富创精密：2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告2023-03-01
证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2023-008
沈阳富创精密设备股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对
象定向发行公司人民币 A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量为 167.03 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首
次授予限制性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
20,905.33 万股的 0.7260%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 90.8699%；
预留 15.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的
0.0729%，预留部分约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.1301%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管
理层及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在
一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收
益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
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《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权
激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以
及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他生效执行的对董事、监事、高级
管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激
励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司
增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司
进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该
限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票。
三、股权激励计划拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 167.03 万股，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首次授予限制
性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的
0.7260%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 90.8699%；预留 15.25 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.0729%，预留部分
约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 9.1301%。
截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励
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对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司
股本总额的 1.00%。
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票
授予/归属数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司（含子公司及分公司，下同）
董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工（不包括
独立董事、监事）。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬与考
核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
1、本激励计划首次授予的激励对象共计 324 人，约占公司 2022 年底员工总
数的 17.60%。具体包括：
（1）董事、高级管理人员；
（2）核心技术人员；
（3）董事会认为需要激励的其他员工。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内
与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
本激励计划的首次授予激励对象包含持有公司 5%以上股份的董事长兼实际
控制人郑广文先生。郑广文先生作为公司董事长、实际控制人，其优秀的战略眼
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光与经营策略让公司紧跟市场发展脚步，对公司未来的经营方针、投资计划及发
展战略具有决定性的影响力。本次对郑广文先生进行股权激励，将有利于公司向
更长远的目标发展，符合公司的实际情况及发展需要，也有利于维护广大股东的
利益。因此，本激励计划将持有公司 5%以上股份的董事长兼实际控制人郑广文
先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法
律法规的规定，具有必要性和合理性。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12 个月未
明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标
准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 郑广文 中国 董事长、总经理 5.54 3.3168% 0.0265%
董事、副总经理、核
2 倪世文 中国 4.15 2.4846% 0.0199%
心技术人员
3 陈悉遥 中国 副总经理 2.77 1.6584% 0.0133%
副总经理、核心技术
4 宋岩松 中国 1.94 1.1615% 0.0093%
人员
5 徐丹 中国 董事、董事会秘书 1.38 0.8262% 0.0066%
6 杨爽 中国 财务总监 1.11 0.6646% 0.0053%
7 李吉亮 中国 核心技术人员 0.83 0.4969% 0.0040%
8 安朋娜 中国 核心技术人员 0.50 0.2993% 0.0024%
9 张少杰 中国 核心技术人员 0.44 0.2634% 0.0021%
10 褚依辉 中国 核心技术人员 0.40 0.2395% 0.0019%
11 李生智 中国 核心技术人员 0.40 0.2395% 0.0019%
小计 19.46 11.6506% 0.0931%
二、董事会认为需要激励的其他员工
董事会认为需要激励的其他员工（共 313 人） 132.32 79.2193% 0.6329%
首次授予限制性股票数量合计 151.78 90.8699% 0.7260%
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三、预留部分 15.25 9.1301% 0.0729%
合计 167.03 100.0000% 0.7990%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未
超过公司股本总额的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司
股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。激励对象因个人
原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调
减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以
相应减少认购限制性股票数额。
2、本激励计划激励对象包括公司实际控制人郑广文先生，除此以外，不包括独立董事、监事、
单独或合计持有公司 5%以上股份的其他股东或公司实际控制人的配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独
立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求
及时准确披露相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在公司网站或其他途径公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励
计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获
授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划提交公司股东大会审议通过后由董事会确定。授予日必
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须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第
一个交易日为准。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 30%
股票第一个归属期
易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
股票第二个归属期
易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
首次授予的限制性
至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 40%
股票第三个归属期
易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：若预留
部分在 2023 年第三季度报告前披露前授予完成，则预留部分限制性股票与首次
授予部分归属期限和归属安排一致；若预留部分在 2023 年第三季度报告披露后
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授予完成，则预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自预留部分授予之日起 12 个月后的首个交
预留授予的限制性
易日至预留部分授予之日起 24 个月内的最 50%
股票第一个归属期
后一个交易日止
自预留授予部分之日起 24 个月后的首个交
预留授予的限制性
易日至预留授予部分之日起 36 个月内的最 50%
股票第二个归属期
后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
3、禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段，本次限
制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。激励对象为公司董事、高级
管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，
具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所
有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
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级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
（一）限制性股票的授予价格
本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股 70.00 元，即满足
授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 70.00 元的价格购买公司向激励对象
增发的公司人民币 A 股普通股股票。
（二）限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格确定为每股 70.00 元，不低于股票票面金
额，且不低于下列价格较高者：
本激励计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价（前 1 个交易日股票
交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）为每股 111.03 元，本次授予价格占前 1
个交易日交易均价的 63.05%；
本激励计划草案公告前 20 个交易日的公司股票交易均价（前 20 个交易日股
票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为每股 114.98 元，本次授予价格占前
20 个交易日交易均价的 60.88%；
本激励计划草案公告前 60 个交易日的公司股票交易均价（前 60 个交易日股
票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为每股 117.37 元，本次授予价格占前
60 个交易日交易均价的 59.64%；
本激励计划草案公告前 120 个交易日的公司股票交易均价（前 120 个交易日
股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为每股 123.00 元，本次授予价格
占前 120 个交易日交易均价的 56.91%。
七、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
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1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述第 2 条规定
的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
3、激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
4、满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票分三期进行归属，对应的公司业绩考核期
为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以 2021 年营业收入或
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净利润值为基数，对各考核年度的营业收入（A）、或净利润（B）进行考核，根
据上述指标每年对应的完成情况核算公司层面归属比例，业绩考核目标及归属安
排如下表所示：
营业收入（亿元） 净利润（亿元）
对应考核
归属安排 目标值 触发值 目标值 触发值
年度
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个归属期 2023 年 24.00 20.00 3.20 2.60
第二个归属期 2024 年 36.00 28.00 4.80 3.60
第三个归属期 2025 年 45.00 40.00 6.30 5.40
考核指标 业绩完成度 指标对应系数
A≥Am X1=100%
营业收入（A） Am＞A≥An X1=A/ Am
A＜An X1=0%
B≥Bm X2=100%
净利润（B） Bm＞B≥Bn X2=B/ Bm
B＜Bn X2=0%
（1）当考核指标出现 A≥Am 或 B≥Bm 时，X=MAX（X1，
X2）=100%；
（2）当考核指标出现 A
