证券代码：688400            证券简称：凌云光         公告编号：2023-029


                   凌云光技术股份有限公司
           第一届监事会第十九次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

     一、 监事会会议召开情况
    凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十九次会议
于 2023 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前
通过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3
人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合
《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
     二、 监事会会议审议情况
     经与会监事审议表决，形成决议如下：
   （一）审议通过《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
    监事会认为：公司《2022 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序规范合
法，符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公允反映了公
司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司
报告期内的经营管理和财务状况等事项；监事会未发现参与公司《2022 年年度
报告》及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的情形；监事
会保证《2022 年年度报告》及其摘要的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （二）审议通过《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》
    监事会同意公司《2022 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （三）审议通过《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》
    公司《2022 年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司 2022 年度
的财务状况和经营成果。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （四）审议通过《关于公司<2023 年度财务预算报告>的议案》
    公司《2023 年度财务预算报告》符合公司的实际情况和未来发展规划，监
事会同意该报告内容。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （五）审议通过《关于公司<2022 年度环境、社会与公司治理（ESG）报告>
的议案》
    监事会认为：公司编制的《2022 年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》
符合《公司法》《证券法》等规定，真实、客观地反映了公司在 2022 年度履行
企业社会责任的重要信息。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （六）审议通过《关于公司<2022 年度内部控制评价报告>的议案》
    监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，对公司内部控制的有效
性进行了评估，并出具了《2022 年度内部控制评价报告》。我们通过对公司现
行的内部控制制度及其执行情况的了解，认为该报告客观真实的反映了公司内部
体系建设、内控制度执行的真实情况，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （七）审议通过《关于公司<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
    监事会认为：公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存
在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关
信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金管理情况，如实履行了信息披露
义务。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （八）审议通过《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
    监事会同意公司 2022 年度利润分配预案。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
    监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的
资格，所出具的公司审计报告客观、真实，其工作勤勉尽责，执业水平良好。公
司续聘 2023 年度审计机构的相关程序符合《公司法》《公司章程》的规定，不
存在损害公司和股东利益的行为。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十）审议通过《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》
    全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
   （十一）审议通过《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》
    监事会认为：公司本次调整部分募投项目拟投入金额系根据募投项目实际情
况做出的审慎决定；公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安
全的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的利用
效率，上述事项均不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常
发展，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的相关规定，符
合公司及全体股东的利益，不存在损害中小投资者利益的行为。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十二）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
    根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件
的规定，结合公司经营需要、进一步明晰章程中部分条款的执行标准，公司对《凌
云光技术股份有限公司章程》相应条款进行修订。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十三）审议通过《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》
    监事会认为：公司《2023 年第一季度报告》的编制和审议程序规范合法，
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公允反映了公司报
告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告
期内的经营管理和财务状况等事项；监事会未发现参与公司《2023 年第一季度
报告》编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的情形；监事会保证
《2023 年第一季度报告》的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相
关公告及文件。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。
                                            凌云光技术股份有限公司监事会
                                                        2023 年 4 月 26 日