证券代码：688400           证券简称：凌云光         公告编号：2022-006



                   凌云光技术股份有限公司
          第一届监事会第十三次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

      一、监事会会议召开情况
    凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于

2022 年 8 月 5 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通

过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3

人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合

《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

      二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于使用超额配售募集资金对部分募投项目增加投资的

议案》

    公司使用超额配售募集资金向《凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票

并在科创板上市招股说明书》中披露的募投项目“科技与发展储备资金”增加投

资，有利于优化公司资源配置，符合公司战略发展规划，与募集资金投资项目计

划投向相一致，有利于募集资金投资项目的推进实施，不存在变相改变募集资金

投向的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及

公司《募集资金管理制度》等有关规定。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于签订募集资金（含超额配售）专户存储三方监管协

议的议案》

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司《募

集资金管理制度》等有关规定，公司对超额配售募集资金进行专户存储，与募集

资金专户银行、保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》，有利于规范

公司募集资金的管理和使用，有助于保护投资者利益。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告及文件。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资

金用途的议案》

    公司结合未来资金安排以及业务发展规划，拟将部分超募资金永久补流，剩

余超募资金将全部用于“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”投入，符

合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 上

海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管

理制度》等有关规定。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告及文件。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （四）审议通过《关于科技与发展储备资金的未来具体项目规划的议案》

    公司对科技与发展储备资金的未来具体项目规划，能够保障公司研发项目及

生产经营投入，支撑对产品的持续开发和升级，提升在行业内的综合竞争力，不

存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等有关

规定。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （五）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费

用自筹资金的议案》

    公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，符

合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 上

海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管

理制度》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募

集资金投向和损害股东利益尤其是中小股东利益的情况。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告及文件。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （六）审议通过《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目

所需资金并以募集资金等额置换的议案》

    公司使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资

金等额置换事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，有利于进一

步提高募集资金使用效率，降低财务成本，更好地保障公司及股东的利益。上述

事项的实施，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用

途和损害股东利益的情形，也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律

法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等有关规定的情形。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。

   表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （七）审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并

办理工商变更登记的议案》

   监事会同意变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的议案。

   具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相

关公告及文件。

   表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

   特此公告。



                                           凌云光技术股份有限公司监事会

                                                        2022 年 8 月 8 日