证券代码：688400            证券简称：凌云光         公告编号：2023-003


                   凌云光技术股份有限公司
             第一届监事会第十六次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

     一、 监事会会议召开情况
    凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次会议于
2023 年 2 月 23 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通
过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3
人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合
《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
     二、 监事会会议审议情况
     经与会监事审议表决，形成决议如下：
   （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
    监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内
容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激
励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监
管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （二）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合
相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2023 年限制性股票激
励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，
建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （三）审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》
    监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人
员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规
定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不
存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情
形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对
象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （四）审议通过《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》
    公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点是根据募投项目实际情况
做出的审慎决定，已履行了必要的审议程序，符合公司及全体股东的利益，符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管
理办法》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （五）审议通过《关于确认 2022 年度及预计 2023 年度日常关联交易额度的
议案》
    公司关于确认 2022 年度及预计 2023 年度日常关联交易额度的事项符合公司
经营发展需要，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，有利于公司相关
业务的开展，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的
情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生
不利影响。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （六）审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
    为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际经营情况和总体发展
规划，同意公司及子公司向金融机构申请综合授信额度，并授权公司管理层根据
业务开展情况在授权额度范围内行使决策权与签署相关法律文件，由公司财经管
理部负责具体实施。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （七）审议通过《关于为子公司向银行等金融机构申请综合授信额度提供担
保的议案》
    公司子公司向银行等金融机构申请授信额度是为满足子公司正常经营的需
要，有利于子公司的经营和发展。被担保对象为公司子公司，担保风险可控。相
关决策程序符合《公司法》等有关法律及《公司章程》等规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （八）审议通过《关于申请开立保函、信用证等业务并提供保证金质押的议
案》

    公司及子公司以保证金质押方式开立保函、信用证等业务，有利于满足公司

及子公司业务开展资金需求，相关决策程序符合《公司法》等有关法律及《公司

章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （九）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
    在确保公司正常经营所需资金及资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金
进行现金管理，购买安全性较高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售
的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，为公
司及股东获取更多回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情
形。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。




                                            凌云光技术股份有限公司监事会
                                                        2023 年 2 月 24 日