深圳市路维光电股份有限公司                  投资者关系管理制度




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             投资者关系管理制度




                             2022 年 9 月
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                             第一章 总 则

     第一条 为规范深圳市路维光电股份有限公司（以下简称“公司”）投资者
关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟
通，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，提升公
司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最
大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司投资者关系管理工作指引》等法
律、法规、规范性文件及《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，特制定本制度。
     第二条 投资者关系是指公司与投资者及潜在投资者之间的关系。投资者关
系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流、诉求处理等工作，
加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平
和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    公司投资者关系管理工作应体现合规、平等、主动、诚实守信的原则，平等
对待全体投资者，保障所有投资者知情权及其他合法权益。
    公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。


                 第二章 投资者关系管理的原则和目的

     第三条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
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线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
     第四条 投资者关系管理的目的：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。


                 第三章 投资者关系管理的内容与方式

     第五条 投资者关系管理的工作对象：
    （一） 投资者（包括公司在册和潜在投资者）；
    （二） 证券分析师及行业分析师等；
    （三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四） 投资者关系顾问；
    （五） 证券监管机构、证券交易所等相关政府部门；
    （六） 其他相关个人和机构。
     第六条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策
的相关信息，投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息（公司保密事项除外）。
     第七条 公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，

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并借助互联网等便捷方式，提高沟通效率、保障投资者合法权益。
     第八条 公司应当合理、妥善地安排投资者活动，避免让来访人员有机会得
到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    公司投资者关系管理方式包括但不限于：
    （一）定期报告与临时公告
    根据国家法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规
定应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司不
得在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信息。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报
道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关
注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    （二）股东大会
    公司股东大会在召开时间和地点等方面应充分考虑股东参会的便利性，应为
中小股东参加股东大会创造条件；在条件许可的情况下，可利用互联网增加股东
参会的机会。
    （三）分析师会议、业绩说明会和路演
    公司可在定期报告披露后、实施重大融资计划或其他公司认为必要的时候举
行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
    公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开
业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、
风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投
资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    （四）公司网站
    公司应充分重视网络沟通平台建设，可将新闻发布、公司概况、经营产品或
服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、
股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
    公司应指派或授权董事会秘书负责查看相关互动平台（上证 e 互动等）上的
投资者提问，根据相关规定及时处理相关互动平台上的投资者提问。公司应充分


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关注相关互动平台上投资者的提问以及其他媒体关于公司报道，充分重视并依法
履行有关公司的媒体报道引发或者可能引发的信息披露义务。
    公司应当建立健全相关内部控制制度，以加强对公司、控股股东及实际控制
人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络
信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未公开重大信息。
    （五）一对一沟通
    公司可在必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、
分析师、新闻媒体等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相
关建议。
    公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象出具公司证明或身份证等
资料，并要求特定对象签署承诺书。但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办
的投资策略分析会等情形除外。
    公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司应当将会议
记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件
资料存档并妥善保管。
    公司与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当对上述文件进
行核查。
    公司与特定对象交流沟通后，还应进行事后复核，及时检查是否存在可能因
疏忽而导致任何未公开重大信息的泄露。一旦出现信息泄露、市场传闻或证券交
易异常，公司应当及时采取措施或报主办券商，并及时予以公告。
    （六）现场参观
    投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善安排参观过程，避
免参观人员有机会获取未公开重大信息。董事会秘书应陪同参观，必要时董事会
秘书可指派专人协同参观，并负责对参观人员的提问进行回答。未经允许，禁止
参观人员拍照、录像。
    （七）电子邮件和电话咨询
    公司应设立专门的投资者咨询电话、传真及电子信箱，咨询电话由熟悉公司
情况专人负责，投资者可以通过信箱和咨询电话向公司询问和了解情况。公司应


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在定期报告中公布相关人员电子信箱和咨询电话号码，如有变更应及时公告。
    （八）其他方式。如媒体采访与报道、广告宣传单或其他宣传材料、邮寄资
料等。
    公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当
回应。
    公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、
保管期限等由各证券交易所具体规定。
     第九条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易
所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投
资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情
况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各
证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的鼓励通过网络等渠道进行直播。
     第十条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
     第十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。


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    投资者向上市公司提出的诉求，上市公司应当承担处理的首要责任，依法处
理、及时答复投资者。


              第四章 投资者关系管理负责人及工作职责

     第十二条 董事会秘书为公司投资者关系管理工作的主管负责人，负责组织
和协调投资者关系管理工作。
     第十三条 董事长、董事会秘书或董事会授权的其他人员为公司对外发言
人。除得到明确授权外，公司其他董事、监事、高级管理人员和相关员工不得在
投资者关系活动中代表公司发言。
     第十四条 投资者关系工作包括的主要职责是：
    （一）分析研究。统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资
者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
    （二）沟通与联络。整合公司生产经营活动、财务、项目投资等投资者所需
信息，按照有关规定及时、准确、完整地进行信息披露；适时举办分析师说明会、
业绩说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者
来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
    （三）公共关系。建立并维护与证券监管部门、全国股份转让系统公司、行
业协会、媒体以及其他公司和相关机构之间良好的公共关系，及时了解和掌握监
管部门出台的政策和法规，引导媒体对公司情况进行客观、公正的报道；在涉讼、
重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发
生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
     第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各职能部门、
分支机构及公司全体员工有义务协助董事会秘书和投资者关系管理职能部门开
展投资者关系管理工作。
     第十六条 投资者关系管理职能部门应当以适当方式组织对公司员工特别
是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人进行投资者关系管
理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培
训活动。

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     第十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
     第十八条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司各方面以及公司所处行业的情况。
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。
    （三）具有良好的沟通和协调能力。
    （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。


                    第五章 投资者关系管理信息披露

     第十九条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象
提供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者
可以获取同样信息。
     第二十条 公司在定期报告披露前三十日内尽量避免进行投资者关系活动，
防止泄漏未公开重大信息。
     第二十一条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法
规和规则规定应披露的重大信息，应及时向监管机关报告，并在下一个交易日开
市前进行正式披露。



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                             第六章 附 则

     第二十二条 本制度未尽事宜，按照国家法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的有关要求和规定执行。
     第二十三条 本制度由公司董事会制定、修改，并负责解释。
     第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。




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