0
20 陈文 125,594 0.21% 125,594 0
南京华泰大健康二号
21 股权投资合伙企业 55,544 0.09% 55,544 0
（有限合伙）
南京道兴投资管理中
22 12,993 0.02% 12,993 0
心（普通合伙）
合计 19,814,800 33.80% 19,814,800 19,814,800
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 19,814,800
合计 - 19,814,800
六、上网公告附件
《招商证券股份有限公司关于江苏硕世生物科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》
特此公告。
江苏硕世生物科技股份有限公司董事会
2020年 11月28日
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