证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2022-013
江苏硕世生物科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下
专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股
票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，本公司采用向战略投资者定向配售、网下
向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市
值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
14,660,000 股，发行价格为 46.78 元/股，募集资金总额为人民币 685,794,800.00 元。扣除保
荐费用承销保荐费用 53,434,610.00 元（含增值税）后，将剩余募集资金 632,360,190.00 元汇
入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保荐费外的其他发行费用人民币
19,426,620.00 元（其中包含前期已从公司自有资金账户中支付的其他发行费用 4,546,620.00
元）后，实际募集资金净额为人民币 612,933,570.00 元。上述募集资金已于 2019 年 11 月 29
日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]
第 ZA15841 号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
1、募集资金使用情况
单位：元
项目 金额
实际募集资金净额 612,933,570.00
减：以前年度已使用募集资金金额 187,472,786.62
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项目 金额
其中：以自筹资金预先投入募集资金项目置换金额 115,396,911.09
减：本年度使用募集资金金额 150,704,178.74
加：累计理财产品收益 21,782,910.12
加：累计利息收入扣减手续费净额 2,314,925.49
尚未使用的募集资金余额 298,854,440.25
2、募集资金结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 298,854,440.25 元，其中使
用闲置资金进行现金管理金额为 250,000,000.00 元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》 及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定
了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2019 年 3 月 28 日经公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等法律
法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公司于 2019 年 11 月 29 日，在江苏省泰州
市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、招商银行股份有限公司泰州分行签署了
《募集资金三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。
3、公司于 2019 年 12 月 17 日召开的第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）
的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金
安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。
4、公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行
的前提下，使用不超过 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述
额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、公司于 2020 年 10 月 27 日、2020 年 11 月 13 日，分别召开了第二届董事会第五次
会议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施
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方式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点。根
据以上决议内容，公司以该项目建设拟投入的募集资金 1,500 万元向全资子公司泰州硕世医
学检验有限公司（以下简称“硕世检验”）增资。为规范公司募集资金的管理和使用，保护
投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》（上证公字[2013]13 号）等法律法规的规定，公司与保荐机构招商证券股份有限公
司于 2020 年 11 月 26 日，在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、
泰州硕世医学检验有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。上述协议与《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
6、公司于 2021 年 3 月 24 日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第四次
会议审议通过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司拟使用超募资金
4,813.12 万元投资建设“硕世生物快速检测产品项目”，本项目拟扩产的产品将以抗原抗体
检测试剂为主。通过本项目建设，将有效满足包括各级医院和门急诊检验、医师办公室、疾
控中心、第三方检测机构、执法机关、个人消费者等对快速检测产品的需求，本项目预计建
设期为 2 年，包括场地装修、设备购置及安装以及生产技术人员工资等。
7、公司于 2021 年 10 月 26 日召开的第二届董事会第十一次会议决议审议通过《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资
项目建设的情况下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）进行现
金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过并作出决
议之日起 12 个月内有效。
（二）募集资金的存放情况
2021 年度，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了
相关义务，未发生违法违规的情形。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的金额为人民币 298,854,440.25 元。
具体如下表：
开户银行名称 账户名称 银行账号 账户类别 金额(人民币
元)
活期存款 15,593,076.16
上海浦东发展 江苏硕世生物科
12830078801300000471 结构性存
银行股份有限 技股份有限公司 200,000,000.00
款
公司泰州高新
泰州硕世医学检
区支行 12830078801900000592 活期存款 10.85
验有限公司
招商银行股份 江苏硕世生物科 活期存款 33,261,353.24
523900732510315
有限泰州分行 技股份有限公司 大额存单 50,000,000.00
合计 298,854,440.25
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情
况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金
115,396,911.09 元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司独立董事出具了《江苏硕世生
物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》。前述
本公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行专项
鉴证，并出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报
字[2019]第 ZA15875 号）。本公司已于 2019 年 12 月对前述预先投入募集资金投资项目的自
筹资金人民币 115,396,911.09 元完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 12 月 17 日，本公司第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 50,000 万元（含本数）的闲置
募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的
情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
2020 年 10 月 27 日，本公司第二届董事会第五次会议决议审议通过《关于使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提
下，使用不超过 50,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范
围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2021 年 10 月 26 日，本公司第二届董事会第十一次会议决议审议通过《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建
设的情况下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过并作出决议之日起
12 个月内有效。
根据董事会决议授权，2021 年公司使用暂时闲置的募集资金用于购买安全性高、流动
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性好低风险投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、
大额存单、通知存款等。
截止 2021 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款和大额存单
的详情如下：
1、上海浦东发展银行泰州高新区支行
（银行账户：12830078801300000471）
产品名称 金额 收益起息日 产品到期日
利多多公司稳利 21JG8043 期（三
120,000,000.00 2021/11/1 2022/1/28
层看涨）人民币对公结构性存款
利多多公司稳利 21JG6507 期（3
个月网点专属 B 款）人民币对公结 80,000,000.00 2021/11/17 2022/2/17
构性存款
合计 200,000,000.00
2、招商银行股份有限公司泰州分行
（银行账户：523900732510315）
产品名称 金额 收益起息日 产品到期日
招商银行单位大额存单 2020 年第
20,000,000.00 2021/9/17 2023/3/16
138 期
招商银行单位大额存单 2021 年第
30,000,000.00 2021/12/20 2024/2/9
126 期
合计 50,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
2021 年 3 月 24 日，公司第二届董事会第六次会议及第二届监事会第四次会议审议通
过《关于公司使用超募资金投资建设新项目的议案》，公司拟使用超募资金 4,813.12 万元
投资建设“硕世生物快速检测产品项目”，本项目拟扩产的产品将以抗原抗体检测试剂为主。
通过本项目建设，将有效满足包括各级医院和门急诊检验、医师办公室、疾控中心、第三方
检测机构、执法机关、个人消费者等对快速检测产品的需求，本项目预计建设期为 2 年，
包括场地装修、设备购置及安装以及生产技术人员工资等。
超募资金投资项目情况表详见本报告附表 1。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
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本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2020 年 10 月 27 日、2020 年 11 月 13 日，公司分别召开了第二届董事会第五次会
议和 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施方
式以及实施地点的议案》，决定变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点：公司
募投项目硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所的实施主体由江苏硕世生物科技
股份有限公司变更为全资子公司泰州硕世医学检验有限公司；实施方式由自建变更为租赁；
实施地点由泰州医药高新区药城大道南侧、庙安河西侧变更为泰州市医药高新区秀水路 22
号 7-2 幢 4 层。
除上述变更外，项目其他内容均不发生变更。
本次变更部分募投项目涉及募集资金情况：涉及募集资金投入金额由 2,132 万元变更
为 1,500 万元, 主要用于房屋租金、装修、设备购买等，差额部分仍投入原募投项目建设。
本次变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点的原因：公司募投项目泰州总
部产业园项目处于建设当中，鉴于目前第三方检测业务市场规模扩大，为抢抓机遇，提高公
司第三方检测市场占有份额，公司拟将医学检验场所建设提前实施，同时实施方式由自建变
更为租赁。
本次变更部分募投项目实施主体、实施方式以及实施地点对公司的影响：本次变更有利
于把握目前第三方检测市场发展机遇，提高检测能力，扩大检测业务规模，尽快实现投资收
益。涉及募集资金金额占公司首次公开发行股票募集资金总额比例较低，未改变募集资金投
资方向和投资总额，未构成募投项目的实质性变更，不会对募投项目的实施造成实质影响。
上述变更事项已经公司第二届监事会第三次会议和保荐机构核查通过，独立董事发表了
同意的独立意见。
鉴于募投项目“医学检验场所”的实施主体由本公司变更为硕世检验，拟以该项目建设
拟投入的募集资金 1,500 万元向硕世检验增资。截止 2020 年 12 月 31 日，公司已完成
对硕世检验 1,500 万元的出资。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2022 年 4 月 13 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
江苏硕世生物科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十三日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司 2021 年度
单位：人民币元
募集资金净额 612,933,570.00 本年度投入募集资金总额 150,704,178.74
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 338,176,965.36
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计投 项目可行
截至期末投
承诺投资项 已变更项目，含部 募集资金承诺 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 性是否发
调整后投资总额 入进度（%）
目 分变更（如有） 投资总额 投入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 用状态日期 现的效益 计效益 生重大变
(4)＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 化
硕世生物泰
州总部产业 是 402,650,000.00 387,650,000.00 387,650,000.00 113,797,061.75 297,588,638.68 -90,061,361.32 76.77% 2021 年 12 月 31 日 注1 不适用 否
园项目
硕世生物泰
州总部产业
园项目中的 是 15,000,000.00 15,000,000.00 11,339,379.74 15,020,589.43 20,589.43 100.14% 2021 年 8 月 31 日 注2 不适用 否
医学检验场
所
超募资金投资项目
硕世生物快
速检测产品 否 48,131,200.00 48,131,200.00 48,131,200.00 25,567,737.25 25,567,737.25 -22,563,462.75 53.12% 2022 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
项目
合计 450,781,200.00 450,781,200.00 450,781,200.00 150,704,178.74 338,176,965.36 -112,604,234.64
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见本专项报告三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本专项报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，硕世生物泰州总部产业园项目已基本建设完毕，目前等待主管部门验收，待验收通过之后，即可投入生产。
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所暂未实现盈利。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司 2021 年度
单位：人民币元
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 本年度 变更后的项目
对应的原项 本年度实际投 实际累计投 项目达到预定 是否达到
变更后的项目 投入募集资金 累计投资金额 （%） 实现的 可行性是否发
目 入金额 入金额(2) 可使用状态日期 预计效益
总额 (1) (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化
硕世生物泰州总 硕世生物泰
部产业园项目中 州总部产业 15,000,000.00 15,000,000.00 11,339,379.74 15,020,589.43 100.14% 2021 年 8 月 31 日 注 不适用 否
的医学检验场所 园项目
合计 15,000,000.00 15,000,000.00 11,339,379.74 15,020,589.43
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 见本专项报告四、（一）变更募集资金投资项目情况表。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：截至 2021 年 12 月 31 日，硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所暂未实现盈利。
